每(mei)經(jing)記者｜陳晨  ;  每(mei)經(jing)編輯(ji)｜彭水(shui)萍 

樂(le)視網造假事(shi)件(jian)余(yu)波未了，對涉事(shi)保代(dai)的監管處罰近日落地！

6月27日盤后，愛瑪科技（SH603529，股(gu)價74.30元，總(zong)市值305億(yi)(yi)元）、青島食品(pin)（SZ001219，股(gu)價22.75元，26億(yi)(yi)元）發布公(gong)(gong)告(gao)稱，欒(luan)培強因工作變(bian)動(dong)，無法繼續(xu)(xu)履行(xing)公(gong)(gong)司持(chi)續(xu)(xu)督導工作職責。此外，4月13日，天智(zhi)航（SH688277，股(gu)價14.48元，總(zong)市值61億(yi)(yi)元）發布公(gong)(gong)告(gao)，汪家勝先生因工作變(bian)動(dong)，不(bu)再繼續(xu)(xu)擔任公(gong)(gong)司持(chi)續(xu)(xu)督導保薦代表人。

圖(tu)片(pian)來源：攝圖(tu)網-500752910

作為樂視網上市的保薦代表人，上述2人近日被認定為不適當人選，10年內不得擔任證券(quan)公司證券(quan)發行上市保(bao)薦業(ye)務(wu)(wu)相(xiang)關職(zhi)務(wu)(wu)或(huo)者實際履行上述(shu)職(zhi)務(wu)(wu)。就在監(jian)管處罰(fa)落地前后，2人的(de)保(bao)代生(sheng)涯(ya)也深受影響(xiang)。對此，有(you)業(ye)內(nei)人士(shi)直呼，“保(bao)代職業(ye)生(sheng)涯(ya)作廢了”，只有(you)轉行了。

目前(qian)2人分別就職于(yu)中信證券(quan)（SH600030，股價21.80元，總(zong)市(shi)值3231億元）和中信建投（SH601066，股價28.80元，總(zong)市(shi)值2234億元），對于(yu)上述兩(liang)名(ming)保薦代表人，兩(liang)家券(quan)商未(wei)來將有何安排，《每日(ri)經濟新聞(wen)》記者于(yu)6月27日(ri)分別向兩(liang)家券(quan)商進行(xing)了解(jie)，但截(jie)至記者發稿(gao)，兩(liang)家券(quan)商均未(wei)回應。

上市公司發布公告更換保薦代表人

上周五晚間， 深圳證監局發布了對樂視網造假涉事的薛榮年、龔寒汀、欒培強、汪家勝等4名相關責任人監管措施，其中，欒培強、汪家勝作為當時的保薦代表人，被認定(ding)為(wei)不適(shi)當人選，自監管措施決定作出之日起10年內(nei)不(bu)得(de)擔任證券(quan)公司證券(quan)發行(xing)上市保薦業務(wu)相關(guan)職務(wu)或者實際履(lv)行(xing)上述職務(wu)。

《每(mei)日經濟新聞》記者了解到，此次受(shou)罰的薛(xue)榮年(nian)(nian)、龔寒汀(ting)，早(zao)已離開證券行業很多年(nian)(nian)。而(er)2名保薦代表人欒培(pei)強(qiang)、汪家勝則是近期離開各(ge)自持(chi)續督導的項目。

今日晚間，愛(ai)瑪科技、青島食品(pin)均發布公告稱，收到中(zhong)信證(zheng)券的函，因工作(zuo)(zuo)安(an)排，欒培強先生無法繼續履行公司持續督導工作(zuo)(zuo)職(zhi)責(ze)。

中國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)業協會網(wang)站顯(xian)示，欒培(pei)強于2012年3月離開老(lao)東家平(ping)安證(zheng)(zheng)券(quan)后，加入(ru)華林證(zheng)(zheng)券(quan)，2015年7月加入(ru)上海華信證(zheng)(zheng)券(quan)，2017年8月加入(ru)中信證(zheng)(zheng)券(quan)任保薦代表人。

《每日經濟新聞》記(ji)者了解到，欒培強在上海華信證券(quan)完(wan)成了1個非公開發行項目，在中信證券(quan)完(wan)成了兩(liang)個IPO項目。

除了愛(ai)瑪科技、青島食品發(fa)布變更持續(xu)(xu)督導人(ren)外，此(ci)前4月13日，天智航發(fa)布公告，汪家勝先生因工作變動，不再繼續(xu)(xu)擔任公司持續(xu)(xu)督導保薦代(dai)表人(ren)。

中國證(zheng)券(quan)(quan)業協(xie)會網站顯示，汪家勝(sheng)于2012年11月離開平(ping)安證(zheng)券(quan)(quan)，并(bing)加入(ru)華林證(zheng)券(quan)(quan)，2014年6月加入(ru)中信建(jian)投，任保(bao)薦代表人。

