每日(ri)經濟新聞 2022-12-12 18:09:15
◎在(zai)過去的11月,監(jian)(jian)管對于投行(xing)業(ye)務領域的罰單數量釋放了(le)濃(nong)濃(nong)的強監(jian)(jian)管意味。在(zai)11月的65張罰單中,投行(xing)領域就含有32張,涉及14家券商。
每經記者|陳晨(chen) 每經編輯(ji)|肖芮冬
據(ju)《每日經濟新聞》記(ji)者對中(zhong)國(guo)證監會、各地(di)證監局、滬(hu)深(shen)京交易所、全國(guo)股轉公(gong)司、中(zhong)證協、交易商(shang)(shang)協會、人(ren)民銀(yin)行(xing)及其分(fen)支(zhi)機構、國(guo)家外匯(hui)管理(li)局及其分(fen)支(zhi)機構等官網梳理(li)統計,在(zai)剛剛過去的11月,證券行(xing)業(含(han)券商(shang)(shang)、分(fen)支(zhi)機構和從業人(ren)員)共(gong)收(shou)到65張罰單(dan),涉及28家券商(shang)(shang)。
將分(fen)支機構(gou)與從業人(ren)員罰(fa)(fa)單歸屬(shu)券(quan)(quan)商(shang)整體計(ji)算(suan),這65張(zhang)(zhang)罰(fa)(fa)單中,華(hua)金證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)有7張(zhang)(zhang),粵開(kai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)有6張(zhang)(zhang),中信建投有6張(zhang)(zhang),招商(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)有5張(zhang)(zhang)。此外,聯儲證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、中信證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)各(ge)(ge)3張(zhang)(zhang);安信證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國泰君安、民生證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國海證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、金元(yuan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、長城證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國新證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、五礦證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)各(ge)(ge)兩張(zhang)(zhang)。
從受罰(fa)原因來看,這65張罰(fa)單中,投行業(ye)務違(wei)規(gui)(gui)的(de)有32張,占(zhan)比近一半;另外(wai),內控合規(gui)(gui)不到位有13張;違(wei)反(fan)外(wai)匯賬戶管理規(gui)(gui)定的(de)有7張;從業(ye)人員違(wei)規(gui)(gui)炒股的(de)有6張;經紀業(ye)務違(wei)規(gui)(gui)的(de)有5張。
在(zai)過去的(de)11月(yue),監(jian)管對于投(tou)行業務領域的(de)罰單數量(liang)釋(shi)放了濃濃的(de)強(qiang)監(jian)管意味。在(zai)11月(yue)的(de)65張(zhang)罰單中,投(tou)行領域就含有(you)32張(zhang),涉及(ji)14家券商。其中,涉及(ji)華金(jin)證券的(de)罰單數量(liang)最多,達7張(zhang)。
證(zheng)監(jian)(jian)會表示,今年初,對8家證(zheng)券公司投(tou)行(xing)內部(bu)控制及廉潔從業情況開(kai)展了(le)專項檢查。對違規(gui)問題多(duo)、情節嚴重的華金(jin)證(zheng)券,采取責令改正、暫停保(bao)薦和(he)公司債券承銷業務3個月的行(xing)政(zheng)監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施,要求公司立即(ji)全面(mian)整改,著力加強投(tou)行(xing)管(guan)控。
華(hua)金證(zheng)券主要違規(gui)表現為投(tou)資銀行類業(ye)務內部控制不完善(shan),存在內控組織架構不健全、對投(tou)行項目團隊管控不力(li)、合規(gui)人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三(san)道防線”關鍵(jian)節(jie)點把關失效等問(wen)題;廉(lian)潔(jie)從業(ye)風(feng)險防控機制不完善(shan);未按廉(lian)潔(jie)從業(ye)規(gui)定聘請(qing)第(di)三(san)方機構。
另外,證監會還對違規(gui)情(qing)節相(xiang)對較輕的民生證券、國泰君安、聯儲證券、華安證券、招(zhao)商(shang)證券5家公(gong)司分別采取(qu)了責令改正、出具警示函等行政監管(guan)措施,要求(qiu)針對性解決內控短(duan)板問題(ti)。
