中國證(zheng)券投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保護(hu)基金公司(si)(si)昨日發布《2013年(nian)證(zheng)券市場(chang)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)滿(man)意度調查報告(gao)》，就個人(ren)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)對上市公司(si)(si)、證(zheng)券公司(si)(si)、監(jian)管部門投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保護(hu)滿(man)意度進行調查。結果顯示，投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)不(bu)滿(man)意程度較高的事項集中在(zai)上市公司(si)(si)對投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)收益權保護(hu)、IPO公開承諾兌現(xian)情況(kuang)和證(zheng)券市場(chang)打(da)假力度等方面。

2012年(nian)，監(jian)管(guan)部門(men)相(xiang)繼(ji)出(chu)臺了一系列投(tou)資者(zhe)權益保護(hu)(hu)的(de)重大改革舉措，其中許多(duo)方面涉(she)及投(tou)資者(zhe)保護(hu)(hu)。保護(hu)(hu)基金(jin)公司依托其維護(hu)(hu)的(de)全國個人(ren)投(tou)資者(zhe)固定樣本庫，從2012年(nian)1月1日至2013年(nian)4月30日年(nian)報披露結束，對上市公司、證券公司、監(jian)管(guan)部門(men)投(tou)資者(zhe)保護(hu)(hu)滿意度進行了調(diao)查。

調查(cha)顯示(shi)，上(shang)市(shi)公(gong)司(si)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保護總體滿意(yi)(yi)度(du)(du)改善，但投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)決策參與權(quan)(quan)保護狀(zhuang)況(kuang)滿意(yi)(yi)度(du)(du)有所下降；證券公(gong)司(si)對投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的(de)公(gong)平交易(yi)權(quan)(quan)和知情權(quan)(quan)的(de)保護、上(shang)市(shi)公(gong)司(si)的(de)現金分(fen)紅情況(kuang)得(de)到投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的(de)好評；投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)不(bu)滿意(yi)(yi)程度(du)(du)較高的(de)事項集中在上(shang)市(shi)公(gong)司(si)對投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)收(shou)益權(quan)(quan)保護、IPO公(gong)開承諾兌現情況(kuang)和證券市(shi)場打假力度(du)(du)等方(fang)面。

在打(da)擊證券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)犯罪方面(mian)，超過六成的(de)(de)投(tou)資(zi)(zi)者認為(wei)監管(guan)(guan)部(bu)門(men)打(da)擊證券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)犯罪力度一般，認為(wei)監管(guan)(guan)部(bu)門(men)僅在一定程度上打(da)擊了上市(shi)(shi)公(gong)司的(de)(de)造(zao)假行(xing)為(wei)，投(tou)資(zi)(zi)者利益仍(reng)不時受到(dao)損(sun)害(hai)。該公(gong)司建(jian)議，監管(guan)(guan)部(bu)門(men)應(ying)加大對造(zao)假現象打(da)擊的(de)(de)廣度和深度，特(te)別是對于典(dian)型大案深挖嚴(yan)打(da)、以儆(jing)效尤，全(quan)面(mian)提高證券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)可(ke)信賴程度，凈化證券(quan)(quan)市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)投(tou)資(zi)(zi)環境。

在上市(shi)公(gong)司(si)方面，45.91%的(de)投資者對上市(shi)公(gong)司(si)保護投資者知(zhi)情(qing)權的(de)總(zong)體(ti)表現滿意(yi)，高達77.54%的(de)投資者認為上市(shi)公(gong)司(si)重(zhong)大(da)事項信息的(de)披露情(qing)況(kuang)較以往有明顯(xian)改善。不過(guo)，投資者認為上市(shi)公(gong)司(si)重(zhong)大(da)事項承(cheng)諾履(lv)行情(qing)況(kuang)差強人意(yi)。

在監(jian)管部(bu)門(men)方面，本次調查請(qing)投(tou)資者對監(jian)管部(bu)門(men)投(tou)資者保(bao)護工作整體成效、新股發行制(zhi)(zhi)度(du)改革、退市制(zhi)(zhi)度(du)等重大制(zhi)(zhi)度(du)改革進行滿意(yi)度(du)評價(jia)。

此外，作(zuo)為證券市(shi)場(chang)重要(yao)的中介機構(gou)，投資(zi)者對(dui)于券商服務的滿意(yi)度較(jiao)高。

基(ji)于(yu)本(ben)次(ci)調查(cha)結果，保護(hu)基(ji)金公司提(ti)出了(le)五方面(mian)建議(yi)(yi)：一(yi)是建議(yi)(yi)監管部門加大(da)對造假現象打(da)擊的廣度(du)(du)和(he)深度(du)(du)，特別是對于(yu)典型大(da)案(an)深挖嚴打(da)、以儆效尤，全面(mian)提(ti)高證(zheng)券市(shi)場的可信賴程度(du)(du)，凈化證(zheng)券市(shi)場的投資環(huan)境。

二是加大(da)對上市公司重大(da)事項公開承諾履(lv)行(xing)的監管(guan)力(li)度，提高(gao)證券市場(chang)誠信程度，建議監管(guan)部(bu)門盡快出臺上市公司重大(da)事項承諾指引(yin)文件。

三是繼(ji)續(xu)完(wan)善新(xin)股發行(xing)制度(du)(du)改(gai)革，加大監管執法(fa)力度(du)(du)，建議監管部門繼(ji)續(xu)深化新(xin)股發行(xing)制度(du)(du)改(gai)革，一(yi)方(fang)面創新(xin)審核方(fang)式(shi)，提(ti)高審核工作的(de)有效(xiao)性，進一(yi)步理(li)順發行(xing)、定價(jia)、配售等環(huan)節的(de)運行(xing)機(ji)制，從源頭上把不(bu)合格企業(ye)擋在證(zheng)券市場門外(wai)；另一(yi)方(fang)面，對(dui)投(tou)資(zi)(zi)者反映強(qiang)烈的(de)IPO公(gong)司業(ye)績造假問題，要敢下(xia)狠手(shou)，嚴(yan)厲處罰，大幅(fu)度(du)(du)提(ti)高當事(shi)各(ge)方(fang)的(de)違(wei)法(fa)違(wei)規成(cheng)本，切(qie)實保護好中小(xiao)投(tou)資(zi)(zi)者的(de)利益。

四是完(wan)善(shan)中小股東行(xing)權制(zhi)度(du)，提高決策參與(yu)權保障程度(du)，建議監管部門敦促上(shang)市公司為中小投資者(zhe)行(xing)使(shi)股東權利(li)提供更多便利(li)。

五是強化(hua)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)投(tou)(tou)訴處(chu)理，提(ti)高(gao)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)滿意程(cheng)度，建議(yi)監管部門引導上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)通過(guo)網站互動(dong)平臺、服務熱線、電子郵箱、投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)見面會等各種形式(shi)廣(guang)泛與投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)開展互動(dong)，及時有效披露(lu)信息，并主動(dong)開展投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)關系(xi)管理，解除投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)疑(yi)慮(lv)，有效降低投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)投(tou)(tou)訴率；另一(yi)方面，敦促上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)暢通投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)投(tou)(tou)訴受理渠道，公(gong)(gong)開處(chu)理結果，提(ti)高(gao)解決效率。

原文：//funds.hexun.com/2013-07-12/156057616.html