每經記者｜楊建    每經編(bian)輯｜程鵬 肖(xiao)芮冬(dong)    

9月23日晚，中國證券投資基金業協會（以(yi)下簡(jian)稱中基(ji)協）發布公告，400萬粉絲大V徐曉峰的私募機構——上海覽領資產被注銷。

今年7月份，徐(xu)曉(xiao)峰因(yin)涉嫌違(wei)法犯(fan)罪已被提起公訴。監管部門(men)核查(cha)顯示，徐(xu)曉(xiao)峰利(li)用自身大V影響(xiang)力累計(ji)誘導350余名投資者入金，涉案金額超3000萬元。

此外，據(ju)中基協公告(gao)，另有錢浩投(tou)資等18家私(si)募(mu)基金管(guan)理人也存在異常經營情形(xing)，中基協將(jiang)注銷該19家機構(gou)的(de)私(si)募(mu)基金管(guan)理人登記，并將(jiang)上述(shu)情形(xing)錄(lu)入資本市場誠信(xin)檔(dang)案數據(ju)庫(ku)。

徐(xu)曉峰旗下上海覽領被(bei)注銷

 

9月23日晚，中國基金業協會發布公告(gao)注銷(xiao)了56家私募管理人資格，包括37家失(shi)聯(lian)私募基金、19家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金。

記(ji)者注意到，在被(bei)中基協(xie)注銷(xiao)的(de)私募機構中，上海覽領資產管理有限公司赫然在列，該公司董事長就是400萬粉絲財(cai)經大(da)V徐曉峰，持股比例達90%。

 

圖片來源：基金(jin)業協(xie)會

中基(ji)協(xie)數據顯示，上海(hai)覽領(ling)資產(chan)于2006年4月(yue)17日成立，2015年9月(yue)2日登記備(bei)(bei)案，公司管理(li)規模在(zai)0~5億。目前，上海(hai)覽領(ling)資產(chan)在(zai)中基(ji)協(xie)備(bei)(bei)案的私(si)募產(chan)品(pin)合計(ji)7只，包(bao)括覽領(ling)價值成長、覽領(ling)滁(chu)州(zhou)大牛等。不(bu)過，徐曉峰管理的私募產品虧損嚴重，目前已全部清算。

今(jin)年7月1日，證監會官(guan)網信(xin)(xin)息顯示，上(shang)海一(yi)坐擁(yong)400萬微(wei)博粉絲的財經(jing)大(da)V徐某(mou)，因涉嫌(xian)在微(wei)博、直播間(jian)發布虛(xu)假投(tou)資平臺廣告(gao)信(xin)(xin)息、忽悠投(tou)資者在黑平臺交易(yi)50ETF期權，被上(shang)海市浦(pu)東新區檢察院以涉嫌(xian)非(fei)法經(jing)營罪、幫助網絡信(xin)(xin)息犯(fan)罪活動罪、虛(xu)假廣告(gao)罪提起公訴。徐某(mou)作為私募基金的基金經(jing)理，具(ju)備相應的金融知識，不(bu)務正業一(yi)心向撈偏門，為了利(li)益，利(li)用其微(wei)博大(da)V的影響力，毫(hao)不(bu)猶豫向粉絲“揮刀”，割起了“韭(jiu)菜”。

2021年(nian)以來(lai)，徐某利(li)(li)用自身財(cai)經大V的影響力，在(zai)微(wei)博、直播間等自媒體上(shang)大量發(fa)布含有“幾千元即可(ke)開戶做期(qi)權(quan)”“多空雙(shuang)向(xiang)交易(yi)”“高杠桿、高盈利(li)(li)”等誘惑(huo)性詞(ci)匯的廣告(gao)信息，忽(hu)悠(you)粉絲添加助理的QQ號(hao)或(huo)微(wei)信號(hao)，并(bing)下(xia)載“上(shang)證ETF期(qi)權(quan)APP”開戶交易(yi)期(qi)權(quan)。粉絲下(xia)載的“上(shang)證ETF期(qi)權(quan)APP”卻(que)并(bing)非是證監會批準設立的合(he)法平(ping)(ping)臺(tai)，而(er)是徐某等人私自搭建的黑平(ping)(ping)臺(tai)。

