每經記者 陳晨 每經編輯 謝欣

就在高(gao)管(guan)團隊調整完成之(zhi)際，東海證(zheng)(zheng)券(quan)再因(yin)資(zi)管(guan)業務(wu)(wu)違(wei)規受到(dao)市場(chang)關注(zhu)。江蘇(su)證(zheng)(zheng)監局(ju)日前發布了三份(fen)行政監管(guan)措(cuo)施函顯(xian)示，東海證(zheng)(zheng)券(quan)資(zi)產(chan)管(guan)理業務(wu)(wu)展(zhan)(zhan)業過程(cheng)存在風險控制制度和合規管(guan)理制度不健全、個別(bie)業務(wu)(wu)開展(zhan)(zhan)過程(cheng)中(zhong)未(wei)勤勉(mian)盡責、信(xin)息披露(lu)不及時(shi)等(deng)問題，因(yin)此，時(shi)任(ren)負(fu)(fu)責人趙(zhao)俊(jun)、時(shi)任(ren)分管(guan)資(zi)產(chan)管(guan)理業務(wu)(wu)的副總裁及資(zi)產(chan)管(guan)理分公司負(fu)(fu)責人彭(peng)曉(xiao)星、時(shi)任(ren)產(chan)品經理彭(peng)華被采取監管(guan)談話的措(cuo)施。

三份監管函指向資管業務違規 

江(jiang)蘇證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局最新發布(bu)的(de)通知顯示，對東海證(zheng)(zheng)券時任負責(ze)人(ren)趙俊、時任分(fen)管(guan)(guan)資產管(guan)(guan)理(li)業(ye)務的(de)副總裁及(ji)資產管(guan)(guan)理(li)分(fen)公司負責(ze)人(ren)彭曉星(xing)、時任產品(pin)經理(li)彭華采取監(jian)(jian)管(guan)(guan)談(tan)話的(de)措(cuo)施(shi)，要(yao)求上述三人(ren)于(yu)3月(yue)6日攜帶有效身(shen)份證(zheng)(zheng)件到(dao)江(jiang)蘇證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局接受監(jian)(jian)管(guan)(guan)談(tan)話。

江蘇證監局指出，東海(hai)證券(quan)股份有限公司資(zi)產(chan)管(guan)理(li)業務展業過程中存在以下問(wen)題(ti)：一(yi)是風險控(kong)制制度(du)和合規管(guan)理(li)制度(du)不健全；二(er)是個別業務開展過程中未(wei)勤勉盡責；三是信息披露不及時。

東海證券資(zi)管業務(wu)違規最近(jin)受到(dao)監(jian)管處罰是(shi)在去年6月(yue)底(di)，江(jiang)蘇證監(jian)局對東海證券采取責令(ling)改正的(de)措施，指出(chu)(chu)東海證券2014年有關資(zi)產管理計劃(hua)盡職調查不充分，未對標的(de)資(zi)產的(de)評估(gu)價(jia)值(zhi)作出(chu)(chu)合理判(pan)斷(duan)，業務(wu)開(kai)展過程中未能勤勉盡責。

東海證券(quan)對于去年6月底的處罰(fa)提出(chu)的整(zheng)改(gai)措(cuo)施是(shi)，進一(yi)步(bu)規范(fan)資產(chan)管理業務(wu)管理，確保業務(wu)開展中(zhong)能勤勉(mian)盡責和充分地開展盡職調查。按時(shi)提交整(zheng)改(gai)報告，并在日(ri)常經(jing)營中(zhong)加強(qiang)公司內控、合(he)規管理力(li)度。

東(dong)海(hai)證(zheng)券2019年中(zhong)報顯示(shi)，東(dong)海(hai)證(zheng)券全債雙利(li)集(ji)合資產(chan)(chan)管(guan)理、東(dong)海(hai)證(zheng)券月(yue)月(yue)盈集(ji)合資產(chan)(chan)管(guan)理計(ji)(ji)劃、東(dong)海(hai)證(zheng)券盈多多產(chan)(chan)品等三只(zhi)資管(guan)計(ji)(ji)劃存(cun)在未結案訴訟或(huo)仲裁，上述(shu)資管(guan)計(ji)(ji)劃涉及“踩(cai)雷”債券包括13中(zhong)森債、15機(ji)床CP004、16大機(ji)床SCP003、16中(zhong)科建設PPN001、16凱迪01、16中(zhong)信國安(an)MTN002。

另外(wai)，東海證券2019年中報(bao)還顯示，公司(si)持有(you)的集(ji)合資(zi)產管(guan)理計(ji)劃，由于融資(zi)方未及時償還本息，計(ji)提減值(zhi)準備2682.74萬元。

