每(mei)經(jing)記者(zhe)｜王硯丹(dan)    每(mei)經(jing)編輯(ji)｜肖芮冬    

今日(ri)（6月(yue)24日(ri)），證(zheng)監(jian)會(hui)官網發布消(xiao)息，為做好《中華人民共和(he)國期貨(huo)和(he)衍生品(pin)法(fa)》（以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)《期貨(huo)和(he)衍生品(pin)法(fa)》）的貫徹落(luo)實工作，證(zheng)監(jian)會(hui)起(qi)草(cao)了《關(guan)于修改部分證(zheng)券期貨(huo)規章(zhang)的決定(ding)(ding)》《關(guan)于修改部分證(zheng)券期貨(huo)規范(fan)性文件(jian)的決定(ding)(ding)》（以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)兩份(fen)決定(ding)(ding)），對8部規章(zhang)、15部規范(fan)性文件(jian)的部分條款(kuan)予以(yi)修改，并向(xiang)社(she)會(hui)公開征求意(yi)見。上述意(yi)見反饋(kui)截止時間(jian)為2022年7月(yue)24日(ri)。

證監(jian)會指出(chu)，《期(qi)貨和(he)衍(yan)生(sheng)(sheng)品法》立足期(qi)貨市(shi)(shi)場和(he)衍(yan)生(sheng)(sheng)品市(shi)(shi)場的實際情況，全(quan)面規(gui)范期(qi)貨市(shi)(shi)場，兼顧調整衍(yan)生(sheng)(sheng)品市(shi)(shi)場，著眼于(yu)充分(fen)發揮期(qi)貨市(shi)(shi)場和(he)衍(yan)生(sheng)(sheng)品市(shi)(shi)場服務(wu)國民經濟的功能。本次擬修改規(gui)章、規(gui)范性文件部分(fen)條(tiao)款，按照(zhao)《期(qi)貨和(he)衍(yan)生(sheng)(sheng)品法》的有關規(gui)定，對相關內容(rong)進行調整。

調整涉及8部規章制度、15部規范性文件

在兩份(fen)決(jue)定(ding)中，所(suo)提及(ji)的(de)證券期(qi)貨(huo)(huo)(huo)規章包括：《期(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)司(si)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)和高(gao)級管(guan)理(li)人員任職管(guan)理(li)辦法(fa)(fa)(fa)》《期(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)司(si)風(feng)險監(jian)管(guan)指標管(guan)理(li)辦法(fa)(fa)(fa)》《期(qi)貨(huo)(huo)(huo)投資(zi)(zi)者保障基金管(guan)理(li)辦法(fa)(fa)(fa)》《期(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)司(si)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)投資(zi)(zi)咨詢業務試行辦法(fa)(fa)(fa)》《證券期(qi)貨(huo)(huo)(huo)經(jing)營(ying)機(ji)構及(ji)其工作人員廉潔從業規定(ding)》《關于(yu)加強證券期(qi)貨(huo)(huo)(huo)信息傳播管(guan)理(li)的(de)若干(gan)規定(ding)》《證券期(qi)貨(huo)(huo)(huo)業反洗錢(qian)工作實施辦法(fa)(fa)(fa)》《證券期(qi)貨(huo)(huo)(huo)投資(zi)(zi)者適當(dang)性管(guan)理(li)辦法(fa)(fa)(fa)》等8部規章制度。

所(suo)提(ti)及的規(gui)范(fan)(fan)性(xing)(xing)文件，則包括《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)首席風險官管(guan)理(li)(li)規(gui)定(ding)（試行(xing)）》《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)保(bao)(bao)證(zheng)金封閉管(guan)理(li)(li)辦(ban)(ban)法(fa)》《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)分類監(jian)管(guan)規(gui)定(ding)》《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)金融期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)結算業務試行(xing)辦(ban)(ban)法(fa)》《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市場客戶開(kai)戶管(guan)理(li)(li)規(gui)定(ding)》《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)風險監(jian)管(guan)報表編制與(yu)報送(song)指(zhi)引》《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)信息公(gong)(gong)(gong)示管(guan)理(li)(li)規(gui)定(ding)》《關(guan)于明(ming)確期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)投(tou)資者保(bao)(bao)障基金繳納比例有關(guan)事項(xiang)的規(gui)定(ding)》《關(guan)于期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)所(suo)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)繳納期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)投(tou)資者保(bao)(bao)障基金有關(guan)事項(xiang)的規(gui)定(ding)》《證(zheng)券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)經營機(ji)構(gou)參與(yu)股票期(qi)(qi)(qi)權交(jiao)易(yi)試點指(zhi)引》《證(zheng)券(quan)投(tou)資基金參與(yu)股指(zhi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)指(zhi)引》《公(gong)(gong)(gong)開(kai)募集證(zheng)券(quan)投(tou)資基金參與(yu)國債期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)指(zhi)引》《證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)為期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)提(ti)供(gong)中間介紹業務試行(xing)辦(ban)(ban)法(fa)》《證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)參與(yu)股指(zhi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)、國債期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)指(zhi)引》《關(guan)于加強證(zheng)券(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)經營機(ji)構(gou)客戶交(jiao)易(yi)終端信息等客戶信息管(guan)理(li)(li)的規(gui)定(ding)》等15部(bu)規(gui)范(fan)(fan)性(xing)(xing)文件。

