每經記(ji)者 李(li)沛(pei)沛(pei) 每經編輯 趙云

《每日經(jing)濟新聞》獲悉，近日監管又接連公布(bu)了對多家私募基金管理人及(ji)其高管的行政監管措施(shi)。

其(qi)中(zhong)，知名(ming)投資(zi)機(ji)構深圳市(shi)(shi)高(gao)特佳投資(zi)集團有限(xian)公(gong)司（以下簡稱高(gao)特佳投資(zi)）因違反了(le)《上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司信息披露(lu)管理辦法》，時任董(dong)事(shi)長兼總經(jing)理的(de)蔡達建也未能履(lv)行(xing)誠信勤勉義務(wu)，雙雙被江(jiang)西證監局(ju)采取出具警示函的(de)監管措施。

另外，深(shen)圳(zhen)市(shi)正澤投(tou)資(zi)有(you)限公司(si)（以下(xia)簡稱正澤投(tou)資(zi)）因存在(zai)個別私(si)(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)產(chan)品募集完成后(hou)未在(zai)中國證券投(tou)資(zi)基金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)協會辦理(li)備(bei)案手續、未對個別私(si)(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)進行風險(xian)評級等情(qing)形，深(shen)圳(zhen)久(jiu)久(jiu)益資(zi)產(chan)管理(li)有(you)限公司(si)（以下(xia)簡稱深(shen)圳(zhen)久(jiu)久(jiu)益資(zi)產(chan)）則存在(zai)未實際(ji)參(can)與旗(qi)下(xia)基金(jin)(jin)(jin)(jin)的募集、投(tou)資(zi)決策的情(qing)形，都被深(shen)圳(zhen)證監局(ju)采取警示(shi)措施。這兩(liang)家私(si)(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)的法定代表人也都被監管出具了警示(shi)函。

年報信息披露與實際不符，知名VC及時任董事長被監管警示

11月7日(ri)，江西證監局(ju)發布了(le)關(guan)于對高(gao)特佳投資、蔡達(da)建采取出(chu)具警示函措施的決(jue)定。

文件(jian)顯示，江西證監(jian)局在監(jian)管中關注到(dao)，2017年4月26日至2019年1月22日期間(jian)，蔡達(da)建任高特佳(jia)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)法定(ding)代表人、董事(shi)長兼(jian)總經理。2017年4月26日，深(shen)圳(zhen)(zhen)半(ban)島灣(wan)(wan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)合(he)(he)伙(huo)企業(ye)（有(you)限(xian)合(he)(he)伙(huo)）（以下(xia)簡(jian)(jian)稱半(ban)島灣(wan)(wan)，曾用名深(shen)圳(zhen)(zhen)市合(he)(he)豐谷潤(run)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)合(he)(he)伙(huo)企業(ye)（有(you)限(xian)合(he)(he)伙(huo)））、深(shen)圳(zhen)(zhen)陽(yang)光(guang)佳(jia)潤(run)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)有(you)限(xian)公司（以下(xia)簡(jian)(jian)稱陽(yang)光(guang)佳(jia)潤(run)）、深(shen)圳(zhen)(zhen)佳(jia)興和(he)潤(run)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)有(you)限(xian)公司（以下(xia)簡(jian)(jian)稱佳(jia)興和(he)潤(run)）、深(shen)圳(zhen)(zhen)市速速達(da)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)有(you)限(xian)公司（以下(xia)簡(jian)(jian)稱速速達(da)）分(fen)別是(shi)高特佳(jia)集團的(de)第(di)一、第(di)三、第(di)四(si)和(he)第(di)五大股東。

根(gen)據(ju)相關(guan)資料，蔡達(da)建通過陽光佳(jia)潤(run)、佳(jia)興和(he)潤(run)、速速達(da)、半島(dao)灣于(yu)2017年(nian)底、2018年(nian)底分別合計持有高特(te)佳(jia)投資的表決(jue)權(quan)均是63.9125%，控制(zhi)了高特(te)佳(jia)投資股(gu)(gu)東(dong)會(hui)過半數的表決(jue)權(quan)。因此，2017年(nian)4月26日(ri)至2019年(nian)1月22日(ri)期間蔡達(da)建實際控制(zhi)高特(te)佳(jia)投資。但后(hou)者在華潤(run)博雅生物制(zhi)藥集(ji)(ji)團(tuan)股(gu)(gu)份有限公司2017年(nian)年(nian)報(bao)、2018年(nian)年(nian)報(bao)中均披露(lu)“截(jie)至報(bao)告(gao)期末(mo)，控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)高特(te)佳(jia)集(ji)(ji)團(tuan)的股(gu)(gu)權(quan)結(jie)構比較(jiao)分散，無單(dan)一(yi)股(gu)(gu)東(dong)通過直接(jie)(jie)或間接(jie)(jie)方式能單(dan)獨實際控制(zhi)高特(te)佳(jia)集(ji)(ji)團(tuan)，高特(te)佳(jia)集(ji)(ji)團(tuan)無控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)、無實際控制(zhi)人”，與實際情(qing)況不(bu)符。

