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樂視(shi)網(wang)造假事件余(yu)波未了，對涉事保(bao)代的監管處罰近日(ri)落地(di)！

6月27日盤后，愛瑪科(ke)技（SH603529，股價74.30元，總市值305億(yi)元）、青島食(shi)品(pin)（SZ001219，股價22.75元，26億(yi)元）發布公告稱(cheng)，欒(luan)培強因工作變動，無法(fa)繼續(xu)履行公司持續(xu)督(du)導工作職責。此外，4月13日(ri)，天智航（SH688277，股價14.48元(yuan)，總市值61億元(yuan)）發(fa)布(bu)公告(gao)，汪家勝先生因(yin)工作變動，不再(zai)繼續擔(dan)任公(gong)司持續督(du)導保薦代(dai)表(biao)人(ren)。

圖(tu)片來源：攝圖(tu)網-500752910

作(zuo)為樂視網上市的保薦代(dai)表人，上述(shu)2人近(jin)日被認定(ding)為不適當人選，10年內不得擔任證券公司證券發行(xing)上市保(bao)薦業務(wu)相關職務(wu)或者實際履行(xing)上述(shu)職務(wu)。就(jiu)在(zai)監管處罰落地前后，2人的保代生(sheng)涯也深受(shou)影響。對此(ci)，有(you)業內人士(shi)直呼，“保代職業生(sheng)涯作廢(fei)了”，只有(you)轉行了。

目前(qian)2人分別就(jiu)職于中信證(zheng)券(quan)（SH600030，股(gu)價21.80元，總市(shi)值(zhi)3231億元）和中信建投（SH601066，股(gu)價28.80元，總市(shi)值(zhi)2234億元），對于上述兩(liang)名(ming)保薦代表人，兩(liang)家(jia)券(quan)商(shang)未來將有何安(an)排(pai)，《每日(ri)經(jing)濟新聞》記者于6月(yue)27日(ri)分別向(xiang)兩(liang)家(jia)券(quan)商(shang)進行了解，但截至記者發稿，兩(liang)家(jia)券(quan)商(shang)均未回應。

上市公司更換保薦代(dai)表人上周五晚間， 深圳證監局發布了對樂視網造假涉事的薛榮年、龔寒汀、欒培強、汪家勝等4名相關責任人監管措施，其中，欒(luan)培強、汪(wang)家勝作為當(dang)時的保薦代表(biao)人，被認定為不適(shi)當(dang)人選，自監(jian)管措施決(jue)定作出之日起10年內(nei)不(bu)得擔任證券公司證券發行上市保(bao)薦(jian)業務(wu)相關職(zhi)(zhi)務(wu)或者實際履行上述(shu)職(zhi)(zhi)務(wu)。

《每日經濟新聞》記者了解到，此(ci)次受罰的薛榮年、龔寒汀，早已(yi)離開證券行業很多(duo)年。而2名保(bao)薦(jian)代表人欒培強、汪家勝則(ze)是近期離開各自持續(xu)(xu)督(du)導(dao)(dao)的項(xiang)目。27日晚(wan)間，愛瑪科技、青(qing)島(dao)食品均發布公(gong)告稱，收到中信證券(quan)的函，因工作安排，欒培強先生無法繼續(xu)(xu)履行公(gong)司持續(xu)(xu)督(du)導(dao)(dao)工作職責。

中國證(zheng)券(quan)業協會網站顯示(shi)，欒培(pei)強于2012年3月離開老東(dong)家平(ping)安證(zheng)券(quan)后(hou)，加(jia)入華(hua)林證(zheng)券(quan)，2015年7月加(jia)入上(shang)海華(hua)信(xin)證(zheng)券(quan)，2017年8月加(jia)入中信(xin)證(zheng)券(quan)任保薦(jian)代表人。

《每日(ri)經濟新聞(wen)》記(ji)者了(le)解到，欒(luan)培(pei)強在上海華信證券完成了(le)1個(ge)非(fei)公開發(fa)行項目，在中信證券完成了(le)兩個(ge)IPO項目。

除了(le)愛瑪科(ke)技、青島食(shi)品發(fa)(fa)布變更持(chi)續督(du)導(dao)(dao)人外，此前4月13日，天智航(hang)發(fa)(fa)布公(gong)告，汪家勝先生因(yin)工(gong)作(zuo)變動，不(bu)再繼(ji)續擔任公(gong)司持(chi)續督(du)導(dao)(dao)保薦代表人。

中國證(zheng)券業協(xie)會網站顯示，汪(wang)家勝于(yu)2012年(nian)11月(yue)離開平安證(zheng)券，并加(jia)入華林證(zheng)券，2014年(nian)6月(yue)加(jia)入中信(xin)建投，任(ren)保薦代表人。

