每經(jing)記者｜任(ren)飛(fei)    ;每經(jing)編輯(ji)｜肖芮冬(dong)    

近日，廣東證監(jian)局披露(lu)此前查(cha)明廣東廣晟創業投資管理有限公(gong)司違規行(xing)為的(de)處罰決定(ding)，對(dui)廣晟創投和法人代表劉楚江均采取責令改正措(cuo)施的(de)決定(ding)。

據披露，廣晟創投在(zai)開展(zhan)私(si)募(mu)投資基金(jin)管理(li)業務活動期間，存在(zai)未(wei)按照(zhao)合同(tong)約定向投資者披露基金(jin)信息的問題(ti)。

啟信寶(bao)數據顯示，廣晟(sheng)創(chuang)投旗下基(ji)金僅有廣東廣晟(sheng)新(xin)材料創(chuang)業投資基(ji)金（有限合伙），該基(ji)金目前已投向工業設計、汽車零部件、通用設備制造等領(ling)域。

廣晟創投未按約定披露基金信息

隸屬于廣(guang)東省廣(guang)晟金(jin)融控(kong)股(gu)有(you)限公(gong)司，廣(guang)東廣(guang)晟創(chuang)業投資管理(li)有(you)限公(gong)司（以下簡稱廣(guang)晟創(chuang)投）成立于2014年，從事股(gu)權投資管理(li)、創(chuang)業投資等相關業務，是一家有(you)國資背景參與的(de)創(chuang)投機構，近期被(bei)曝出違(wei)規受罰(fa)的(de)消息(xi)。

根據廣東(dong)證監(jian)局(ju)9月(yue)22日的公告，廣晟(sheng)創投以及法人代表(biao)劉(liu)楚江均收(shou)到來自監(jian)管責(ze)令改正(zheng)措施的決(jue)定，相(xiang)關文(wen)件于9月(yue)13日下發，并于9月(yue)22日在廣東(dong)證監(jian)局(ju)官網(wang)通報。

經查，劉楚江及廣晟創(chuang)投在(zai)開(kai)展私募投資基(ji)金(jin)管理業務活動期間，存在(zai)未按(an)照合同(tong)約定向(xiang)投資者(zhe)披露基(ji)金(jin)信息的問題。

根據(ju)《私募投資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)監(jian)督管理暫(zan)行辦法》（以(yi)下簡稱(cheng)《辦法》）二(er)十四條(tiao)規(gui)定，在(zai)信(xin)(xin)(xin)息(xi)披(pi)露方(fang)面，要求如(ru)實披(pi)露基(ji)金(jin)(jin)投資(zi)(zi)、資(zi)(zi)產負債、投資(zi)(zi)收(shou)益(yi)分(fen)配(pei)、基(ji)金(jin)(jin)承擔的(de)費用和業績報酬、可能存在(zai)的(de)利(li)益(yi)沖(chong)突情況以(yi)及可能影(ying)響(xiang)投資(zi)(zi)者合法權益(yi)的(de)其他(ta)重(zhong)大信(xin)(xin)(xin)息(xi)，不得隱(yin)瞞或者提供虛假信(xin)(xin)(xin)息(xi)，并(bing)規(gui)定信(xin)(xin)(xin)息(xi)披(pi)露規(gui)則(ze)由基(ji)金(jin)(jin)業協會另行制定。

本次給予劉楚江及廣(guang)晟(sheng)創投責(ze)令改(gai)正(zheng)的(de)監(jian)管(guan)(guan)措施，尚屬(shu)監(jian)管(guan)(guan)措施中較輕的(de)一類。根據《辦(ban)法(fa)》第三十三條規定，證(zheng)監(jian)會(hui)及派(pai)出機構(gou)可以對違法(fa)違規的(de)私募(mu)(mu)基金管(guan)(guan)理人(ren)、私募(mu)(mu)基金托管(guan)(guan)人(ren)、私募(mu)(mu)基金銷(xiao)售(shou)機構(gou)及其(qi)他私募(mu)(mu)服務(wu)機構(gou)及其(qi)從業(ye)人(ren)員采取(qu)責(ze)令改(gai)正(zheng)、監(jian)管(guan)(guan)談話(hua)、出具警示函、公開譴責(ze)等(deng)行政監(jian)管(guan)(guan)措施。