除了(le)前述因證監會專項檢查受到(dao)監管措施的券商外(wai),今年11月,江海證券、中信建投、宏信證券、川(chuan)財(cai)證券、安信證券等也有因投行業務違規而收到(dao)罰單(dan)。
值得一提的是,32張(zhang)投(tou)行(xing)領(ling)域違規的罰單(dan)中,逾30名(ming)人(ren)員(yuan)同(tong)樣也(ye)受到相應(ying)監管(guan)措施。人(ren)員(yuan)涵(han)蓋公司(si)主要(yao)負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)、分(fen)管(guan)投(tou)行(xing)業(ye)務負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)、內核負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)、質(zhi)控部(bu)門負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)、業(ye)務部(bu)門負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)及項目組成(cheng)員(yuan)等。如華金證券時任總經理趙麗峰、時任分(fen)管(guan)投(tou)行(xing)業(ye)務高管(guan)胡旭、時任內核負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)賈廣華、時任質(zhi)控部(bu)門負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)徐雙等。
在(zai)投行業(ye)(ye)務罰單占據半(ban)邊天(tian)的(de)同時,券(quan)商和分支(zhi)機(ji)構及從業(ye)(ye)人(ren)員內控(kong)合(he)規相關的(de)罰單也不容忽視。據每經記(ji)者統計(ji),11月65張(zhang)罰單中,有13張(zhang)指向內控(kong)合(he)規存在(zai)問(wen)題,包括匯豐前海(hai)、粵開證券(quan)、中信(xin)證券(quan)、金元證券(quan)、中金公司等9家券(quan)商(含分支(zhi)機(ji)構或從業(ye)(ye)人(ren)員)。
首先在券商方面,北(bei)京證(zheng)監局(ju)指出,中(zhong)金(jin)公(gong)司(si)(si)子公(gong)司(si)(si)及(ji)管理的(de)15只產品未(wei)(wei)按期(qi)完(wan)成整改;一(yi)(yi)客戶發起一(yi)(yi)筆25億元的(de)“逆回購”交易(yi),金(jin)額超過客戶賬(zhang)戶當日可用(yong)資金(jin),中(zhong)金(jin)公(gong)司(si)(si)系統未(wei)(wei)能識別并攔截(jie)該筆交易(yi)。北(bei)京證(zheng)監局(ju)認為,上述情況反映出中(zhong)金(jin)公(gong)司(si)(si)合規意識薄弱(ruo),內控(kong)機制不(bu)完(wan)善。
浙江證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局也表示,金元證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券瑞安(an)(an)安(an)(an)陽(yang)路證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券營(ying)業部(bu)(bu)負責人(ren)葉羽在任職期間,有在金元證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券參(can)股或者控股的公(gong)司以外的營(ying)利(li)性(xing)機構(gou)兼職的行(xing)為。浙江證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局認為,金元證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券在知悉(xi)葉羽有關(guan)兼職行(xing)為后,未按規定向證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局報告,反映出(chu)金元證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券內(nei)部(bu)(bu)控制不完(wan)善(shan)、合(he)規管理(li)不到位。
其次(ci),分(fen)支機構方(fang)面,上海證(zheng)監局認為,匯豐前海上海分(fen)公司在尚未取得換發(fa)經(jing)營證(zheng)券(quan)業(ye)務許可(ke)證(zheng)的(de)(de)情(qing)況下,關閉舊址(zhi)遷入新(xin)營業(ye)場所開業(ye)。反映出該(gai)分(fen)公司存在內(nei)部控制(zhi)不完(wan)善的(de)(de)問題。
另外,從業人員方面,北(bei)京(jing)證(zheng)監局對(dui)國(guo)新證(zheng)券(quan)(quan)原董事(shi)長(chang)祝獻忠(zhong)開出(chu)罰單。2013年~2018年祝獻忠(zhong)任華融證(zheng)券(quan)(quan)(現(xian)更名為國(guo)新證(zheng)券(quan)(quan))董事(shi)長(chang)期間(jian),公司(si)在公司(si)治理(li)、內部(bu)控制(zhi)、風險(xian)管理(li)等方面存在突出(chu)問題。上述問題是公司(si)后(hou)期出(chu)現(xian)系列流動性問題的(de)重要根源,后(hou)果嚴重。祝獻忠(zhong)作為公司(si)時任主要領(ling)導(dao)、董事(shi)會負責人,負有責任。
