全國股份(fen)轉讓系(xi)統21日公(gong)(gong)布，今年(nian)(nian)以來，共對(dui)6家(jia)掛牌(pai)公(gong)(gong)司(si)、4家(jia)主辦券商(shang)和(he)1家(jia)會計(ji)師(shi)事務所(suo)采取自律監管措施。它們(men)涉及(ji)(ji)的違規行(xing)為包括：年(nian)(nian)度(du)報(bao)告調(diao)整(zheng)會計(ji)科目或重新審(shen)計(ji)后未(wei)披(pi)(pi)露(lu)前期差錯更正、關(guan)聯(lian)方披(pi)(pi)露(lu)不(bu)完(wan)整(zheng)、關(guan)聯(lian)交易(yi)與關(guan)聯(lian)方資金占(zhan)用未(wei)按(an)關(guan)聯(lian)方事宜(yi)決策及(ji)(ji)披(pi)(pi)露(lu)、年(nian)(nian)度(du)報(bao)告大面(mian)積遺漏必(bi)備內容(rong)、在年(nian)(nian)度(du)報(bao)告中使用未(wei)定稿審(shen)計(ji)報(bao)告、未(wei)及(ji)(ji)時披(pi)(pi)露(lu)權益變(bian)動(dong)公(gong)(gong)告等。從類型(xing)上看，主要是信(xin)息(xi)披(pi)(pi)露(lu)違規，個別(bie)掛牌(pai)公(gong)(gong)司(si)也存(cun)在公(gong)(gong)司(si)治理違規。

近期，全國股(gu)份轉(zhuan)讓(rang)系統對(dui)中航新材、中控智聯這兩(liang)家年(nian)報(bao)(bao)披(pi)露(lu)存在(zai)問(wen)(wen)(wen)題的(de)掛牌公(gong)(gong)司及其(qi)主辦券商一并(bing)采取自律監管措(cuo)施(shi)。兩(liang)家公(gong)(gong)司的(de)年(nian)報(bao)(bao)披(pi)露(lu)違(wei)反(fan)了《全國中小企業股(gu)份轉(zhuan)讓(rang)系統掛牌公(gong)(gong)司年(nian)度報(bao)(bao)告(gao)內容(rong)與(yu)格(ge)式指(zhi)引（試行(xing)）》的(de)要(yao)求。中航新材的(de)主要(yao)問(wen)(wen)(wen)題是年(nian)報(bao)(bao)披(pi)露(lu)形式規范性較(jiao)差，多(duo)個章(zhang)節出現遺漏應披(pi)露(lu)信息的(de)現象。中控智聯的(de)主要(yao)問(wen)(wen)(wen)題是2012年(nian)年(nian)報(bao)(bao)披(pi)露(lu)的(de)財務(wu)數據(ju)(ju)與(yu)審計報(bao)(bao)告(gao)審定數據(ju)(ju)不一致，且未及時更正(zheng)。目前，對(dui)部分(fen)掛牌公(gong)(gong)司2013年(nian)年(nian)報(bao)(bao)披(pi)露(lu)問(wen)(wen)(wen)題的(de)調(diao)查核實工作(zuo)尚在(zai)進行(xing)中，如股(gu)轉(zhuan)系統決定對(dui)其(qi)采取自律監管措(cuo)施(shi)，將(jiang)及時向市場發布。

股轉(zhuan)系統表示，上述兩家公司(si)所出現的(de)問題均屬于信息(xi)披(pi)露的(de)形(xing)式規(gui)范性問題，情節(jie)較為(wei)輕微。對于其他更為(wei)嚴重(zhong)的(de)問題，按(an)照《全國中(zhong)小企業(ye)股份轉(zhuan)讓(rang)系統業(ye)務規(gui)則（試(shi)行）》規(gui)定(ding)，除監管措施外，視其情節(jie)輕重(zhong)，可給予通(tong)報批評(ping)、公開譴責(ze)等紀(ji)(ji)律(lv)處分(fen)，并記入證(zheng)券期貨市場(chang)誠信檔案數據庫。對于信息(xi)披(pi)露屢次違規(gui)，情節(jie)嚴重(zhong)的(de)行為(wei)，將按(an)規(gui)定(ding)實施紀(ji)(ji)律(lv)處分(fen)。違反證(zheng)券市場(chang)相關法律(lv)、法規(gui)和監管規(gui)定(ding)的(de)，將依法移送(song)中(zhong)國證(zheng)監會處理。