廣晟創投旗下目前僅有一只基金

按照監(jian)管披露查實的信(xin)息，涉及基金(jin)投資和(he)收益分(fen)配等方(fang)面(mian)或也存在信(xin)披合規漏洞(dong)，啟(qi)信(xin)寶統計顯示，廣(guang)(guang)晟創投旗下參股基金(jin)只有(you)一只，即廣(guang)(guang)東廣(guang)(guang)晟新材料創業投資基金(jin)（有(you)限(xian)合伙）（以(yi)下簡稱(cheng)廣(guang)(guang)晟新材）。

值得注(zhu)意的是(shi)，廣(guang)晟(sheng)創(chuang)投(tou)不僅直接或(huo)間(jian)接參股未上市(shi)企(qi)業，同時也在上市(shi)公司(si)中占有相關股份。根據廣(guang)晟(sheng)新材的工商登記信息，該基(ji)金成(cheng)立(li)于2015年(nian)初，彼時注(zhu)冊資本達到2.5億元，已投(tou)向工業設計、汽車零(ling)部件、通用設備制造(zao)等領(ling)域。

例如(ru)興(xing)化市雅蘭機械制造有限公(gong)(gong)司(si)，該基金投資比例達8.82%，認(ren)繳金額達553.6萬元；持有江(jiang)西力好新能源(yuan)科(ke)技(ji)(ji)股份有限公(gong)(gong)司(si)420萬股，投資比例達到2.76%；同(tong)時還涉及科(ke)技(ji)(ji)推廣和應(ying)用服(fu)務(wu)行業(ye)，如(ru)廣東(dong)銀珠醫藥科(ke)技(ji)(ji)有限公(gong)(gong)司(si)也是其被投企業(ye)。

而在(zai)上市公司方面，廣(guang)晟(sheng)新(xin)(xin)材出現(xian)在(zai)瑞可(ke)(ke)達(da)通過(guo)2016年定增或受讓(rang)取得(de)股份的主要股東(dong)名單，彼時瑞可(ke)(ke)達(da)實際控制人吳世(shi)均與一(yi)帶一(yi)路投(tou)(tou)資、廣(guang)晟(sheng)新(xin)(xin)材等協商后，決定按照(zhao)投(tou)(tou)資金額與固(gu)定補償(chang)系數（18%）確定現(xian)金補償(chang)金額，前述股東(dong)在(zai)收(shou)到現(xian)金補償(chang)后繼續(xu)持(chi)有公司股份。在(zai)瑞可(ke)(ke)達(da)登(deng)陸(lu)科創板之前，廣(guang)晟(sheng)新(xin)(xin)材持(chi)有公司100萬股，占比(bi)1.23%。

此(ci)外(wai)，東江(jiang)環保也是廣(guang)(guang)(guang)東省廣(guang)(guang)(guang)晟(sheng)(sheng)控股(gu)集團(tuan)(tuan)有(you)限公司(si)重點參(can)股(gu)的企業之一。根據2022年中報披露，集團(tuan)(tuan)持有(you)東江(jiang)環保2億股(gu)，占總股(gu)本(ben)的22.86%，廣(guang)(guang)(guang)晟(sheng)(sheng)創投便是集團(tuan)(tuan)的孫(sun)公司(si)之一，集團(tuan)(tuan)通過持股(gu)廣(guang)(guang)(guang)晟(sheng)(sheng)資(zi)本(ben)間接持股(gu)廣(guang)(guang)(guang)晟(sheng)(sheng)創投，廣(guang)(guang)(guang)晟(sheng)(sheng)資(zi)本(ben)持有(you)廣(guang)(guang)(guang)晟(sheng)(sheng)創投45%股(gu)權，為所有(you)股(gu)東中最大一方(fang)。

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