8部規(gui)(gui)章制度、15部規(gui)(gui)范性文件(jian)均增加了《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)和衍(yan)生品法》作為上位法依據(ju)。同(tong)時，由于《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)和衍(yan)生品法》對期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)經營機構(gou)從(cong)業(ye)人(ren)員不再實行從(cong)業(ye)資(zi)格管(guan)理，而是增加了關于期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)經營機構(gou)從(cong)業(ye)人(ren)員任職(zhi)要求的原則性規(gui)(gui)定。因(yin)此，證(zheng)監會調整了《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司信息公(gong)示管(guan)理規(gui)(gui)定》等(deng)規(gui)(gui)范性文件(jian)中涉及到期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)經營機構(gou)從(cong)業(ye)人(ren)員從(cong)業(ye)“資(zi)格”的表述(shu)。《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)和衍(yan)生品法》相(xiang)關表述(shu)存(cun)在不一致(zhi)的，進行了調整。

此外，證監會按照《期貨和衍生品法(fa)》，對相關文(wen)字表述做了調(diao)整。如《期貨和衍生品法(fa)》對期貨交易和衍生品交易以及(ji)期貨交易者(zhe)作出了規定(ding)。因此，證監會將《關于明確期貨投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保障(zhang)基金繳納比例有關事項的規定(ding)》等(deng)規范性文(wen)件條文(wen)中“投(tou)(tou)資(zi)(zi)”、“投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)”分別修改為(wei)“交易”和“交易者(zhe)”。

股票期權經紀業務應采取核準制，從事期貨交易咨詢業務應滿足七大條件

此外，證(zheng)監會還將《證(zheng)券期(qi)貨(huo)經(jing)營機構參與股票(piao)期(qi)權(quan)交易試點指引》等規(gui)范性文件中，證(zheng)券公司從事股票(piao)期(qi)權(quan)經(jing)紀業(ye)務(wu)的準(zhun)入方式(shi)由“備案制(zhi)”修改為“核(he)準(zhun)制(zhi)”，并規(gui)定已通過期(qi)貨(huo)監管機構備案的證(zheng)券公司無需重新(xin)核(he)準(zhun)，可直接申請(qing)換領經(jing)營證(zheng)券期(qi)貨(huo)業(ye)務(wu)許可證(zheng)。

另外，關(guan)于期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司從事(shi)(shi)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易咨詢(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，證監會本次(ci)修改相(xiang)關(guan)文(wen)件后明確規定，應當經中國證監會批準取得期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易咨詢(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)資(zi)格；期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司從事(shi)(shi)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易咨詢(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)的(de)人(ren)員應當符合相(xiang)關(guan)從業(ye)(ye)(ye)(ye)條(tiao)件。未取得規定資(zi)格的(de)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司、不(bu)符合相(xiang)關(guan)從業(ye)(ye)(ye)(ye)條(tiao)件的(de)人(ren)員不(bu)得從事(shi)(shi)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易咨詢(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)活動。

同時，證監會(hui)規定，期貨公司申請從事期貨交易(yi)咨詢業務，應(ying)當具備下列(lie)七項(xiang)條件：

（一）注冊資(zi)本不低于(yu)人(ren)民幣1億元，且(qie)凈資(zi)本不低于(yu)人(ren)民幣8000萬(wan)元；

（二）申請日前6個(ge)月的(de)風(feng)險監管(guan)(guan)指(zhi)標持續(xu)符合監管(guan)(guan)要求；

（三(san)）具(ju)(ju)有3年以上(shang)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)從(cong)(cong)業(ye)經歷并符合期(qi)貨(huo)(huo)(huo)交易(yi)咨詢從(cong)(cong)業(ye)條件的(de)高(gao)級(ji)管(guan)理人(ren)員不少于1名，具(ju)(ju)有2年以上(shang)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)從(cong)(cong)業(ye)符合期(qi)貨(huo)(huo)(huo)交易(yi)咨詢從(cong)(cong)業(ye)條件的(de)業(ye)務人(ren)員不少于5名，且(qie)前述高(gao)級(ji)管(guan)理人(ren)員和(he)業(ye)務人(ren)員最近3年內無不良誠信(xin)記錄(lu)，未受(shou)到行政、刑事處罰，且(qie)不存在因涉嫌違法違規正被(bei)有權機關調(diao)查(cha)的(de)情(qing)形(xing)；

（四）具有完備的期貨交易(yi)咨詢業(ye)務管理制(zhi)度；

（五）近(jin)3年(nian)內未因(yin)違法違規(gui)經營受到行政、刑(xing)事處罰(fa)，且不存(cun)在因(yin)涉嫌重大(da)違法違規(gui)正(zheng)被有(you)權(quan)機關調查的(de)情形；

（六(liu)）近1年內不存在被監管(guan)機構(gou)采(cai)取《期(qi)貨和衍(yan)生品(pin)法》第(di)七(qi)十(shi)三(san)條(tiao)、第(di)七(qi)十(shi)四條(tiao)規定的監管(guan)措施的情(qing)形(xing)；

（七）中國證(zheng)監會(hui)根據(ju)審慎監管原(yuan)則(ze)規定的其他條件(jian)。

封面圖片來(lai)源(yuan)：攝圖網_500749508