投(tou)資(zi)(zi)(zi)準(zhun)入(ru)(ru)前(qian)國民待遇和負(fu)面清單(dan)是(shi)美(mei)(mei)國在(zai)對外(wai)(wai)締結(jie)雙邊投(tou)資(zi)(zi)(zi)時(shi)開創并(bing)堅持使用的(de)(de)對外(wai)(wai)資(zi)(zi)(zi)開放(fang)模(mo)式(shi)，由(you)于引入(ru)(ru)北美(mei)(mei)自(zi)由(you)貿易協定(ding)（NAFTA），影響力大為提(ti)高，之(zhi)后成為許多國家和地區簽訂的(de)(de)自(zi)由(you)貿易協定(ding)（區域合作協定(ding)）的(de)(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)規則參(can)照的(de)(de)標準(zhun)范本。在(zai)此(ci)之(zhi)前(qian)，世界各國對外(wai)(wai)資(zi)(zi)(zi)大都實(shi)行準(zhun)入(ru)(ru)控制(zhi)，國民待遇普(pu)遍只(zhi)給(gei)予(yu)準(zhun)入(ru)(ru)后的(de)(de)外(wai)(wai)資(zi)(zi)(zi)企業。NAFTA首次(ci)將給(gei)予(yu)外(wai)(wai)資(zi)(zi)(zi)的(de)(de)國民待遇延伸到投(tou)資(zi)(zi)(zi)建(jian)立和發生(sheng)前(qian)階段，其實(shi)質是(shi)給(gei)予(yu)外(wai)(wai)資(zi)(zi)(zi)準(zhun)入(ru)(ru)權。

負(fu)面(mian)(mian)清(qing)(qing)單(dan)(dan)和正面(mian)(mian)清(qing)(qing)單(dan)(dan)都是對準(zhun)入權(quan)限(xian)制的形式，但兩(liang)者相比，負(fu)面(mian)(mian)清(qing)(qing)單(dan)(dan)對準(zhun)入權(quan)的限(xian)制要小(xiao)得多(duo)，它(ta)意(yi)味著清(qing)(qing)單(dan)(dan)之外的部(bu)門都將對外資(zi)開放。

中(zhong)國(guo)迄今已經簽署了130多(duo)個雙邊投(tou)資(zi)協(xie)定(ding)(ding)和若干自由(you)貿易協(xie)定(ding)(ding)，但從未對外(wai)簽署過包(bao)含準(zhun)入(ru)(ru)前國(guo)民待遇(yu)的(de)(de)(de)投(tou)資(zi)協(xie)定(ding)(ding)或自由(you)貿易協(xie)定(ding)(ding)。因(yin)為現階(jie)段中(zhong)國(guo)法律賦予國(guo)家有(you)關部門對外(wai)資(zi)準(zhun)入(ru)(ru)實行(xing)控制(zhi)，具體控制(zhi)形(xing)式(shi)(shi)是制(zhi)定(ding)(ding)外(wai)商投(tou)資(zi)產業(ye)(ye)(ye)指導目錄(lu)，把外(wai)資(zi)進入(ru)(ru)的(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)明確劃分(fen)為鼓勵(li)、限制(zhi)、禁止等幾類。這(zhe)種控制(zhi)實行(xing)動(dong)態管理，可根(gen)據形(xing)勢(shi)的(de)(de)(de)變(bian)化(hua)調整限制(zhi)的(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)種類和范圍及程度。隨著中(zhong)國(guo)經濟(ji)與世界(jie)經濟(ji)的(de)(de)(de)融合，這(zhe)種模式(shi)(shi)的(de)(de)(de)局限性日益顯現。

從世界來看，準入前(qian)國(guo)民(min)(min)待(dai)遇(yu)和(he)負面(mian)清(qing)單是(shi)目(mu)前(qian)世界上開放程度(du)最高的(de)投(tou)(tou)資準入模(mo)式，已被(bei)越來越多的(de)國(guo)家(jia)所接(jie)受。它不但出現在美、加、日、澳(ao)等(deng)(deng)發(fa)達國(guo)家(jia)的(de)投(tou)(tou)資協(xie)(xie)定(ding)中，也(ye)(ye)被(bei)許多外向(xiang)型發(fa)展中國(guo)家(jia)（如馬來西亞、印(yin)度(du)尼(ni)西亞、菲律賓(bin)、智利、秘魯等(deng)(deng)）納入本國(guo)簽訂的(de)自由貿(mao)易(yi)(yi)協(xie)(xie)定(ding)。最引人注目(mu)的(de)是(shi)像印(yin)度(du)這樣一貫堅持(chi)自主、內向(xiang)經濟政策(ce)的(de)國(guo)家(jia)在與日、韓(han)和(he)東盟(meng)分別商簽的(de)經濟合作框架(jia)協(xie)(xie)定(ding)（自由貿(mao)易(yi)(yi)性質）也(ye)(ye)接(jie)受了(le)同(tong)樣的(de)投(tou)(tou)資準入模(mo)式。未來，如果美國(guo)引領的(de)跨太平(ping)洋伙(huo)伴關系協(xie)(xie)定(ding)（TPP），以及跨大西洋伙(huo)伴關系協(xie)(xie)定(ding)（TTIP）成(cheng)為國(guo)際貿(mao)易(yi)(yi)投(tou)(tou)資規則制(zhi)定(ding)的(de)新(xin)(xin)平(ping)臺(tai)，“準入前(qian)國(guo)民(min)(min)待(dai)遇(yu)+負面(mian)清(qing)單”將成(cheng)為國(guo)際投(tou)(tou)資開放的(de)新(xin)(xin)規范(fan)。

從(cong)(cong)國(guo)內(nei)來(lai)看，改革投(tou)資管理(li)體制(zhi)向(xiang)國(guo)際主流投(tou)資法律規范靠攏的(de)(de)需要越(yue)來(lai)越(yue)迫切。我(wo)國(guo)要從(cong)(cong)商品輸出向(xiang)資本輸出過(guo)渡，從(cong)(cong)資本積累向(xiang)資本輻射過(guo)渡，爭取在全產業鏈上獲(huo)得更多的(de)(de)優(you)勢和(he)主導權(quan)。同時，面(mian)對越(yue)來(lai)越(yue)多的(de)(de)國(guo)家與(yu)我(wo)國(guo)商討(tao)簽(qian)訂投(tou)資協(xie)定(ding)的(de)(de)現實，中國(guo)的(de)(de)有關(guan)投(tou)資體制(zhi)必須加(jia)快(kuai)改革的(de)(de)步伐。

對中國來說(shuo)，按照準入前(qian)國民待遇和(he)負面清單模(mo)式(shi)改(gai)革(ge)外資管理(li)體制是一(yi)項重(zhong)大挑戰。這不僅涉(she)(she)及(ji)修改(gai)法律、改(gai)革(ge)外資行政管理(li)體制和(he)操作模(mo)式(shi)，而且涉(she)(she)及(ji)改(gai)變我國長期實行的以(yi)產(chan)業政策為主要工具(ju)的產(chan)業發展模(mo)式(shi)。

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