證(zheng)監(jian)會(hui)發言人(ren)回應熱點問題(ti) 對內幕(mu)交(jiao)易保持(chi)高壓

在(zai)昨日證監會(hui)發布(bu)會(hui)上(shang)，發言人鄧舸針對近期市場熱(re)點問題進行了(le)逐一回答。鄧舸說(shuo)，目(mu)前對海富通基金(jin)5名(ming)原基金(jin)經理，涉嫌利用未(wei)公(gong)開信息交易股票案件(jian)，公(gong)安(an)機關正(zheng)在(zai)進一步偵辦。

此(ci)外(wai)，針(zhen)對香(xiang)港證(zheng)監(jian)(jian)會要求香(xiang)港安永會計師事務(wu)所交出標準水(shui)務(wu)的(de)審計文件(jian)一(yi)案(an)，鄧(deng)舸說，證(zheng)監(jian)(jian)會一(yi)貫主張境(jing)外(wai)監(jian)(jian)管機構在履行法定職責時，應通過跨境(jing)監(jian)(jian)管合作機制加以解(jie)決。同(tong)時，中國證(zheng)監(jian)(jian)會已與相關部委建(jian)立了部際會商(shang)機制，這個機制的(de)設立極大地提(ti)高了案(an)件(jian)辦理效率。

海富通(tong)基金(jin)內幕交易正在偵辦

在昨日的新聞發布會上，鄧(deng)舸(ge)主(zhu)動對海富通基(ji)(ji)金涉(she)嫌內幕交易案件進行了公(gong)(gong)布。鄧(deng)舸(ge)說，根據相(xiang)關線索，今年3月證監(jian)會對蔣征 、陳紹勝 、牟永(yong)寧 、程崠和黃春雨等5名(ming)海富通基(ji)(ji)金管理有限公(gong)(gong)司原任(ren)或時任(ren)基(ji)(ji)金經理，涉(she)嫌利用(yong)未(wei)公(gong)(gong)開信息交易股票(piao)案立案調查(cha)，調查(cha)發現(xian)上述5人相(xiang)關行為(wei)涉(she)嫌構成犯罪。目前，該案件已由公(gong)(gong)安部門進一步偵辦。

鄧舸表示，證監會始(shi)終(zhong)對內幕交易、利用未公(gong)開信息(xi)交易股票等違法行為保(bao)持高壓態勢，一經發現，將堅決(jue)予(yu)以(yi)打擊。各(ge)基金管理(li)公(gong)司要(yao)切實(shi)加強職業(ye)道德(de)教(jiao)育，落實(shi)各(ge)項合規風控制度。

跨境執(zhi)法(fa)合作渠道保持(chi)暢(chang)通

此(ci)前，香港市場監管機構(gou)將(jiang)安(an)永(yong)告上法(fa)庭，以(yi)迫使其披露客戶中國公(gong)用(yong)事業(ye)公(gong)司標(biao)準(zhun)水務的信(xin)息，香港法(fa)院要求安(an)永(yong)交出標(biao)準(zhun)水務的審計文件。另外，美國證監會(SEC)也發(fa)起(qi)過類(lei)似(si)調查。對(dui)此(ci)，鄧舸說，證監會已(yi)關注到該項訴訟。

鄧舸表示，證監(jian)(jian)會(hui)(hui)一貫主張境(jing)外(wai)監(jian)(jian)管機構(gou)履行(xing)法定職責，需要調取境(jing)內會(hui)(hui)計(ji)(ji)師事(shi)務(wu)所審(shen)計(ji)(ji)工作(zuo)(zuo)(zuo)底稿等檔(dang)案(an)文件的(de)，應通過跨境(jing)監(jian)(jian)管合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)機制加以解決(jue)。證監(jian)(jian)會(hui)(hui)與香港證監(jian)(jian)會(hui)(hui)經過多年實踐，已(yi)經建立起(qi)較為(wei)完善的(de)執法合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)機制，雙(shuang)方(fang)在(zai)包括為(wei)對(dui)方(fang)提(ti)供審(shen)計(ji)(ji)工作(zuo)(zuo)(zuo)底稿等監(jian)(jian)管執法合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)方(fang)面的(de)渠道是暢通的(de)，能夠滿足雙(shuang)方(fang)履行(xing)執法職責的(de)需要。