《每日經濟新聞》記者了解到，汪家(jia)勝在中信建投完成了2個(ge)非公開發行項(xiang)目和(he)3個(ge)IPO項(xiang)目。

另外，今(jin)年(nian)4月，蘇州貝克微電子股(gu)(gu)份(fen)有限公司第(di)一期輔(fu)導(dao)(dao)(dao)(dao)工(gong)作(zuo)備(bei)案報告也顯(xian)示，汪(wang)家(jia)勝(sheng)本是(shi)輔(fu)導(dao)(dao)(dao)(dao)小組人員之一，但中信建(jian)投決定減少輔(fu)導(dao)(dao)(dao)(dao)人員汪(wang)家(jia)勝(sheng)，并且新增一名(ming)輔(fu)導(dao)(dao)(dao)(dao)人員。同樣是(shi)4月，江蘇博濤智能熱工(gong)股(gu)(gu)份(fen)有限公司上市輔(fu)導(dao)(dao)(dao)(dao)工(gong)作(zuo)進展報告（第(di)一期）顯(xian)示，因工(gong)作(zuo)安排(pai)調整等原因，欒培強不再擔任輔(fu)導(dao)(dao)(dao)(dao)小組組長，但仍為輔(fu)導(dao)(dao)(dao)(dao)小組成員。

對(dui)于(yu)上述兩名(ming)保(bao)薦代表人，中信(xin)證券和中信(xin)建投未(wei)來將有(you)何安(an)排(pai)，《每(mei)日經(jing)濟新(xin)聞》記(ji)者于(yu)6月27日分(fen)別(bie)向兩家券商進行了解，但截至記(ji)者發稿(gao)，兩家券商均未(wei)回應。

業內人士：兩人需轉行2010年樂視網上市，如今已經過去12年時間，監管仍對相關責任人員采取了較為嚴厲的監管措施，尤其(qi)是對目前仍在證券行(xing)業從事保薦業務(wu)的兩名保薦代(dai)表人沖擊頗為嚴重。而(er)這也被(bei)視為(wei)新證券法(fa)下，IPO項目可終身追責。上海久(jiu)誠律(lv)師事務所(suo)主任許峰律(lv)師對(dui)此表(biao)示(shi)：“只要依(yi)法(fa)需要追溯(su)，不需要考慮（時間間隔）多久(jiu)。”

對于上述兩名保薦代表(biao)人未(wei)來從業情況(kuang)，27日下午(wu)，有中型券(quan)商人士在微(wei)信中向記者表(biao)示，“保代職業(ye)生涯作廢了(le)”。他進(jin)一(yi)步解(jie)釋(shi)稱，“保代其實就(jiu)是現場(chang)承做，出差(cha)加班(ban)熬夜。28歲-35歲是保代的(de)黃金(jin)年(nian)齡，過了35歲，體力不支，家庭(ting)事情(qing)也多。現在(zai)10年(nian)不能從事保薦(jian)業務，相(xiang)當于保代職(zhi)業生涯作廢了。只有逼著(zhu)轉型了，很(hen)多保代都是改行做投(tou)資或者去企業做董秘(mi)，在(zai)投(tou)行還干到40歲以(yi)上的(de)就(jiu)應該非常少了。”

同樣，對于(yu)轉(zhuan)型一說(shuo)，也有頭部券商投行人(ren)士表示(shi)，被(bei)認定為不適當人選10年(nian)，這也(ye)就(jiu)意味著(zhu)兩人需要(yao)轉行了(le)。

證(zheng)監(jian)會曾多次表態，全(quan)面落(luo)實“零(ling)容忍”的(de)執(zhi)法理念(nian)，進一(yi)步加強對(dui)保薦機構(gou)(gou)、會計師事務所等中(zhong)介(jie)機構(gou)(gou)的(de)監(jian)管(guan)，壓(ya)嚴壓(ya)實中(zhong)介(jie)機構(gou)(gou)責任，督促(cu)中(zhong)介(jie)機構(gou)(gou)及其從業(ye)人(ren)員歸(gui)位盡(jin)責，切實發揮(hui)好資本市場“看門(men)人(ren)”職(zhi)責，維護發行人(ren)和(he)投(tou)資者的(de)合法權益。中(zhong)國證(zheng)券業(ye)協會查詢顯示(shi)，2021年(nian)以(yi)來，監管機構(gou)已對121名保薦代表人采取了相關監管措施，其中今年(nian)已有33人。

記者|陳(chen)晨 編輯|彭水萍 孫志成 易啟江 杜恒峰(feng)

校對|王月(yue)龍

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