每(mei)(mei)經記者｜李(li)蕾    每(mei)(mei)經編(bian)輯｜肖(xiao)芮冬    

今日(ri)（10月21日(ri)）晚間，中國證券投資基(ji)金業協會（以下(xia)簡(jian)稱中基(ji)協）發布了一則《關于(yu)注銷山(shan)東龍元建(jian)投投資管(guan)理有限(xian)公(gong)司等12家不能持續符合管(guan)理人登(deng)記(ji)要求的私募機(ji)構的公(gong)告》。

公(gong)告(gao)顯(xian)示，2018年3月27日，中基(ji)協發布《關于私募(mu)基(ji)金管(guan)理(li)人在(zai)異(yi)常經營情形下提交(jiao)專項法律意(yi)見書的公(gong)告(gao)》。根(gen)據(ju)上述公(gong)告(gao)的相關規(gui)定(ding)，現(xian)有山(shan)東龍元建投投資管(guan)理(li)有限公(gong)司等12家(jia)私募(mu)基(ji)金管(guan)理(li)人不能持續符(fu)合管(guan)理(li)人登記要求，滿足注銷(xiao)條件。

中基協還表(biao)示(shi)，為進一步完善私(si)募基金(jin)行業誠信信息記錄積累機(ji)(ji)制，提高(gao)中基協自律工作透明度，引入(ru)社(she)會監督機(ji)(ji)制，自2019年(nian)11月(yue)1日(ri)起，其將在中基協官網（）私(si)募基金(jin)管理人公示(shi)信息頁面對(dui)納入(ru)異(yi)常(chang)經營程序(xu)的(de)私(si)募基金(jin)管理人予以公示(shi)。

《每日經濟新聞》記者在(zai)其中又發現(xian)了一些熟悉的名字，它們(men)或(huo)是(shi)曾多次出現(xian)在(zai)被監管處罰或(huo)責令整改的名單上，或(huo)是(shi)某(mou)知名機構或(huo)上市公司旗下的投資平臺。

舉個例子，財(cai)商通（廈(sha)(sha)門）資(zi)產管(guan)(guan)理(li)有(you)限(xian)公(gong)司（以(yi)下簡稱廈(sha)(sha)門財(cai)商通）。2018年3月(yue)，廈(sha)(sha)門證監(jian)局(ju)發(fa)布了(le)關于對(dui)廈(sha)(sha)門財(cai)商通采(cai)取責令改正措(cuo)施的(de)(de)決定。公(gong)告顯示，經查，廈(sha)(sha)門財(cai)商通未對(dui)投資(zi)者的(de)(de)風(feng)險(xian)識(shi)別能(neng)力和(he)風(feng)險(xian)承(cheng)擔能(neng)力進(jin)行確認，基金投資(zi)者風(feng)險(xian)識(shi)別能(neng)力、風(feng)險(xian)承(cheng)擔能(neng)力與(yu)基金風(feng)險(xian)評級(ji)不(bu)匹配，且未做(zuo)特別風(feng)險(xian)告知。其上述(shu)問題(ti)分(fen)別違(wei)反《私募投資(zi)基金監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)暫行辦(ban)法》（以(yi)下簡稱《辦(ban)法》）第十六條(tiao)和(he)第十七(qi)條(tiao)的(de)(de)規定。根據(ju)《辦(ban)法》第三(san)十三(san)條(tiao)的(de)(de)規定，廈(sha)(sha)門證監(jian)局(ju)決定對(dui)廈(sha)(sha)門財(cai)商通采(cai)取責令改正的(de)(de)行政監(jian)管(guan)(guan)措(cuo)施。不(bu)過根據(ju)中基協的(de)(de)備案信息，廈(sha)(sha)門財(cai)商通僅有(you)一只備案產品，還是成立于領(ling)罰單之(zhi)前(qian)，此后也(ye)沒有(you)任何(he)進(jin)展了(le)，直到此次(ci)中基協公(gong)布不(bu)能(neng)持續符(fu)合管(guan)(guan)理(li)人登記要求的(de)(de)私募名單。