與(yu)此同時(shi)，近(jin)年來證監(jian)(jian)會已通(tong)過(guo)該合作(zuo)(zuo)(zuo)機制，向香港證監(jian)(jian)會提供了(le)多家在港上市企業審(shen)計(ji)工作(zuo)(zuo)(zuo)底稿。希望(wang)相關當事方進(jin)一步加(jia)強(qiang)溝通(tong)協(xie)調，通(tong)過(guo)跨境執(zhi)法合作(zuo)(zuo)(zuo)機制妥(tuo)善解決與(yu)標(biao)準水務案件有關的(de)(de)問題。中國(guo)(guo)證監(jian)(jian)會與(yu)境外監(jian)(jian)管機構(gou)在IOSCO《磋(cuo)商、合作(zuo)(zuo)(zuo)及信息交換多邊諒解備忘錄(lu)》框架下履行(xing)跨境監(jian)(jian)管執(zhi)法合作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)義務，維護市場的(de)(de)穩定、保護投資者利益是(shi)各國(guo)(guo)監(jian)(jian)管機構(gou)的(de)(de)職責。

鄧舸(ge)介(jie)紹(shao)說，近(jin)年(nian)來(lai)，隨著跨(kua)(kua)境證券活動的(de)(de)增加，來(lai)自境外監管機構的(de)(de)協查(cha)請求(qiu)數量迅速(su)上升，證監會與相關部(bu)委也已建立了(le)部(bu)際(ji)會商機制(zhi)。部(bu)際(ji)會商機制(zhi)的(de)(de)設立，極大地提高(gao)了(le)案件(jian)辦理效(xiao)率，大量清(qing)理了(le)2013年(nian)之前(qian)積累的(de)(de)案件(jian)。2013年(nian)以來(lai)，中國(guo)證監會共收到(dao)非審計類(lei)協查(cha)請求(qiu)80件(jian)，辦結(jie)51件(jian)；審計類(lei)協查(cha)請求(qiu)14件(jian)，辦結(jie)11件(jian)。目(mu)前(qian)，中國(guo)證監會與境外監管機構建立的(de)(de)跨(kua)(kua)境執法合作(zuo)渠(qu)道(dao)一直保持(chi)暢通。

研究規范(fan)結構化產品認購股(gu)票

有消息稱，監管(guan)(guan)(guan)部門擬發(fa)文(wen)禁止結構化產品認(ren)(ren)購(gou)非公開發(fa)行股票，并且大股東(dong)和管(guan)(guan)(guan)理(li)層不能參加認(ren)(ren)購(gou)。鄧舸表示，結構化的(de)資產管(guan)(guan)(guan)理(li)產品權利(li)義務(wu)關(guan)系復雜，上市公司大股東(dong)、董(dong)事和高(gao)級管(guan)(guan)(guan)理(li)人員等關(guan)聯(lian)方參與(yu)的(de)資產管(guan)(guan)(guan)理(li)產品認(ren)(ren)購(gou)非公開發(fa)行的(de)股票后，其如(ru)何適用短線交(jiao)易(yi)、內幕交(jiao)易(yi)、操(cao)縱市場(chang)、高(gao)管(guan)(guan)(guan)持(chi)股變動以(yi)及(ji)相(xiang)應(ying)的(de)信息披露等法規(gui)，如(ru)何在發(fa)行方案等相(xiang)關(guan)文(wen)件中事先明確約(yue)定各方的(de)權利(li)義務(wu)等，涉及(ji)諸多法律規(gui)范(fan)的(de)理(li)解與(yu)適用，對(dui)(dui)于這些(xie)新問題、新現(xian)象，需(xu)要認(ren)(ren)真研究、合理(li)規(gui)范(fan)，目前暫未對(dui)(dui)此類(lei)申請發(fa)核準批文(wen)。

鄧(deng)舸介紹說，至于上(shang)市公司大股東、董事和(he)高級管理人員等關聯方，直接參與認購(gou)本公司非(fei)公開發行的(de)股票，已經有(you)相關法律、法規予以規范(fan)，可遵照(zhao)執行。

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