每經記者｜任 飛    每經編輯｜彭水萍    

生(sheng)物谷2.77億元資金(jin)被金(jin)沙(sha)江(jiang)(jiang)投資違(wei)規占(zhan)用。11月7日(ri)，云南證監(jian)局正(zheng)式對該案審(shen)查結(jie)果進行公(gong)示，最終將涉事的林(lin)艷和處以(yi)(yi)(yi)500萬元罰(fa)款、賀(he)元處以(yi)(yi)(yi)200萬元罰(fa)款、金(jin)沙(sha)江(jiang)(jiang)投資處以(yi)(yi)(yi)200萬元罰(fa)款。

數據來(lai)源：記者整理視覺中國(guo)圖(tu)楊(yang)靖制(zhi)圖(tu)

生物(wu)谷相關人士表示(shi)，這(zhe)(zhe)些資(zi)金“本(ben)來是委托理(li)財(cai)”。而經云(yun)南證監(jian)局(ju)查實(shi)，這(zhe)(zhe)些“理(li)財(cai)資(zi)金”最終卻成了大(da)股東(dong)金沙江投(tou)資(zi)維系(xi)自(zi)身(shen)運(yun)營和投(tou)資(zi)的資(zi)本(ben)，本(ben)是關聯交(jiao)易的一(yi)幕，卻最終隱瞞造成上市公司信披違規。基(ji)于(yu)此，雖然涉事的生物(wu)谷時任董(dong)事長林艷和針對處罰決定申訴(su)(su)其存在“被誆騙”，云(yun)南證監(jian)局(ju)最終沒有對申訴(su)(su)方予以支持。

生物谷委托理財被利用？

“我們連占(zhan)用資金(jin)這個事情都(dou)不清(qing)楚，因(yin)為(wei)他們是通過的其他中介，我們本來是委托理財。”11月7日，針(zhen)對公司大股(gu)東被云南證監局處罰之事，生(sheng)物(wu)谷相關人士(shi)在同《每日經濟新聞》記者電話交流時(shi)表示，他們也是受害方。

11月(yue)(yue)(yue)7日，云(yun)南證(zheng)監(jian)局通報了(le)一起違規行為，涉及(ji)轄(xia)內上市公司(si)生物谷以(yi)及(ji)公司(si)第一大(da)股東——深圳市金(jin)沙江投資有限(xian)公司(si)（以(yi)下簡稱(cheng)金(jin)沙江投資）。該局經過調查發現，在2021年8月(yue)(yue)(yue)至2022年3月(yue)(yue)(yue)期間，時(shi)任(ren)生物谷董(dong)事(shi)長兼總經理(li)林艷(yan)和安排時(shi)任(ren)生物谷董(dong)事(shi)會秘書兼財務總監(jian)賀元(yuan)以(yi)實(shi)施委托理(li)財名(ming)義，通過銀豐泰基金(jin)管理(li)有限(xian)公司(si)及(ji)金(jin)沙江投資控制(zhi)的深圳市本道機械(xie)設備(bei)有限(xian)公司(si)等多家(jia)公司(si)累計向金(jin)沙江投資提供(gong)非經營性資金(jin)2.77億元(yuan)。

據(ju)查證，其(qi)中(zhong)(zhong)2021年(nian)度占(zhan)(zhan)用(yong)(yong)資金(jin)1.22億元，2022年(nian)1月(yue)至(zhi)3月(yue)占(zhan)(zhan)用(yong)(yong)資金(jin)1.55億元，截至(zhi)2022年(nian)7月(yue)19日審(shen)理日已歸還占(zhan)(zhan)用(yong)(yong)資金(jin)0.2億元，未歸還占(zhan)(zhan)用(yong)(yong)資金(jin)2.57億元。記者從生物谷相(xiang)關(guan)人士處獲悉，相(xiang)關(guan)資產的追繳仍在進(jin)(jin)行當中(zhong)(zhong)，并已經(jing)對其(qi)進(jin)(jin)行了起(qi)訴(su)。