今年11月(yue),平時較少出(chu)現的(de)(de)(de)違反外匯賬戶管(guan)理規定與從業人員炒股(gu)罰(fa)單(dan)數量(liang)(liang)卻驟(zou)增,共(gong)計13張。其中(zhong),違反外匯賬戶管(guan)理規定的(de)(de)(de)罰(fa)單(dan)數量(liang)(liang)達(da)(da)7張,而6張指向(xiang)東(dong)北證(zheng)券(quan)(quan)及分支(zhi)機構;同(tong)時,從業人員炒股(gu)罰(fa)單(dan)數量(liang)(liang)達(da)(da)6張,指向(xiang)國海證(zheng)券(quan)(quan)從業人員的(de)(de)(de)有2張。值得注意的(de)(de)(de)是(shi),以上(shang)13張罰(fa)單(dan)處罰(fa)結果(guo)均有罰(fa)款(kuan)。
違(wei)(wei)反外匯(hui)賬戶管(guan)理規(gui)定方(fang)面(mian),國家(jia)外匯(hui)管(guan)理局(ju)吉(ji)(ji)林省分局(ju)、國家(jia)外匯(hui)管(guan)理局(ju)吉(ji)(ji)林市中(zhong)心支局(ju)對東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)長(chang)春(chun)前進大(da)街證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)長(chang)春(chun)同志街第三證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)長(chang)春(chun)西安大(da)路(lu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)吉(ji)(ji)林光華(hua)路(lu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)吉(ji)(ji)林遵義(yi)東(dong)路(lu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)進行(xing)了處罰,違(wei)(wei)法事實均為違(wei)(wei)反外匯(hui)賬戶管(guan)理規(gui)定。因此,東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)和5家(jia)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)分別(bie)被給予(yu)警告和要求責令改正,并分別(bie)罰款人民幣(bi)10萬(wan)元,也就是共計60萬(wan)元。
此外,財通證券也同樣(yang)因違(wei)反外匯賬戶(hu)管(guan)理(li)規定被國家外匯管(guan)理(li)局(ju)浙江(jiang)省分(fen)局(ju)給予警(jing)告,并處罰(fa)款人民幣14萬元。
在從業(ye)人(ren)員炒(chao)(chao)(chao)股方面,受到(dao)處罰的分別是國海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)黎子毅、國海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)雷桂清、華龍證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)劉峙轷、招(zhao)商證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)馮某偉、中信建投劉某枝以及國信證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)王科(ke)迪。其中,前4人(ren)炒(chao)(chao)(chao)股實現盈(ying)利,后2人(ren)炒(chao)(chao)(chao)股虧損,更加得不償失。
廣東證(zheng)監局(ju)披露,中信建投劉某枝(zhi)借用他人證(zheng)券賬戶(hu),違規買賣股票(piao)和可轉債,合計交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)金額641.08萬(wan)(wan)元,虧損(sun)3.60萬(wan)(wan)元,處(chu)罰(fa)結果為(wei)處(chu)以(yi)3萬(wan)(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan);深圳證(zheng)監局(ju)披露,國信證(zheng)券王科(ke)迪借用他人證(zheng)券賬戶(hu)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)股票(piao),合計成交(jiao)(jiao)(jiao)金額2487.45萬(wan)(wan)元,虧損(sun)22.04萬(wan)(wan)元,處(chu)罰(fa)結果為(wei)處(chu)以(yi)5萬(wan)(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)。
封面(mian)圖片來源:攝圖網_501353830
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