中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券登記(ji)結(jie)算(suan)有限公(gong)司（下稱(cheng)“中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)結(jie)算(suan)”）統一(yi)(yi)賬(zhang)(zhang)戶(hu)平臺擬于“十一(yi)(yi)”期間(jian)上線，就(jiu)賬(zhang)(zhang)戶(hu)整合、搭建統一(yi)(yi)賬(zhang)(zhang)戶(hu)平臺、取消(xiao)“一(yi)(yi)人一(yi)(yi)戶(hu)”限制有關(guan)問題(ti)，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)結(jie)算(suan)董事長周明接(jie)受了本報記(ji)者采訪。

他表示，“一(yi)(yi)人一(yi)(yi)戶(hu)”分步(bu)取消的(de)(de)(de)安排考慮了(le)市場承受度，對券商傭金(jin)收入和(he)客戶(hu)關系(xi)維護的(de)(de)(de)影響有限。下一(yi)(yi)步(bu)中國結(jie)(jie)算在完(wan)善集(ji)中統(tong)(tong)一(yi)(yi)的(de)(de)(de)登(deng)記結(jie)(jie)算制度方(fang)(fang)面將重點開(kai)展加強(qiang)基礎設施服務、推(tui)進(jin)完(wan)善集(ji)中統(tong)(tong)一(yi)(yi)的(de)(de)(de)登(deng)記結(jie)(jie)算制度、加強(qiang)風險(xian)管理體系(xi)建設、完(wan)善證(zheng)券劃轉和(he)質押擔保品處置制度、促進(jin)雙向開(kai)放等五方(fang)(fang)面工作。

統一賬戶平臺上線(xian)后，“一人一戶”限制(zhi)將分步驟(zou)放(fang)開(kai)。根據(ju)中(zhong)國(guo)結算的工(gong)作(zuo)安排，統一賬戶平臺上線(xian)初(chu)期，將在現行放(fang)開(kai)券商、基金等特殊機(ji)構“一人一戶”限制(zhi)基礎(chu)上，把(ba)限制(zhi)放(fang)開(kai)范(fan)圍擴大到普(pu)通機(ji)構投資者(zhe)和參與滬港通交易的個(ge)人投資者(zhe)，下(xia)一步再擇機(ji)全面放(fang)開(kai)。

對此，周(zhou)明表示，分步取消(xiao)的(de)(de)安排充分考慮了(le)市(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)承受度，對證券公司傭金收(shou)入和(he)客戶關系維護的(de)(de)影(ying)響有限。“需(xu)要特別說(shuo)明的(de)(de)是，"一(yi)人一(yi)戶"限制(zhi)放(fang)開將(jiang)會促(cu)進(jin)市(shi)場(chang)(chang)結構(gou)更為均衡，市(shi)場(chang)(chang)運行更為有效，會降低(di)市(shi)場(chang)(chang)整體(ti)成本，提升市(shi)場(chang)(chang)整體(ti)效率，也能夠更好促(cu)進(jin)提高市(shi)場(chang)(chang)服務質量(liang)、水(shui)平和(he)業務創新。”

周明表示，開展(zhan)賬(zhang)戶整合、搭建統一賬(zhang)戶平臺對促進資本市場健康穩定發展(zhan)有著(zhu)重要(yao)意(yi)義(yi)。

“由于歷(li)史原因，我國(guo)資本(ben)市(shi)場登記(ji)結算后臺基礎設施的(de)技術業務平臺基本(ben)上還是按市(shi)場分別設置，存在(zai)重復(fu)建設、標準不(bu)統(tong)一、市(shi)場效率不(bu)高等情況，搭建統(tong)一證券平臺可(ke)實現各層(ceng)次市(shi)場賬戶體(ti)系(xi)的(de)統(tong)一化、標準化，將(jiang)使不(bu)同(tong)市(shi)場層(ceng)次形成有機(ji)聯系(xi)，大大提(ti)高市(shi)場效率。”

他表示，統一賬戶體(ti)系兼顧靈活性、拓(tuo)展性，可為證券市場(chang)(chang)資(zi)產(chan)管(guan)理業務、跨市場(chang)(chang)產(chan)品創(chuang)新等多項業務提(ti)供有力支持，也有利于資(zi)本市場(chang)(chang)系統性和重大風險(xian)防控，證券公司可根據新賬戶體(ti)系加強其對客戶的風險(xian)識別，進行投資(zi)者適當性管(guan)理。