據(ju)該人士(shi)表(biao)示，當(dang)前追繳的(de)難度是存在的(de)，時間表(biao)尚(shang)不確定。“但我們（生物(wu)谷）跟他們（金沙(sha)江投資）有過(guo)(guo)一個方案，因為他們還有一些其他的(de)資產，我們在想辦法通過(guo)(guo)一些方式，把那些資產處置后用(yong)來還我們的(de)錢。”

根據該人士介(jie)紹，相關資(zi)產涉(she)及金沙江投資(zi)的(de)(de)一些(xie)股權和產權，包括在(zai)稻城亞丁的(de)(de)一些(xie)資(zi)產等(deng)(deng)，以及其他(ta)一些(xie)文旅項目資(zi)產等(deng)(deng)，“包括有一些(xie)注冊(ce)幾億元的(de)(de)地(di)產項目等(deng)(deng)，也在(zai)計劃中”。

云南證監局未采納申訴

盡管從(cong)相關人士表述中(zhong)不難(nan)看(kan)出(chu)，上市公司方面有不知(zhi)情的因素(su)在(zai)內，涉事(shi)林(lin)艷(yan)和也(ye)針對處罰(fa)決定申訴其存在(zai)“被誆騙(pian)”，但最終(zhong)云南證監局沒有采納。

因涉(she)事相關方(fang)的關系關聯(lian)(lian)緊密，林艷和、賀元也沒有就(jiu)關聯(lian)(lian)交(jiao)易書(shu)面(mian)(mian)告知上市公司方(fang)面(mian)(mian)，云南(nan)證(zheng)監局方(fang)面(mian)(mian)認定，相關訴求缺乏(fa)證(zheng)據。

經(jing)云南證監局復(fu)核，林艷(yan)和(he)相關資(zi)金(jin)(jin)占(zhan)用(yong)并關聯交易(yi)行為(wei)未(wei)在第(di)一時間告(gao)知生(sheng)(sheng)(sheng)物(wu)谷并進(jin)行披露(lu)，未(wei)還款金(jin)(jin)額巨大；本次信息披露(lu)違法違規(gui)事項(xiang)(xiang)發(fa)生(sheng)(sheng)(sheng)系林艷(yan)和(he)、賀元故意(yi)隱瞞關聯交易(yi)未(wei)書面告(gao)知生(sheng)(sheng)(sheng)物(wu)谷所致，未(wei)發(fa)現生(sheng)(sheng)(sheng)物(wu)谷在公(gong)司(si)層面決策(ce)組織資(zi)金(jin)(jin)占(zhan)用(yong)事項(xiang)(xiang)的(de)證據，相關議案系林艷(yan)和(he)、賀元以委托理財名(ming)義提交生(sheng)(sheng)(sheng)物(wu)谷審(shen)議，資(zi)金(jin)(jin)的(de)劃出繞過了生(sheng)(sheng)(sheng)物(wu)谷正常的(de)資(zi)金(jin)(jin)審(shen)批(pi)流程，林艷(yan)和(he)所稱議案經(jing)過審(shen)議不(bu)存在惡意(yi)違規(gui)情況(kuang)的(de)說法與證據不(bu)符(fu)。

此(ci)外，當(dang)事(shi)人作為(wei)生(sheng)物(wu)谷(gu)(gu)時(shi)任董事(shi)長兼總經理，利用職務之便通過關聯交易(yi)占(zhan)用生(sheng)物(wu)谷(gu)(gu)資金，違(wei)背對生(sheng)物(wu)谷(gu)(gu)的忠實(shi)義務，嚴(yan)重侵害生(sheng)物(wu)谷(gu)(gu)及(ji)其(qi)余股東的合法(fa)權益，未還款金額(e)巨(ju)大，以(yi)“被誆騙”為(wei)由稱自己主觀(guan)惡意較小缺乏證據支持，云南證監局在量罰時(shi)已充分考慮了當(dang)事(shi)人違(wei)法(fa)行為(wei)的事(shi)實(shi)、性質、情節和社會危害程度(du)，量罰適當(dang)。

