每經(jing)記者｜王海慜    每經(jing)編(bian)輯｜吳永久    

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今日(ri)，市(shi)場(chang)有傳(chuan)言稱，民生證券(quan)3月18號(hao)申報的(de)兩個科創板項目出現被交易所勸退的(de)情況。對此，民生證券(quan)相關(guan)人(ren)士今日(ri)下午對《每日(ri)經濟新聞》記者表示，此消息不(bu)屬(shu)實。

根據(ju)上交所發布(bu)的科(ke)(ke)創板有(you)關規則(ze)，在科(ke)(ke)創板項目申報受(shou)理階(jie)段，上交所主要(yao)對申請(qing)文件的齊備性和中介機(ji)構資質進行檢查，并決定是否受(shou)理，如果申請(qing)文件不(bu)齊備，則(ze)要(yao)求補正(zheng)，補正(zheng)時限最長不(bu)超過(guo)30個工作日。

“勸退”消息不屬實

從3月18日(ri)起，上交所(suo)科創板股票(piao)發行上市審核系(xi)統正(zheng)式開(kai)始運行，這就意(yi)味著保(bao)薦機(ji)構可以開(kai)始提交相(xiang)關企業的科創板申(shen)請文件。

《每(mei)日經(jing)濟新聞(wen)》記者注(zhu)意到，在3月(yue)(yue)18日就有(you)媒體(ti)報道稱(cheng)，民生證券在3月(yue)(yue)18日按第(di)一套(tao)標準完成了兩家企(qi)業的科創(chuang)板申報材料提交。

根(gen)據上(shang)交(jiao)所(suo)的(de)(de)相關規則，所(suo)有通過科(ke)創(chuang)板(ban)審(shen)核(he)系(xi)統(tong)提(ti)交(jiao)的(de)(de)文件，都將(jiang)被視(shi)為正式(shi)的(de)(de)科(ke)創(chuang)板(ban)股票(piao)發行上(shang)市申(shen)請。上(shang)交(jiao)所(suo)在收到上(shang)市申(shen)請文件后，將(jiang)于5個工(gong)作日內(nei)作出是否予以受理的(de)(de)決定，并在上(shang)交(jiao)所(suo)網站公示(shi)。

眼看交(jiao)易(yi)所作(zuo)(zuo)是否予以受理決定的5個(ge)工作(zuo)(zuo)日(ri)即將過去。今日(ri)，市場有傳言(yan)稱，民生(sheng)證券(quan)3月18日(ri)申報的兩個(ge)科創(chuang)板項目(mu)出(chu)現被交(jiao)易(yi)所勸退的情況(kuang)。

對此，民生證券相(xiang)關人士今日下(xia)午(wu)對《每日經濟(ji)新聞》記者表示，此消息不屬實。

補正時限不超過30個工作日

根據上交所(suo)的有關規則，科創板上市審核(he)(he)的主(zhu)要流(liu)程包括申報受理、審核(he)(he)機構審核(he)(he)、上市委召開審議會(hui)議、向證監會(hui)報送等四個(ge)(ge)環節。審核(he)(he)總體時(shi)(shi)限為(wei)6個(ge)(ge)月(yue)，其中審核(he)(he)時(shi)(shi)間(jian)3個(ge)(ge)月(yue)，回(hui)復時(shi)(shi)間(jian)3個(ge)(ge)月(yue)。

在科創板項目的申(shen)報(bao)受理階段，上交所主要(yao)對申(shen)請(qing)文(wen)件的齊備性和中介機構(gou)資質進行檢查，并決定是否受理，如果(guo)申(shen)請(qing)文(wen)件不齊備，則要(yao)求補正(zheng)，補正(zheng)時限最長不超過30個工(gong)作日。

而根據《上海證券交易所科創板股票發(fa)行(xing)上市審核規(gui)則(ze)》（以下簡(jian)稱《上市審核規(gui)則(ze)》）規(gui)定(ding)(ding)，需要補正(zheng)申請(qing)文(wen)件(jian)的情形包括“發(fa)行(xing)上市申請(qing)文(wen)件(jian)與中國證監會及(ji)本(ben)所規(gui)定(ding)(ding)的文(wen)件(jian)目錄不(bu)(bu)(bu)相符(fu)、文(wen)檔名稱與文(wen)檔內容不(bu)(bu)(bu)相符(fu)、文(wen)檔格式不(bu)(bu)(bu)符(fu)合本(ben)所要求、簽章不(bu)(bu)(bu)完(wan)整或者不(bu)(bu)(bu)清晰、文(wen)檔無法打(da)開或者存在本(ben)所認定(ding)(ding)的其他不(bu)(bu)(bu)齊備情形。”

盡管規則允許保(bao)薦(jian)(jian)人(ren)在科創板(ban)材(cai)料(liao)申(shen)(shen)請(qing)(qing)受理階段(duan)補正(zheng)材(cai)料(liao)，但有的保(bao)薦(jian)(jian)人(ren)還(huan)是(shi)比較注(zhu)重對申(shen)(shen)請(qing)(qing)材(cai)料(liao)質量的把關(guan)。

雖然據(ju)(ju)媒體報(bao)道在3月18日當(dang)天(tian)，就(jiu)有多(duo)家保(bao)薦機構提交科創(chuang)板(ban)企業上(shang)市(shi)申(shen)請。但據(ju)(ju)《每日經濟新聞》記者當(dang)天(tian)對上(shang)海(hai)兩家券(quan)商投(tou)行相關(guan)負(fu)責(ze)人的采訪，他(ta)們(men)(men)都表示(shi)當(dang)天(tian)可(ke)(ke)能不(bu)會申(shen)報(bao)材料。“我們(men)(men)的科創(chuang)板(ban)上(shang)市(shi)申(shen)請材料還(huan)在完(wan)善(shan)中，今天(tian)（3月18日）可(ke)(ke)能來(lai)不(bu)及。”某投(tou)行質控部負(fu)責(ze)人向記者表示(shi)，“在我們(men)(men)來(lai)看，申(shen)請材料的質量(liang)是第一(yi)位的，不(bu)然如果因(yin)此(ci)被處罰，后果很嚴(yan)重。”

此外值得注(zhu)意的是，根據《上(shang)市審核(he)規則》，出現以(yi)下(xia)兩種情形，上(shang)交所將(jiang)不予受理發行人(ren)的上(shang)市申(shen)請：

（一）招股說明書、發行保薦(jian)書、上市保薦(jian)書等發行上市申請文件(jian)不齊備且(qie)未按要求補正(zheng)。

（二）保(bao)薦人、證券(quan)服務機構及其(qi)相(xiang)關人員不具(ju)(ju)備相(xiang)關資質；或者因(yin)證券(quan)違(wei)法(fa)違(wei)規被采取限制(zhi)資格(ge)、限制(zhi)業(ye)務活(huo)動(dong)、一定期限內不接受其(qi)出具(ju)(ju)的(de)相(xiang)關文(wen)件等相(xiang)關措施,尚(shang)未(wei)(wei)解除(chu)；或者因(yin)首次公開(kai)發行(xing)并上市(shi)、上市(shi)公司發行(xing)證券(quan)、并購(gou)重(zhong)組業(ye)務涉(she)嫌(xian)違(wei)法(fa)違(wei)規，或者其(qi)他業(ye)務涉(she)嫌(xian)違(wei)法(fa)違(wei)規且對市(shi)場有重(zhong)大影響被立案調查、偵(zhen)查，尚(shang)未(wei)(wei)結案。