每(mei)經(jing)記者｜程雅(ya)    每(mei)經(jing)編輯｜陳俊杰    

9月23日晚，漢森制藥(yao)（SZ002412，股價5.3元(yuan)，市(shi)值26.67億(yi)元(yuan)）發布公(gong)告，證監(jian)會擬對上市(shi)公(gong)司董事長(chang)、總裁劉(liu)正清給(gei)予警(jing)告，并處以10萬元(yuan)罰款(kuan)。

7月5日，劉(liu)正清收到證監會(hui)下發的《立(li)案(an)告知書》，因(yin)涉(she)嫌短線交易漢森制藥股票(piao)，證監會(hui)決定對其立(li)案(an)。《每日經濟新聞》記者注意到，去(qu)年10月，漢森制藥實控人(ren)劉(liu)令安(an)因(yin)涉(she)嫌操縱證券市場被立(li)案(an)。

主動說明違法事實

公告(gao)介紹，劉正清2014年(nian)(nian)5月至2020年(nian)(nian)5月任漢(han)(han)森(sen)制藥副董事(shi)長、總經理(li)；2020年(nian)(nian)5月至今，任漢(han)(han)森(sen)制藥董事(shi)長、總經理(li)。調查情況顯(xian)示，2014年(nian)(nian)1月3日，劉正清授意胡某(mou)某(mou)在申(shen)萬宏源(yuan)證(zheng)券下屬(shu)營業部開立資金賬戶82*******860，下掛(gua)上海(hai)股(gu)東(dong)賬戶A4******72和深證(zheng)股(gu)東(dong)賬戶01******59。

2015年2月(yue)5日(ri)至2020年7月(yue)28日(ri)，胡(hu)某某證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)銀(yin)(yin)證(zheng)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)賬(zhang)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)入資(zi)金(jin)來源于劉(liu)正(zheng)清(qing)自有(you)(you)資(zi)金(jin)和(he)借(jie)用資(zi)金(jin)，銀(yin)(yin)證(zheng)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)賬(zhang)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)出資(zi)金(jin)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)給(gei)劉(liu)正(zheng)清(qing)銀(yin)(yin)行賬(zhang)戶(hu)(hu)和(he)償(chang)還借(jie)款，所有(you)(you)盈虧由(you)劉(liu)正(zheng)清(qing)承擔，胡(hu)某某證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)第(di)三方(fang)存(cun)管銀(yin)(yin)行賬(zhang)戶(hu)(hu)也由(you)劉(liu)正(zheng)清(qing)保管。2015年2月(yue)27日(ri)至2020年7月(yue)28日(ri)，胡(hu)某某證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)交易漢森(sen)制藥由(you)劉(liu)正(zheng)清(qing)和(he)劉(liu)某某兩人共(gong)同操(cao)作。劉(liu)正(zheng)清(qing)委托劉(liu)某某幫忙盯一下該證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)，下單設備(bei)主(zhu)要為劉(liu)正(zheng)清(qing)的手機、辦公(gong)電腦和(he)劉(liu)某某的手機。

結合賬戶開立(li)、資金往來、交易設(she)備和詢問筆錄情(qing)況(kuang)，證監會湖南監管局認為，劉正清(qing)是‘胡某某’證券賬戶的實(shi)控人。

2015年(nian)2月(yue)27日(ri)至2020年(nian)7月(yue)28日(ri)期間，該賬(zhang)戶共有(you)28個(ge)交(jiao)易(yi)日(ri)交(jiao)易(yi)漢森制藥(yao)股(gu)票(piao)，累計(ji)買(mai)入67.28萬(wan)(wan)股(gu)，成(cheng)交(jiao)金(jin)額1137.99萬(wan)(wan)元，累計(ji)賣出186.22萬(wan)(wan)股(gu)，成(cheng)交(jiao)金(jin)額3195.73萬(wan)(wan)元。

調(diao)查期間，劉正(zheng)清(qing)積極配(pei)合(he)調(diao)查、主動說明違法(fa)事實的行為，并(bing)向漢森制藥返(fan)還短線交易收(shou)益135萬元。因(yin)此，根據相關法(fa)律規定，中國證監會(hui)湖南(nan)監管(guan)局擬決定對(dui)其給(gei)予(yu)警告，并(bing)處以(yi)10萬元罰款。

漢(han)森制藥表示，本次《行政處罰事先告知(zhi)書》涉及的(de)被處罰主體并非上市(shi)公司(si)，不會對上市(shi)公司(si)日常經營造(zao)成影(ying)響。截至目(mu)前，生產經營一(yi)切(qie)正常，將持續關(guan)(guan)注(zhu)上述事項的(de)進展情(qing)況，并嚴格按照有關(guan)(guan)法(fa)律、法(fa)規的(de)規定和要求，及時履(lv)行信息披露義務。

去年實控人被立案

值得一提的(de)是，就在去年，漢森(sen)制藥的(de)實控人因涉(she)嫌(xian)操縱證券(quan)市場被立(li)案。

海南(nan)漢森控股(gu)（有(you)限合伙）（以下(xia)簡(jian)稱海南(nan)漢森）為漢森制藥的(de)(de)控股(gu)股(gu)東，持有(you)上市公司(si)42.13%的(de)(de)股(gu)份，劉令安為上市公司(si)的(de)(de)實控人。

據(ju)漢(han)(han)森(sen)制藥2021年10月27日公(gong)告，海南(nan)漢(han)(han)森(sen)執行事務合伙人、上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司實控人劉(liu)令安(an)于2021年10月25日收到中國證監會的《立(li)案告知書》。因涉(she)嫌操縱證券市(shi)(shi)場，根據(ju)相關法律法規，中國證監會決(jue)定對劉(liu)令安(an)立(li)案。

此外，2021年(nian)8月13日，漢森制(zhi)(zhi)藥(yao)還曾(ceng)公告，收到(dao)了中國證監會湖南監管局下發(fa)的(de)《關于對漢森制(zhi)(zhi)藥(yao)采取責(ze)令(ling)改(gai)正的(de)行政監管措施的(de)決定》。