1月16日，東(dong)海證券(quan)披(pi)露的2019年(nian)度未經審(shen)計財務報表(biao)顯示，2019年(nian)東(dong)海證券(quan)資產管理業(ye)務凈收入為5774萬元，同比下滑5.84%。 

高管團隊新增監管履歷人士 

2019年(nian)的東(dong)海證券因合規(gui)風控問(wen)題、債券承銷違規(gui)、資管業(ye)務盡調不(bu)充分、境外子公司(si)管控不(bu)到(dao)位等相繼收到(dao)了(le)6份罰單。尤其是去年(nian)7月公司(si)公告稱，接到(dao)江蘇省公安廳電話通知(zhi)，告知(zhi)董事長朱(zhu)科敏先生正處于配合調查階段(duan)，并且向公司(si)提出辭職。

就在朱科(ke)敏配(pei)合調(diao)查(cha)前后，東海證券副總裁(cai)彭曉(xiao)星、合規總監兼首(shou)席風險官(guan)巫蘭也先后辭職。

隨著高(gao)管(guan)先后辭任，東(dong)海(hai)證券展開了高(gao)管(guan)團隊的重新調整組建。

2020年1月(yue)16日，東海證券發(fa)布公(gong)告稱，選舉錢俊文為公(gong)司董事(shi)長，聘任(ren)殷建華為公(gong)司總裁(cai)，趙俊不再擔任(ren)公(gong)司總裁(cai)及(ji)代(dai)行(xing)公(gong)司合規總監(jian)(jian)兼首(shou)席風(feng)險(xian)(xian)官(guan)職(zhi)務，殷建華代(dai)行(xing)公(gong)司合規總監(jian)(jian)兼首(shou)席風(feng)險(xian)(xian)官(guan)職(zhi)務，其他(ta)高級管理人員(yuan)維(wei)持(chi)不變。

今(jin)年2月(yue)26日，東海證(zheng)券再發(fa)公(gong)告稱(cheng)，聘(pin)任馬蕓為(wei)公(gong)司(si)合規總監(jian)兼(jian)首席風(feng)險官，并履行(xing)審計負責人職(zhi)務(wu)。

《每日經(jing)濟新聞(wen)》記者注意到，公司新任(ren)總(zong)裁(cai)殷建華和合規總(zong)監(jian)馬蕓均來(lai)自監(jian)管(guan)部(bu)門。

據殷建(jian)華履歷顯示，殷建(jian)華曾任(ren)中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監會(hui)青(qing)島特(te)派員辦事處(chu)(chu)上市(shi)(shi)處(chu)(chu)負責(ze)人、副(fu)處(chu)(chu)長、處(chu)(chu)長，中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監會(hui)青(qing)島監管局上市(shi)(shi)處(chu)(chu)處(chu)(chu)長、黨(dang)委委員、局長助理、副(fu)局長；2016年10月至2019年12月任(ren)中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監會(hui)江蘇監管局黨(dang)委委員、紀委書記。

馬蕓(yun)履歷顯示(shi)，曾任中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會江(jiang)蘇(su)監(jian)(jian)(jian)管(guan)局(ju)干部；中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會江(jiang)蘇(su)監(jian)(jian)(jian)管(guan)局(ju)辦公室四(si)級專(zhuan)業助手、副主(zhu)任科員(yuan)、主(zhu)任科員(yuan)、副主(zhu)任；中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會江(jiang)蘇(su)監(jian)(jian)(jian)管(guan)局(ju)會計(ji)監(jian)(jian)(jian)管(guan)處(chu)副處(chu)長、調(diao)研員(yuan)；中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會江(jiang)蘇(su)監(jian)(jian)(jian)管(guan)局(ju)辦公室調(diao)研員(yuan)；2017年6月至(zhi)2020年1月任中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會江(jiang)蘇(su)監(jian)(jian)(jian)管(guan)局(ju)會計(ji)監(jian)(jian)(jian)管(guan)處(chu)調(diao)研員(yuan)、處(chu)長。

“東海證券(quan)高管團隊重組完成，尤其(qi)是(shi)在有著監管履(lv)歷(li)的(de)高管加入(ru)核(he)心崗位后，對(dui)于風險控制和合(he)規(gui)管理能力提(ti)升(sheng)方面的(de)幫(bang)助(zhu)應(ying)該(gai)是(shi)不言(yan)而喻的(de)。”有券(quan)商人士對(dui)此這樣表示。