每經記(ji)者｜陳晨(chen)    每經編輯｜肖芮冬   ; 

近期(qi)，券商從業(ye)(ye)人員炒股被(bei)罰(fa)事(shi)件接連不斷。12月6日，深圳(zhen)證(zheng)監局披露了一則行政處罰(fa)信息，1995年(nian)(nian)出(chu)生的王某迪，在2019年(nian)(nian)6月入職國信證(zheng)券營業(ye)(ye)部后(hou)，開啟(qi)了違規炒股活動，控制使用母親和配偶的證(zheng)券賬戶，在兩(liang)年(nian)(nian)半時間累(lei)計交易近2500萬元(yuan)(yuan)(yuan)，卻(que)以虧損約22萬元(yuan)(yuan)(yuan)告終。不但丟(diu)了工作，還被(bei)處罰(fa)5萬元(yuan)(yuan)(yuan)。

根據記者梳理，四季度以(yi)來(lai)，除了前述國(guo)信(xin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)王某(mou)(mou)迪外，還有(you)華(hua)龍證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)劉某(mou)(mou)轷(hu)、國(guo)海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)雷(lei)某(mou)(mou)清(qing)、國(guo)海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)黎某(mou)(mou)毅(yi)以(yi)及(ji)國(guo)盛(sheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)常(chang)某(mou)(mou)潔因炒股受到行政處(chu)罰(fa)。

95后從業人員使用親屬賬戶炒股

深圳(zhen)證(zheng)監局(ju)披露顯示，1995年10月出生(sheng)的(de)王某迪，于(yu)2019年6月26日(ri)入職國信證(zheng)券(quan)(quan)深圳(zhen)高新南九道(dao)證(zheng)券(quan)(quan)營(ying)業(ye)部（后改名為國信證(zheng)券(quan)(quan)科苑南路證(zheng)券(quan)(quan)營(ying)業(ye)部）。

在入(ru)職國(guo)(guo)信證(zheng)(zheng)(zheng)券后(hou)不久，2019年(nian)(nian)8月，王某(mou)迪的配(pei)偶尹某(mou)蒙開(kai)立(li)了“尹某(mou)蒙”國(guo)(guo)信證(zheng)(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)，并且是開(kai)立(li)于(yu)王某(mou)迪工作的國(guo)(guo)信證(zheng)(zheng)(zheng)券科苑南路營業(ye)部；2019年(nian)(nian)9月，尹某(mou)蒙又開(kai)立(li)了東方財富證(zheng)(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)，“尹某(mou)蒙”東方財富證(zheng)(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)股票轉托管至“尹某(mou)蒙”國(guo)(guo)信證(zheng)(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)。2019年(nian)(nian)12月，王某(mou)迪的母親(qin)劉某(mou)俠也在王某(mou)迪工作的國(guo)(guo)信證(zheng)(zheng)(zheng)券科苑南路營業(ye)部開(kai)立(li)了“劉某(mou)俠”證(zheng)(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)。

經調查發(fa)現，“劉(liu)(liu)某(mou)俠(xia)”證券(quan)賬戶(hu)(hu)和“尹(yin)某(mou)蒙(meng)(meng)”國信(xin)證券(quan)賬戶(hu)(hu)委(wei)托下單使用的(de)交(jiao)易終端存在高度(du)重(zhong)(zhong)合。上(shang)述(shu)設(she)備(bei)由王某(mou)迪(di)實際管理使用。另外，“劉(liu)(liu)某(mou)俠(xia)”等證券(quan)賬戶(hu)(hu)組的(de)下單IP地(di)址(zhi)存在交(jiao)叉重(zhong)(zhong)合，與王某(mou)迪(di)存在同軌跡。比如，2020年7月(yue)(yue)~9月(yue)(yue)，“劉(liu)(liu)某(mou)俠(xia)”證券(quan)賬戶(hu)(hu)與“尹(yin)某(mou)蒙(meng)(meng)”國信(xin)證券(quan)賬戶(hu)(hu)下單IP地(di)址(zhi)歸屬(shu)地(di)高度(du)重(zhong)(zhong)合。2021年12月(yue)(yue)~2022年2月(yue)(yue)，“劉(liu)(liu)某(mou)俠(xia)”證券(quan)賬戶(hu)(hu)、“尹(yin)某(mou)蒙(meng)(meng)”東方財富證券(quan)賬戶(hu)(hu)的(de)下單IP地(di)址(zhi)歸屬(shu)地(di)，均與王某(mou)迪(di)微信(xin)QQ賬號登(deng)錄IP地(di)址(zhi)歸屬(shu)地(di)存在大量重(zhong)(zhong)合，重(zhong)(zhong)合度(du)分別為95.24%、79.59%。