徐(xu)某(mou)是如何去(qu)收(shou)割粉絲(si)的(de)呢？據“檢察日報正義(yi)網”微信號披露，在(zai)2019年，徐(xu)某(mou)幫(bang)助陳某(mou)代(dai)理(li)分倉(cang)軟件(jian)，利(li)用(yong)徐(xu)某(mou)的(de)影(ying)響力引流(liu)粉絲(si)至(zhi)該分倉(cang)軟件(jian)上進行投資，徐(xu)某(mou)每單收(shou)取(qu)傭(yong)金20元(yuan)左右(you)。此(ci)后，徐(xu)某(mou)便在(zai)平臺(tai)上大量發布含有(you)“幾千元(yuan)即可(ke)開戶做期權”“多空雙向交易(yi)”“高(gao)杠桿、高(gao)盈利(li)”等誘惑性詞(ci)匯的(de)廣(guang)告，將粉絲(si)引流(liu)至(zhi)該軟件(jian)。

為(wei)了達到更(geng)多(duo)的引流，徐(xu)(xu)某(mou)還讓自己的員(yuan)工在(zai)直(zhi)播間推(tui)廣此(ci)產品，并通(tong)過客服人員(yuan)招攬客戶進行投(tou)資(zi)，參與期(qi)權買賣業務，從中賺(zhuan)取傭金(jin)。經證監會上海(hai)監管局核查，徐(xu)(xu)某(mou)等人搭建黑平(ping)臺，在不到一年的時間里累計誘導350余名投資者，涉案金額超3000萬元。

據中國證券報，記者梳理(li)發現，徐曉峰(feng)管理(li)的“覽領上海徐曉峰(feng)基金”已(yi)于(yu)2021年(nian)2月提前清算，原因是份(fen)額(e)(e)凈值低于(yu)止損線0.7元。根據產(chan)品(pin)合(he)同約定，管理(li)人覽領資產(chan)于(yu)2021年(nian)2月5日決定提前終(zhong)止該(gai)產(chan)品(pin)的正常運作。該(gai)公司已(yi)于(yu)2022年(nian)2月23日成為被執行人并被限制高消費，被執行總金額(e)(e)為103.12萬元。

目前(qian)，徐曉峰依(yi)然(ran)擁有391.1萬微博(bo)粉(fen)絲。

來源(yuan)：微博

 

上海紅墻泰和(he)基金 等3家私募被(bei)處罰

此外，中基(ji)協還在官網(wang)披露了對3家私(si)募的紀律處罰(fa)決(jue)定書，受處罰(fa)的私(si)募分(fen)別是(shi)上(shang)海紅(hong)墻泰和基(ji)金(jin)、上(shang)海漢心景紅(hong)投資、深圳市樂(le)創財富資本。

具體來看，中基協對上海紅墻(qiang)泰(tai)(tai)和(he)基金(jin)(jin)(jin)采取“公開譴責，同時(shi)暫停受理私募基金(jin)(jin)(jin)備案6個月”。上海紅墻(qiang)泰(tai)(tai)和(he)基金(jin)(jin)(jin)進(jin)行了(le)(le)申辯(bian)，但被駁(bo)回。據了(le)(le)解，上海紅墻(qiang)泰(tai)(tai)和(he)基金(jin)(jin)(jin)是量化私募，公司管理規模在20億~50億，董事長和(he)實控(kong)人為鄭玉峰，曾參與創立(li)賽(sai)帕斯，后新成立(li)金(jin)(jin)(jin)湖(hu)(hu)無量。中基協信息顯示，金(jin)(jin)(jin)湖(hu)(hu)無量100%控(kong)股上海紅墻(qiang)泰(tai)(tai)和(he)基金(jin)(jin)(jin)。