監管(guan)認為(wei)，高(gao)特佳(jia)投資上(shang)述行為(wei)違(wei)反了《上(shang)市公司信息披露管(guan)理辦法》相關(guan)規定，蔡達建作為(wei)高(gao)特佳(jia)集團時(shi)任(ren)董事長兼總經理，未能履(lv)行誠(cheng)信勤勉義務，也(ye)違(wei)反了相關(guan)規定并對上(shang)述行為(wei)負主要責(ze)(ze)任(ren)。因此，監管(guan)決定對高(gao)特佳(jia)集團及蔡達建采取出具(ju)警示函(han)的監管(guan)措施，并指出“你公司及相關(guan)責(ze)(ze)任(ren)人應提高(gao)規范運作意識，切實做好信息披露工作”。

高特(te)佳投(tou)資官網顯示，該機構2001年在(zai)深(shen)圳成立，專注醫療健康產業(ye)投(tou)資，資產管理規模(mo)超200億(yi)元(yuan)、醫療健康產業(ye)基金35支。

因存在違規行為，這兩家私募及高管也被出示警示函

除(chu)此之外(wai)，還有2家(jia)私募基金(jin)管理人也(ye)因存在不同的違規行(xing)為(wei)，被監管出示(shi)警示(shi)函。

其(qi)中(zhong)，正澤投資(zi)在(zai)從(cong)事(shi)私募(mu)基(ji)金業務(wu)活動中(zhong)，存在(zai)個(ge)別私募(mu)基(ji)金產品募(mu)集完成后未(wei)在(zai)中(zhong)國證券(quan)投資(zi)基(ji)金業協會辦(ban)理備案(an)手續、未(wei)對(dui)個(ge)別私募(mu)基(ji)金進行(xing)風險評級等情形，違反了《私募(mu)投資(zi)基(ji)金監(jian)督管理暫行(xing)辦(ban)法(fa)》（以(yi)下簡稱《私募(mu)管理辦(ban)法(fa)》）相關規定。深圳證監(jian)局決定對(dui)該公司(si)采(cai)取出(chu)具(ju)警(jing)示函的行(xing)政(zheng)監(jian)管措施，同時(shi)對(dui)其(qi)法(fa)定代表(biao)人(ren)、執行(xing)董事(shi)、總經理雷文瑞也采(cai)取出(chu)具(ju)警(jing)示函的行(xing)政(zheng)監(jian)管措施。

中基(ji)協(xie)備(bei)案信息顯(xian)示，正澤(ze)投資(zi)成立于2015年10月(yue)、備(bei)案于2016年12月(yue)，注冊資(zi)本(ben)1000萬元，目前備(bei)案的在(zai)管基(ji)金有3只。

另(ling)外一家被(bei)監管警示的私募(mu)基金管理人是深圳(zhen)久久益(yi)資(zi)產。

根據行(xing)政監管措施(shi)決(jue)定書，深圳久久益資產作為新余(yu)中(zhong)(zhong)創(chuang)源益投(tou)(tou)資中(zhong)(zhong)心（有(you)限(xian)合(he)伙）、新余(yu)中(zhong)(zhong)洋創(chuang)豐投(tou)(tou)資中(zhong)(zhong)心（有(you)限(xian)合(he)伙）、中(zhong)(zhong)創(chuang)全(quan)球未來科技(ji)游俠專項私募股(gu)權基(ji)金(jin)(jin)、深圳久久益口岸投(tou)(tou)資中(zhong)(zhong)心（有(you)限(xian)合(he)伙）等私募基(ji)金(jin)(jin)的(de)管理人(ren)，未實際(ji)參與(yu)上述基(ji)金(jin)(jin)的(de)募集、投(tou)(tou)資決(jue)策，存在未謹慎勤(qin)勉的(de)情形，也(ye)違(wei)反(fan)了相關法規的(de)規定。深圳證(zheng)監局對該公司和(he)其法定代(dai)表(biao)人(ren)、董事長(chang)吳軍都采取了出具(ju)警示函的(de)行(xing)政監管措施(shi)。

公開信(xin)(xin)息顯示，深(shen)(shen)圳(zhen)久(jiu)(jiu)(jiu)久(jiu)(jiu)(jiu)益資(zi)產成立(li)于2012年4月(yue)、備案于2014年5月(yue)，注(zhu)冊資(zi)本(ben)1015.55萬元，備案的(de)在(zai)管基(ji)金有24只。其官網信(xin)(xin)息稱，深(shen)(shen)圳(zhen)久(jiu)(jiu)(jiu)久(jiu)(jiu)(jiu)益資(zi)產是第一個(ge)在(zai)深(shen)(shen)圳(zhen)前(qian)海(hai)設(she)立(li)有限合(he)伙(huo)基(ji)金投資(zi)新三(san)(san)板(ban)(ban)的(de)機構，截止2015年7月(yue)，久(jiu)(jiu)(jiu)久(jiu)(jiu)(jiu)益已(yi)經募集成立(li)并(bing)管理了(le)13支新三(san)(san)板(ban)(ban)基(ji)金，并(bing)投資(zi)了(le)信(xin)(xin)中(zhong)利(li)、達仁資(zi)管等(deng)20多家新三(san)(san)板(ban)(ban)企(qi)業。