最終，云南證監局依法對(dui)(dui)林(lin)艷和處(chu)以500萬(wan)元罰款；對(dui)(dui)賀元處(chu)以200萬(wan)元罰款；對(dui)(dui)金沙江投資(zi)處(chu)以200萬(wan)元罰款。

占用資金維系投資營運

從涉事(shi)各方的關(guan)系(xi)來看，林艷和不僅是金沙江投資的法定代表人，且(qie)擔(dan)任過(guo)生(sheng)物(wu)谷董事(shi)長，有關(guan)金沙江投資占用(yong)資金一(yi)事(shi)，云南證監(jian)局(ju)已認定其(qi)存在關(guan)聯交易(yi)，而隨著相關(guan)事(shi)態的發展，林艷和也(ye)在2022年10月27日(ri)提交辭職報告，并于當日(ri)生(sheng)效(xiao)。

就目前(qian)的股(gu)(gu)權結構看來，林(lin)艷和仍是(shi)生物谷的實際(ji)控制人，持有公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)份(fen)2155萬(wan)股(gu)(gu)，占公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)本的16.84%，同時，他還擔任金沙江投(tou)資(zi)法定代(dai)表(biao)人。據悉，這(zhe)是(shi)一家從事投(tou)資(zi)管理(li)(li)、證券資(zi)產管理(li)(li)的機構，對外投(tou)資(zi)十(shi)余起，項(xiang)目涉及水電、文旅、商品貿(mao)易、生物醫藥(yao)等行(xing)業。

不過，從其過往涉案情(qing)況來看(kan)，近年來屢現借貸(dai)糾紛或被投(tou)(tou)(tou)企業被強制清算的(de)情(qing)形。值得注(zhu)意的(de)是，本(ben)次(ci)占(zhan)用(yong)生(sheng)物谷資(zi)金(jin)的(de)用(yong)途(tu)方面，云南證監局查證后認為，主要用(yong)于金(jin)沙江投(tou)(tou)(tou)資(zi)日常營(ying)運、為金(jin)沙江投(tou)(tou)(tou)資(zi)控制的(de)旅游項目提供資(zi)金(jin)等用(yong)途(tu)。

對于(yu)云(yun)南(nan)證(zheng)監局的(de)查(cha)證(zheng)信息，前述生物谷相關(guan)人(ren)士(shi)表示(shi)，相關(guan)情況他們還(huan)不(bu)甚了解，但(dan)有(you)關(guan)其表述的(de)金沙江(jiang)投資通過其他中(zhong)介占(zhan)用相關(guan)資金的(de)情況，云(yun)南(nan)證(zheng)監局給出了具體的(de)案例詳(xiang)情。

2021年11月至2022年1月，林(lin)艷(yan)和安排賀元以開(kai)展票據貼現業務名義(yi)，先后將(jiang)生物谷銀行(xing)承(cheng)兌匯票7876.44萬元背書給北(bei)京偉鴻(hong)科技(ji)有限公司(si)等3家(jia)機(ji)構，但3家(jia)機(ji)構并(bing)未將(jiang)貼現資(zi)金轉(zhuan)給生物谷，而是(shi)轉(zhuan)給了金沙江投資(zi)，形(xing)成資(zi)金占用。

金(jin)沙江投(tou)資以占用(yong)貼現資金(jin)的方式實際占用(yong)了生物谷的銀行承兌匯票，其中2021年度占用(yong)6711.52萬元(yuan)，歸(gui)(gui)還(huan)3906.13萬元(yuan)，2022年1月(yue)占用(yong)1164.91萬元(yuan)，歸(gui)(gui)還(huan)3970.31萬元(yuan)。截(jie)至2022年7月(yue)19日審理日，上(shang)述被占用(yong)票據已(yi)全部歸(gui)(gui)還(huan)。

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