《每日經濟新聞》記者了(le)解到，汪家(jia)勝在中信建投完(wan)成了(le)2個(ge)非公開(kai)發行項目和(he)3個(ge)IPO項目。

另外，今(jin)年(nian)4月，蘇州貝克微電子股份(fen)有限公(gong)司第(di)一(yi)(yi)期輔導(dao)工(gong)作備(bei)案(an)報告也顯(xian)示，汪(wang)家(jia)勝本是輔導(dao)小組(zu)人員之一(yi)(yi)，但中信建投決定減少輔導(dao)人員汪(wang)家(jia)勝，并且新增一(yi)(yi)名輔導(dao)人員。同(tong)樣是4月，江蘇博濤(tao)智(zhi)能熱工(gong)股份(fen)有限公(gong)司上市輔導(dao)工(gong)作進展報告（第(di)一(yi)(yi)期）顯(xian)示，因工(gong)作安排調整等原因，欒培強不再擔任輔導(dao)小組(zu)組(zu)長，但仍為輔導(dao)小組(zu)成(cheng)員。

對于(yu)上述兩(liang)名保薦(jian)代表人，中信證券和中信建(jian)投未來將(jiang)有何安排，《每日(ri)經(jing)濟新聞》記(ji)者(zhe)于(yu)6月27日(ri)分別向(xiang)兩(liang)家(jia)券商(shang)進(jin)行(xing)了解，但截至記(ji)者(zhe)發稿，兩(liang)家(jia)券商(shang)均未回應。

業內人士：2人需轉行

2010年樂(le)視網上市，如(ru)今已經(jing)過去12年時(shi)間(jian)，監管仍對(dui)相關責(ze)任人(ren)員采取了較為(wei)嚴厲的(de)監管措施，尤(you)其是對(dui)目前(qian)仍在證券行業從(cong)事(shi)保薦業務的(de)兩名保薦代(dai)表人(ren)沖擊頗為(wei)嚴重(zhong)。而(er)這也被(bei)視為(wei)新證券法下，IPO項(xiang)目可終身追責(ze)。上海久誠(cheng)律師事(shi)務所主任許峰律師對(dui)此表示：“只要(yao)(yao)依法需要(yao)(yao)追溯，不需要(yao)(yao)考(kao)慮（時(shi)間(jian)間(jian)隔）多久。”

對(dui)于上(shang)述兩名保薦(jian)代(dai)表人未來(lai)從業(ye)情況，今(jin)日下午，有中(zhong)型券(quan)商(shang)人士在(zai)微信中(zhong)向(xiang)記者(zhe)表示，“保代(dai)職(zhi)業(ye)生(sheng)涯作廢了(le)(le)”。他進(jin)一步解釋稱，“保代(dai)其實就是現(xian)場承做，出(chu)差加班熬夜(ye)。28歲(sui)-35歲(sui)是保代(dai)的(de)黃(huang)金(jin)年齡，過了(le)(le)35歲(sui)，體力不(bu)支，家庭事情也多。現(xian)在(zai)10年不(bu)能(neng)從事保薦(jian)業(ye)務(wu)，相當于保代(dai)職(zhi)業(ye)生(sheng)涯作廢了(le)(le)。只有逼著轉(zhuan)型了(le)(le)，很多保代(dai)都是改行做投資或者(zhe)去企業(ye)做董秘，在(zai)投行還干到40歲(sui)以上(shang)的(de)就應該非常少了(le)(le)。”

同樣(yang)，對于轉型(xing)一說(shuo)，也有頭部(bu)券商投行人士表示，被認定為不適當人選10年，這也就意(yi)味(wei)著兩人需要轉行了。

證監(jian)會曾(ceng)多(duo)次表態(tai)，全面落實“零容(rong)忍”的執法理念，進一步加強對保薦(jian)機(ji)構(gou)(gou)、會計師事務所等中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)(gou)的監(jian)管(guan)(guan)，壓嚴壓實中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)(gou)責(ze)任(ren)，督(du)促中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)(gou)及其(qi)(qi)從(cong)業(ye)人員歸位盡責(ze)，切(qie)實發揮好資(zi)(zi)本市場“看門人”職責(ze)，維護(hu)發行人和投資(zi)(zi)者的合(he)法權益。中(zhong)國證券(quan)業(ye)協會查詢顯(xian)示，2021年以來，監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構(gou)(gou)已(yi)對121名保薦(jian)代(dai)表人采取了相關監(jian)管(guan)(guan)措施，其(qi)(qi)中(zhong)今年已(yi)有33人。

封面圖片來源：攝圖網-500752910