此外(wai)，王(wang)某(mou)迪承認“劉某(mou)俠”證券賬(zhang)(zhang)戶(hu)、“尹(yin)某(mou)蒙(meng)”國信證券賬(zhang)(zhang)戶(hu)和“尹(yin)某(mou)蒙(meng)”東方財富證券賬(zhang)(zhang)戶(hu)由其實際(ji)管(guan)理(li)(li)。劉某(mou)俠、尹(yin)某(mou)蒙(meng)提供(gong)的情況說明，證實王(wang)某(mou)迪實際(ji)管(guan)理(li)(li)上述賬(zhang)(zhang)戶(hu)。

累計交易約2500萬元虧損22萬元

據調(diao)查，王某(mou)(mou)迪控(kong)制(zhi)使(shi)用(yong)“劉某(mou)(mou)俠”證(zheng)券(quan)賬戶(hu)時間(jian)為(wei)2019年12月(yue)(yue)(yue)25日(ri)(ri)~2022年2月(yue)(yue)(yue)28日(ri)(ri)，控(kong)制(zhi)使(shi)用(yong)“尹(yin)某(mou)(mou)蒙”國信(xin)證(zheng)券(quan)賬戶(hu)時間(jian)為(wei)2019年8月(yue)(yue)(yue)22日(ri)(ri)~2020年9月(yue)(yue)(yue)17日(ri)(ri)，控(kong)制(zhi)使(shi)用(yong)“尹(yin)某(mou)(mou)蒙”東方財富證(zheng)券(quan)賬戶(hu)時間(jian)為(wei)2020年9月(yue)(yue)(yue)16日(ri)(ri)~2022年2月(yue)(yue)(yue)28日(ri)(ri)。

粗略來看，王某(mou)迪操(cao)作他人證券賬戶交(jiao)易股票(piao)時間為(wei)2019年8月22日(ri)(ri)~2022年2月28日(ri)(ri)。期間，上證指(zhi)數(shu)、滬深(shen)300指(zhi)數(shu)漲(zhang)幅(fu)超20%，深(shen)證成指(zhi)漲(zhang)幅(fu)超44%，創業板指(zhi)漲(zhang)幅(fu)近(jin)79%。

然而，王某(mou)迪在此期間的炒股收益卻令人唏噓，冒險炒股兩年半時間，前(qian)述(shu)三大證(zheng)券(quan)賬戶(hu)均以虧損(sun)(sun)告終。深圳證(zheng)監(jian)局調查(cha)發現，涉案期間，王某(mou)迪控(kong)制使(shi)用“劉某(mou)俠”證(zheng)券(quan)賬戶(hu)交易(yi)股票(piao)，成交金(jin)額(e)817.68萬(wan)(wan)元(yuan)，累計(ji)(ji)(ji)虧損(sun)(sun)7.66萬(wan)(wan)元(yuan)；控(kong)制使(shi)用“尹某(mou)蒙”國信證(zheng)券(quan)賬戶(hu)交易(yi)股票(piao)，成交金(jin)額(e)609.51萬(wan)(wan)元(yuan)，累計(ji)(ji)(ji)虧損(sun)(sun)6.63萬(wan)(wan)元(yuan)；控(kong)制使(shi)用“尹某(mou)蒙”東方(fang)財富(fu)證(zheng)券(quan)賬戶(hu)交易(yi)股票(piao)，成交金(jin)額(e)1060.27萬(wan)(wan)元(yuan)，累計(ji)(ji)(ji)虧損(sun)(sun)7.76萬(wan)(wan)元(yuan)。上述(shu)證(zheng)券(quan)賬戶(hu)組總(zong)成交金(jin)額(e)合(he)計(ji)(ji)(ji)2487.45萬(wan)(wan)元(yuan)，虧損(sun)(sun)22.04萬(wan)(wan)元(yuan)。

