2022-11-29 18:23:03
每經AI快訊，近日，中金公司被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。據記者不完全統計，今年以來，已經有接近60家券商收到罰單。從罰單內容來看，涉及的業務領域不盡相同，有投行業務、子公司設立、自營業務、場外期權等，其中，投行業務成為罰單的“重災區”，反映出不少券商合規風控或內控機制不規范。（上證報）
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