至(zhi)(zhi)于公司(si)被罰(fa)的(de)(de)原因，信息(xi)顯示，上(shang)海(hai)紅墻(qiang)(qiang)泰(tai)和(he)(he)(he)基金(jin)存在(zai)三(san)大問(wen)題。首先是(shi)(shi)未(wei)嚴(yan)格落實合(he)(he)格投資者(zhe)(zhe)審查(cha)要(yao)求。其(qi)(qi)發(fa)行管理(li)(li)(li)(li)私募基金(jin)產品“金(jin)湖AI對沖八期私募基金(jin)”，未(wei)要(yao)求投資者(zhe)(zhe)提供必要(yao)的(de)(de)資產證(zheng)明文件或收入(ru)證(zheng)明，未(wei)合(he)(he)理(li)(li)(li)(li)審慎地審查(cha)投資者(zhe)(zhe)是(shi)(shi)否(fou)符合(he)(he)合(he)(he)格投資者(zhe)(zhe)。其(qi)(qi)次是(shi)(shi)內控制(zhi)度不(bu)健全。根據紅墻(qiang)(qiang)泰(tai)和(he)(he)(he)對中(zhong)基協(xie)(xie)的(de)(de)核查(cha)回復，曹某系其(qi)(qi)銷售人員，主要(yao)職責(ze)是(shi)(shi)為(wei)紅墻(qiang)(qiang)泰(tai)和(he)(he)(he)介紹客戶，紅墻(qiang)(qiang)泰(tai)和(he)(he)(he)向(xiang)其(qi)(qi)發(fa)放工資并(bing)繳納(na)社保(bao)，但(dan)并(bing)未(wei)為(wei)其(qi)(qi)建立保(bao)存人事檔(dang)案，且(qie)對曹某與紅墻(qiang)(qiang)泰(tai)和(he)(he)(he)之間關(guan)系性(xing)質界定不(bu)清。第三(san)是(shi)(shi)未(wei)按要(yao)求配合(he)(he)協(xie)(xie)會自(zi)律管理(li)(li)(li)(li)。在(zai)協(xie)(xie)會自(zi)律檢(jian)查(cha)過程中(zhong)，就曹某是(shi)(shi)否(fou)為(wei)紅墻(qiang)(qiang)泰(tai)和(he)(he)(he)員工多次詢問(wen)，直至(zhi)(zhi)中(zhong)基協(xie)(xie)出具相應證(zheng)據，紅墻(qiang)(qiang)泰(tai)和(he)(he)(he)才予(yu)以認可，但(dan)此后回復口徑仍(reng)前后不(bu)一，且(qie)未(wei)能給出合(he)(he)理(li)(li)(li)(li)解釋，嚴(yan)重影響了(le)(le)自(zi)律檢(jian)查(cha)效率。中(zhong)基協(xie)(xie)決定，對上(shang)海(hai)紅墻(qiang)(qiang)泰(tai)和(he)(he)(he)采取“公開(kai)譴責(ze)，暫停(ting)受理(li)(li)(li)(li)私募基金(jin)備案6個(ge)月”的(de)(de)處分措施。紅墻(qiang)(qiang)泰(tai)和(he)(he)(he)基金(jin)進行了(le)(le)申(shen)辯，但(dan)被駁(bo)回，不(bu)予(yu)采納(na)。

上海漢(han)(han)心景紅(hong)投(tou)資因為管理(li)人(ren)登記(ji)信息與實(shi)(shi)際情況(kuang)不符，公司在登記(ji)法律意見書中報告的(de)風控經理(li)孫大偉(wei)，實(shi)(shi)際從未聘用過；公司高級(ji)管理(li)人(ren)員景一存在學歷、工作履歷與實(shi)(shi)際情況(kuang)不符的(de)情形。對此，中基協決定對漢(han)(han)心景紅(hong)公開譴(qian)責，并要求(qiu)其限期改正。

另外，深(shen)圳(zhen)市樂創(chuang)財富(fu)資本未按(an)要求配合(he)行(xing)政監(jian)(jian)管(guan)以(yi)及(ji)不配合(he)協會自(zi)律檢查(cha)(cha)，中基(ji)協多次通過(guo)電話(hua)、短信(xin)等方式要求公司(si)高管(guan)鐘(zhong)(zhong)浩(hao)翰(han)到監(jian)(jian)管(guan)部(bu)門接受約談以(yi)配合(he)調(diao)查(cha)(cha)取證，但(dan)鐘(zhong)(zhong)浩(hao)翰(han)未配合(he)監(jian)(jian)管(guan)義務，之后逾期(qi)多日才(cai)接受約談。另外，未向(xiang)中基(ji)協報告(gao)重大事(shi)項且未變更(geng)登記(ji)備案(an)信(xin)息，公司(si)的(de)控股股東以(yi)及(ji)實(shi)控人均已發(fa)生變更(geng)，前任合(he)規風控人也于2019年辦理(li)了強制離(li)職手續，以(yi)上情(qing)況公司(si)未報告(gao)。此外，公司(si)的(de)從業人員只有1人，為此被中基(ji)協采取了撤(che)銷(xiao)私(si)募(mu)管(guan)理(li)人登記(ji)的(de)處罰。

記者|楊建

編輯|程鵬 肖芮冬 杜恒峰

校對|王月(yue)龍

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