統一(yi)(yi)(yi)賬戶(hu)(hu)平臺上線(xian)后，投資者將開設一(yi)(yi)(yi)碼通賬戶(hu)(hu)。周明認(ren)為(wei)，一(yi)(yi)(yi)碼通賬戶(hu)(hu)能(neng)夠便(bian)利投資者整體(ti)運作和(he)盤活存量(liang)證券資產，促進業務辦理更(geng)為(wei)便(bian)捷(jie)，節(jie)省大(da)量(liang)成本；“一(yi)(yi)(yi)人一(yi)(yi)(yi)戶(hu)(hu)”限制逐步放開，會(hui)使投資交易更(geng)為(wei)便(bian)捷(jie)，選擇(ze)空間更(geng)大(da)。

“與此同(tong)時，賬戶(hu)整合實現(xian)從賬戶(hu)向投資者轉變(bian)并集(ji)中(zhong)歸(gui)集(ji)投資者信息，為市場監(jian)管者提供更(geng)為有(you)效的集(ji)中(zhong)數(shu)據支(zhi)持(chi)。”

周明還對中國(guo)結(jie)算在完善集中統一(yi)的(de)(de)登(deng)記結(jie)算制(zhi)度方(fang)(fang)面的(de)(de)后續工作安(an)排(pai)進行了介紹，他透(tou)露，下一(yi)步，中國(guo)結(jie)算將重點做好以下五個方(fang)(fang)面的(de)(de)工作：

一是為(wei)(wei)多層(ceng)次市(shi)場加(jia)快(kuai)發展提(ti)供更(geng)為(wei)(wei)安全、高效的基(ji)礎設(she)施(shi)(shi)(shi)(shi)服務(wu)(wu)(wu)，包括支(zhi)持(chi)服務(wu)(wu)(wu)滬深(shen)(shen)證券交易所強(qiang)化市(shi)場主導(dao)地位(wei)；支(zhi)持(chi)服務(wu)(wu)(wu)全國股轉系(xi)(xi)統快(kuai)速發展；推(tui)進(jin)(jin)深(shen)(shen)化債(zhai)券市(shi)場基(ji)礎設(she)施(shi)(shi)(shi)(shi)互(hu)連互(hu)通；支(zhi)持(chi)資產管(guan)理行業創(chuang)新(xin)發展；推(tui)進(jin)(jin)金融衍生品結算系(xi)(xi)統建設(she)；發揮(hui)場內基(ji)礎設(she)施(shi)(shi)(shi)(shi)標(biao)準對區域市(shi)場基(ji)礎設(she)施(shi)(shi)(shi)(shi)的規范和引導(dao)作用；推(tui)進(jin)(jin)為(wei)(wei)私募市(shi)場提(ti)供靈活多樣(yang)的基(ji)礎設(she)施(shi)(shi)(shi)(shi)支(zhi)持(chi)，促進(jin)(jin)公(gong)私募基(ji)礎設(she)施(shi)(shi)(shi)(shi)互(hu)聯互(hu)通等(deng)。

二是推進完善集中統(tong)(tong)一的(de)登記結算(suan)制度。在(zai)按計劃(hua)實現統(tong)(tong)一賬戶(hu)平(ping)臺上線并(bing)平(ping)穩(wen)運行的(de)同時，加強(qiang)技術資源統(tong)(tong)籌規劃(hua)；穩(wen)妥推進落實《金(jin)融(rong)市場(chang)基礎設(she)施(shi)原則(ze)》；發(fa)揮結算(suan)備付(fu)(fu)金(jin)系(xi)統(tong)(tong)功(gong)能，為行業(ye)提供互聯互通的(de)資金(jin)劃(hua)付(fu)(fu)服務。

三是從確保市(shi)場連續性(xing)和防范、化解系(xi)(xi)統性(xing)和重大業務風(feng)險(xian)角度，加強(qiang)基(ji)礎設施(shi)風(feng)險(xian)管(guan)理體系(xi)(xi)建設，提高應對重大突發事(shi)件和市(shi)場極端情況下所(suo)發生風(feng)險(xian)的能力，加強(qiang)交易所(suo)債(zhai)券質押回購風(feng)險(xian)管(guan)理，完善債(zhai)券評(ping)級使用機制，守住風(feng)險(xian)底線。

四是完善證(zheng)券劃轉(zhuan)和(he)質押擔保品(pin)處(chu)置(zhi)制度，打通三地營業(ye)柜臺，積(ji)極拓展在線業(ye)務(wu)和(he)柜臺延伸(shen)業(ye)務(wu)，拓寬證(zheng)券公司營業(ye)范圍，方便投資(zi)者；支持(chi)市(shi)場創新，加強(qiang)投資(zi)者特別是中小(xiao)投資(zi)者合(he)法(fa)權益(yi)保護。

五是(shi)促進雙向開放(fang)，做好滬港通(tong)(tong)登記(ji)結算各項準備工作，確保滬港通(tong)(tong)業務按期順(shun)利推出，積極(ji)支持雙方(fang)基金(jin)產(chan)品(pin)互認，為跨境基金(jin)產(chan)品(pin)提供(gong)基礎設(she)施支持。