深(shen)圳證(zheng)(zheng)監局(ju)認為，王(wang)某迪的上述行(xing)(xing)為違反了(le)《證(zheng)(zheng)券(quan)法》第(di)四十條第(di)一(yi)款關于禁止證(zheng)(zheng)券(quan)公司從業人員直接(jie)或者以化(hua)名、借他人名義持有、買賣股票(piao)的規定，構成《證(zheng)(zheng)券(quan)法》第(di)一(yi)百八十七條所(suo)述違法行(xing)(xing)為。因(yin)此，對王(wang)某迪處以5萬元罰款。值得一(yi)提的是，王(wang)某迪也因(yin)此丟了(le)工作。2022年2月底王(wang)某迪被停職，離職前任高級理財顧問。

四季度以來已有5名從業人員炒股被罰

《每日(ri)經濟新聞》記者注意到(dao)(dao)，今年四季度以來(lai)，包括(kuo)前(qian)述王某迪案例(li)，已有5名(ming)券商人員炒股受到(dao)(dao)行政處罰(fa)。

12月(yue)1日四川(chuan)證監局稱，1986年出生的劉(liu)某(mou)轷(hu)，2018年7月(yue)~2022年5月(yue)在華龍證券成(cheng)(cheng)都人(ren)民南路(lu)營業部工作，任綜合管(guan)理崗(gang)。劉(liu)某(mou)轷(hu)借用(yong)劉(liu)某(mou)強普通賬戶(hu)及(ji)兩融賬戶(hu)買(mai)賣(mai)證券成(cheng)(cheng)交金額1503.93萬元(yuan)，共(gong)計盈(ying)利(li)3.70萬元(yuan)。最終劉(liu)某(mou)轷(hu)被(bei)沒收違法所得3.70萬元(yuan)并(bing)處罰款1萬元(yuan)。

11月(yue)22日深圳(zhen)證監局稱(cheng)，1993年出生的雷(lei)某(mou)清，于2019年11月(yue)入(ru)職國海證券深圳(zhen)深南大(da)道證券營業部，2022年3月(yue)31日離職，離職前(qian)任投資(zi)顧問。雷(lei)某(mou)清使用同學(xue)唐某(mou)證券賬戶(hu)交易股票，總成交金額(e)231.97萬元(yuan)，盈利6967.32元(yuan)。最終雷(lei)某(mou)清被(bei)沒收違法所得6967.32元(yuan)，并處以7000元(yuan)罰(fa)款(kuan)。

11月(yue)22日深圳(zhen)證監(jian)局稱，1978年(nian)出(chu)生(sheng)的黎(li)某(mou)毅，于2010年(nian)5月(yue)入職國海(hai)證券深圳(zhen)深南大道證券營業部，2022年(nian)3月(yue)31日離職，離職前任投資顧問。黎(li)某(mou)毅使用父親(qin)、母(mu)親(qin)和配偶賬戶(hu)組總成交金額1832.46萬(wan)(wan)元，盈利10.08萬(wan)(wan)元。最終黎(li)某(mou)毅被沒收違法所(suo)得10.08萬(wan)(wan)元，并處以10萬(wan)(wan)元罰款。

10月21日浙江(jiang)證監(jian)局稱，1993年(nian)出生的(de)常(chang)(chang)某潔(jie)(jie)(jie)，2018年(nian)1月9日至今，常(chang)(chang)某潔(jie)(jie)(jie)任職國盛(sheng)證券(quan)(quan)紹興平江(jiang)路證券(quan)(quan)營業部(bu)，執(zhi)業類別(bie)為一(yi)般證券(quan)(quan)業務(wu)、證券(quan)(quan)投資咨詢（投資顧問(wen)）。常(chang)(chang)某潔(jie)(jie)(jie)操作施(shi)某靜(jing)證券(quan)(quan)賬戶買賣金額(e)金額(e)470.51萬元，盈利1.35萬元，按(an)照比例分(fen)成(cheng)，其中(zhong)歸屬常(chang)(chang)某潔(jie)(jie)(jie)的(de)違(wei)法所得為1.23萬元。最(zui)終，常(chang)(chang)某潔(jie)(jie)(jie)被沒(mei)收違(wei)法所得1.23萬元，并處以2萬元罰款。

封面(mian)圖片來源：攝圖網_501353830