與廈(sha)門(men)(men)財(cai)(cai)(cai)商通情況(kuang)相似的(de)(de)還有中(zhong)(zhong)財(cai)(cai)(cai)佳成（廈(sha)門(men)(men)）股(gu)權投資(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金管(guan)(guan)理有限(xian)公(gong)司（以(yi)下簡稱(cheng)廈(sha)門(men)(men)中(zhong)(zhong)財(cai)(cai)(cai)佳成），而后者(zhe)甚至兩(liang)(liang)次登(deng)(deng)上(shang)過(guo)監(jian)管(guan)(guan)責令(ling)改正的(de)(de)名單。2016年12月，廈(sha)門(men)(men)證監(jian)局發布公(gong)告稱(cheng)，廈(sha)門(men)(men)中(zhong)(zhong)財(cai)(cai)(cai)佳成存在(zai)(zai)以(yi)下問題：在(zai)(zai)中(zhong)(zhong)基(ji)(ji)(ji)協登(deng)(deng)記(ji)備案的(de)(de)信息不準確(que)；投資(zi)(zi)行(xing)為(wei)不規(gui)范(fan)，有兩(liang)(liang)只產品未(wei)通過(guo)托(tuo)管(guan)(guan)銀行(xing)賬戶進行(xing)投資(zi)(zi)。而到了2018年3月底，廈(sha)門(men)(men)證監(jian)局又對廈(sha)門(men)(men)中(zhong)(zhong)財(cai)(cai)(cai)佳成采(cai)取(qu)了責令(ling)改正的(de)(de)措施，指出(chu)后者(zhe)未(wei)對基(ji)(ji)(ji)金進行(xing)風險評級(ji)；基(ji)(ji)(ji)金未(wei)托(tuo)管(guan)(guan)，且未(wei)明確(que)保(bao)障私募基(ji)(ji)(ji)金財(cai)(cai)(cai)產安全的(de)(de)制度(du)措施和糾紛解決(jue)機制；未(wei)披露關(guan)聯(lian)交易信息；未(wei)妥善(shan)保(bao)存私募基(ji)(ji)(ji)金投資(zi)(zi)和交易的(de)(de)記(ji)錄，并(bing)決(jue)定對其采(cai)取(qu)責令(ling)改正的(de)(de)行(xing)政(zheng)監(jian)管(guan)(guan)措施。

而知投（北京）投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金管理(li)有(you)限公(gong)(gong)司，行業里或許更熟悉的(de)稱呼(hu)為(wei)知投資(zi)本(ben)，此次也出現(xian)在了中基(ji)(ji)(ji)協公(gong)(gong)布(bu)的(de)名單上(shang)。清科私募通信息顯示，PE機構知投資(zi)本(ben)2016年4月成立于(yu)北京、注冊資(zi)本(ben)1億(yi)元(yuan)，目前(qian)一(yi)共管理(li)著3只基(ji)(ji)(ji)金。而直到2018年7月，知投資(zi)本(ben)都還活躍在市場(chang)上(shang)，彼時知投集團(tuan)曾(ceng)公(gong)(gong)布(bu)與貴州(zhou)銀(yin)行達成數百億(yi)投貸(dai)聯(lian)動(dong)合(he)作，并與貴州(zhou)省(sheng)內股權基(ji)(ji)(ji)金機構組建私募股權基(ji)(ji)(ji)金總規模人民幣100億(yi)元(yuan)。不過(guo)短(duan)短(duan)一(yi)年時間，該公(gong)(gong)司已成為(wei)將被中基(ji)(ji)(ji)協注銷資(zi)格的(de)私募機構。

還有(you)一(yi)家(jia)在行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)內(nei)頗有(you)名(ming)氣的(de)創(chuang)投(tou)(tou)(tou)(tou)機構，旗下(xia)公司此次也(ye)(ye)登上了“黑(hei)名(ming)單(dan)”，那就是(shi)北(bei)京(jing)(jing)富(fu)(fu)坤中(zhong)(zhong)技(ji)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)管理(li)有(you)限公司（以下(xia)簡稱富(fu)(fu)坤中(zhong)(zhong)技(ji)）。啟信寶數據顯示，這家(jia)成立(li)于2010年、注冊(ce)資(zi)本400萬元的(de)資(zi)產管理(li)公司，其第一(yi)大股(gu)(gu)東(dong)就是(shi)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)內(nei)人(ren)(ren)稱“富(fu)(fu)坤創(chuang)投(tou)(tou)(tou)(tou)”的(de)深圳市富(fu)(fu)坤創(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)集(ji)團(tuan)有(you)限公司，后(hou)者認(ren)繳360萬元、持股(gu)(gu)90%。公司另外(wai)兩個(ge)股(gu)(gu)東(dong)為中(zhong)(zhong)國(guo)技(ji)術交易所有(you)限公司（以下(xia)簡稱中(zhong)(zhong)技(ji)所）以及自然(ran)人(ren)(ren)陳聰(cong)。其中(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)技(ji)所的(de)股(gu)(gu)東(dong)包括北(bei)京(jing)(jing)產權交易所有(you)限公司、中(zhong)(zhong)國(guo)科學院控股(gu)(gu)有(you)限公司等。整體而言(yan)，富(fu)(fu)坤中(zhong)(zhong)技(ji)來(lai)頭不小，私募通對其的(de)介(jie)紹為“富(fu)(fu)坤創(chuang)投(tou)(tou)(tou)(tou)基于為北(bei)京(jing)(jing)中(zhong)(zhong)技(ji)富(fu)(fu)坤創(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)中(zhong)(zhong)心等合作項(xiang)目(mu)提供股(gu)(gu)權投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)、項(xiang)目(mu)服(fu)務以及投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)人(ren)(ren)服(fu)務而設立(li)”。但在中(zhong)(zhong)基協的(de)備(bei)(bei)案信息中(zhong)(zhong)，富(fu)(fu)坤中(zhong)(zhong)技(ji)僅有(you)一(yi)只產品備(bei)(bei)案，此次也(ye)(ye)被列(lie)入將注銷私募登記資(zi)格(ge)的(de)名(ming)單(dan)。

