每經(jing)記者｜王硯丹(dan)    每經(jing)編輯｜趙云    

10月25日，天津證(zheng)監局向(xiang)民生證(zheng)券(quan)天津多倫(lun)道證(zheng)券(quan)營業部(bu)（原民生證(zheng)券(quan)天津福安大街證(zheng)券(quan)營業部(bu)）下(xia)發(fa)警示函。

天(tian)津證(zheng)監局(ju)指出(chu)，經(jing)查，該營業(ye)部(bu)存在以下問題：一(yi)是原營業(ye)部(bu)負(fu)責人(ren)因涉嫌合同詐騙罪被司法部(bu)門采取強制措施，現人(ren)民法院已作(zuo)出(chu)一(yi)審判決(jue)。二是非(fei)本公司人(ren)員長期在營業(ye)部(bu)從事記錄(lu)考勤和會議紀要等工(gong)作(zuo)。

天(tian)津證監局指出(chu)(chu)，上述問題反映出(chu)(chu)營業部(bu)人員管(guan)(guan)理不(bu)到位，內部(bu)控(kong)制不(bu)完善，因此(ci)決(jue)定對營業部(bu)采(cai)取出(chu)(chu)具警示函的行政(zheng)監管(guan)(guan)措施。

原負責人魏方2019年已被認定為不適當人選

《每日經濟(ji)新(xin)聞》記者注(zhu)意(yi)到(dao)，民生證券目(mu)前僅在天(tian)津(jin)有一家營業部(bu)(bu)，即多倫道證券營業部(bu)(bu)。而其中提到(dao)的“原(yuan)營業部(bu)(bu)負責(ze)人因涉嫌(xian)合同詐(zha)騙罪(zui)”，指代應為民生證券天(tian)津(jin)營業部(bu)(bu)原(yuan)負責(ze)人魏方。

在上述警示函的下方，天津證監局10月24日掛出了《關于對魏方采取認定為不適當人選措施的決定》。

其中提(ti)到，魏(wei)方作為證(zheng)(zheng)(zheng)券經營(ying)機(ji)構工作人(ren)(ren)員及證(zheng)(zheng)(zheng)券公司分支機(ji)構負責人(ren)(ren)期間，以(yi)投資(zi)國債回購名義(yi)，與(yu)投資(zi)人(ren)(ren)簽署(shu)偽造的(de)“固定收益業務協議”，以(yi)本人(ren)(ren)銀行賬戶收取(qu)投資(zi)人(ren)(ren)資(zi)金，借(jie)他人(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶使用投資(zi)人(ren)(ren)資(zi)金進行證(zheng)(zheng)(zheng)券交易(yi)。

天津證(zheng)監(jian)局指出，魏方(fang)在申請證(zheng)券(quan)公司分(fen)支機構負(fu)責人資格(ge)時提供虛假信息(xi)，隱(yin)瞞上述重大(da)事項未報告。現因涉(she)嫌實(shi)施(shi)合同詐(zha)騙被采取刑事強制措施(shi)，因此將其認定(ding)為不(bu)適當(dang)人選。不(bu)過，該(gai)行(xing)政監(jian)管(guan)措施(shi)盡管(guan)2022年(nian)(nian)10月24日(ri)(ri)才掛網(wang)，發(fa)文日(ri)(ri)期卻是2019年(nian)(nian)5月15日(ri)(ri)，整整隔了三年(nian)(nian)之久。

有資(zi)料顯(xian)示，魏方上述推(tui)薦“國(guo)債回購”固(gu)定收益產品自上個(ge)世(shi)紀90年(nian)代末就以(yi)開(kai)始。并約定年(nian)化收益率，按照投(tou)資(zi)金額的高低(di)從15%至25%不等。后來，因資(zi)不抵(di)債，魏方無法(fa)償還投(tou)資(zi)人本息(xi)，于2018年(nian)10月份向公(gong)安相(xiang)關投(tou)案自首。

民生證券曾因“許靜”案被暫停新開證券賬戶六個月

值(zhi)得一提的是(shi)，這不是(shi)民生證券分支(zhi)機構(gou)唯一的營業部(bu)負責人涉及刑事案件(jian)。

2015年9月，有媒(mei)體曝出民生(sheng)證(zheng)券太原長風街營(ying)業部總經理許(xu)靜(jing)涉嫌以公(gong)司發起(qi)的“新三板投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)基金”的名(ming)義，與投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)人私自簽訂代持協(xie)議；協(xie)議還約定在許(xu)靜(jing)無法履行(xing)相(xiang)(xiang)應(ying)義務時，民生(sheng)證(zheng)券需承擔(dan)許(xu)靜(jing)相(xiang)(xiang)關義務，包括(kuo)兌付投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)款及收益(yi)。然(ran)而合同(tong)到期后，投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者卻未能獲得約定兌付的本息，該案才浮出水面(mian)。

隨(sui)后(hou)，公安(an)機關介(jie)入(ru)調查(cha)，最終刑事裁(cai)定書顯示，許(xu)靜犯(fan)詐(zha)騙罪，共(gong)計(ji)騙取63人(ren)(ren)共(gong)計(ji)6130.72萬元；犯(fan)合同詐(zha)騙罪，共(gong)計(ji)騙取20人(ren)(ren)共(gong)計(ji)約3.10億元。太原長風街(jie)營業部原總(zong)經(jing)理(li)助理(li)常(chang)克凡和許(xu)靜一起騙取他人(ren)(ren)財物(wu)1.03億元。2017年8月，許(xu)靜、常(chang)克凡均被判處無期徒刑。

2019年，山(shan)西(xi)證(zheng)監(jian)局(ju)發(fa)布公告，許靜被采取(qu)終身證(zheng)券市場禁入措施。2020年，山(shan)西(xi)證(zheng)監(jian)局(ju)繼(ji)續對(dui)常克凡(fan)也(ye)采取(qu)了終身證(zheng)券市場禁入。

“許靜案”對民生(sheng)(sheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)曾造成了巨大損失(shi)。2015年底，證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會公(gong)告稱，民生(sheng)(sheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)太原長風街營(ying)業(ye)(ye)部原總經理(li)涉(she)(she)嫌虛構新(xin)三板投資基(ji)金詐騙(pian)投資者，持續(xu)時(shi)間長、涉(she)(she)及金額大，已(yi)被(bei)公(gong)安機關采取刑事(shi)強制措施，后果嚴重，影(ying)響(xiang)惡劣。雖(sui)未(wei)發現民生(sheng)(sheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)參(can)與(yu)有關詐騙(pian)活動，但(dan)民生(sheng)(sheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)存在營(ying)業(ye)(ye)部負責(ze)(ze)人把關不(bu)嚴、監(jian)督(du)機制失(shi)效等問題，反(fan)映出公(gong)司內部控制不(bu)完善、經營(ying)管理(li)混(hun)亂。因此，證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會做出行政處罰決定，要求民生(sheng)(sheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)責(ze)(ze)令限期改正；責(ze)(ze)令增(zeng)加內部合規檢查的(de)次數；責(ze)(ze)令暫(zan)停新(xin)開證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)六個月，暫(zan)停期間不(bu)得新(xin)增(zeng)經紀業(ye)(ye)務客戶(hu)。

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