與此類似的還有(you)上市公(gong)司龍(long)(long)(long)(long)元(yuan)建設集團股(gu)(gu)份有(you)限(xian)(xian)公(gong)司（以下(xia)簡稱龍(long)(long)(long)(long)元(yuan)建設）旗下(xia)的投(tou)(tou)資(zi)平(ping)臺——山(shan)東(dong)龍(long)(long)(long)(long)元(yuan)建投(tou)(tou)投(tou)(tou)資(zi)管理有(you)限(xian)(xian)公(gong)司（以下(xia)簡稱龍(long)(long)(long)(long)元(yuan)建投(tou)(tou)）。中基(ji)協備案信息顯示，龍(long)(long)(long)(long)元(yuan)建投(tou)(tou)成立于2016年3月、登記于2018年4月，旗下(xia)有(you)一只基(ji)金(jin)產(chan)品備案。而該公(gong)司的股(gu)(gu)權結構顯示，上市公(gong)司龍(long)(long)(long)(long)元(yuan)建設是(shi)其第一大股(gu)(gu)東(dong)，認繳金(jin)額3900萬元(yuan)、持股(gu)(gu)78%；另(ling)外，青島市建設投(tou)(tou)資(zi)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司、北京創屹投(tou)(tou)資(zi)管理有(you)限(xian)(xian)公(gong)司也是(shi)龍(long)(long)(long)(long)元(yuan)建投(tou)(tou)的股(gu)(gu)東(dong)。

除此之(zhi)外，還有一家名單上的(de)(de)(de)公司股權結構也引起(qi)了每經(jing)記者的(de)(de)(de)關注，那就(jiu)是(shi)融誠(cheng)財(cai)富(fu)（北京(jing)）資(zi)產管(guan)(guan)理有限公司（以下簡(jian)稱(cheng)融誠(cheng)財(cai)富(fu)）。根據中(zhong)基協(xie)備案(an)信息，該公司成立于(yu)(yu)2014年(nian)6月、備案(an)于(yu)(yu)2015年(nian)8月，注冊資(zi)本5150萬元(yuan)。該公司的(de)(de)(de)第二大股東為(wei)認繳出(chu)資(zi)2008.5萬、持股比例達39%的(de)(de)(de)上海甦翔投資(zi)咨詢有限公司，也就(jiu)是(shi)我(wo)們此前報道過的(de)(de)(de)上海鉅(ju)登投資(zi)咨詢有限公司。該公司創始(shi)人(ren)(ren)胡天翔曾是(shi)第三方(fang)財(cai)富(fu)管(guan)(guan)理機(ji)構鉅(ju)派(pai)投資(zi)的(de)(de)(de)聯合(he)創始(shi)人(ren)(ren)，但今(jin)年(nian)年(nian)中(zhong)有消息稱(cheng)胡天翔疑失聯、鉅(ju)登投資(zi)部分產品逾期。

中基(ji)協(xie)公告(gao)顯示，將(jiang)注銷(xiao)(xiao)該12家機構的私募基(ji)金(jin)管理(li)人登記，并將(jiang)上述情(qing)形錄入資本(ben)市場(chang)誠信檔案數據庫。已注銷(xiao)(xiao)的私募基(ji)金(jin)管理(li)人和(he)(he)相(xiang)關(guan)(guan)當事人，應當根據《中華人民共和(he)(he)國(guo)證券(quan)投資基(ji)金(jin)法》、中基(ji)協(xie)相(xiang)關(guan)(guan)自律規則和(he)(he)基(ji)金(jin)合(he)同約(yue)定(ding)，妥善處置在管基(ji)金(jin)財產(chan)，依法保障投資者的合(he)法利(li)益。

附：不能持續符合管理人登記要求的機構名單

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