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11月券商處罰月報丨65張罰單!32張劍指投行領域,違反外匯賬戶管理規定罰單激增

每日(ri)經濟新聞 2022-12-12 18:09:15

◎在(zai)過去的11月,監(jian)(jian)管對于投行(xing)業(ye)務領域的罰單數量釋放了(le)濃(nong)濃(nong)的強監(jian)(jian)管意味。在(zai)11月的65張罰單中,投行(xing)領域就含有32張,涉及14家券商。

 每經記者|陳晨(chen)    每經編輯(ji)|肖芮冬    

據(ju)《每日經濟新聞》記(ji)者對中(zhong)國(guo)證監會、各地(di)證監局、滬(hu)深(shen)京交易所、全國(guo)股轉公(gong)司、中(zhong)證協、交易商(shang)(shang)協會、人(ren)民銀(yin)行(xing)及其分(fen)支(zhi)機構、國(guo)家外匯(hui)管理(li)局及其分(fen)支(zhi)機構等官網梳理(li)統計,在(zai)剛剛過去的11月,證券行(xing)業(含(han)券商(shang)(shang)、分(fen)支(zhi)機構和從業人(ren)員)共(gong)收(shou)到65張罰單(dan),涉及28家券商(shang)(shang)。

將分(fen)支機構(gou)與從業人(ren)員罰(fa)(fa)單歸屬(shu)券(quan)(quan)商(shang)整體計(ji)算(suan),這65張(zhang)(zhang)罰(fa)(fa)單中,華(hua)金證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)有7張(zhang)(zhang),粵開(kai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)有6張(zhang)(zhang),中信建投有6張(zhang)(zhang),招商(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)有5張(zhang)(zhang)。此外,聯儲證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、中信證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)各(ge)(ge)3張(zhang)(zhang);安信證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國泰君安、民生證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國海證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、金元(yuan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、長城證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國新證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、五礦證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)各(ge)(ge)兩張(zhang)(zhang)。

從受罰(fa)原因來看,這65張罰(fa)單中,投行業(ye)務違(wei)規(gui)(gui)的(de)有32張,占(zhan)比近一半;另外(wai),內控合規(gui)(gui)不到位有13張;違(wei)反(fan)外(wai)匯賬戶管理規(gui)(gui)定的(de)有7張;從業(ye)人員違(wei)規(gui)(gui)炒股的(de)有6張;經紀業(ye)務違(wei)規(gui)(gui)的(de)有5張。

華金證券“領銜”投行領域罰單

在(zai)過去的(de)11月(yue),監(jian)管對于投(tou)行業務領域的(de)罰單數量(liang)釋(shi)放了濃濃的(de)強(qiang)監(jian)管意味。在(zai)11月(yue)的(de)65張(zhang)罰單中,投(tou)行領域就含有(you)32張(zhang),涉及(ji)14家券商。其中,涉及(ji)華金(jin)證券的(de)罰單數量(liang)最多,達7張(zhang)。

證(zheng)監(jian)(jian)會表示,今年初,對8家證(zheng)券公司投(tou)行(xing)內部(bu)控制及廉潔從業情況開(kai)展了(le)專項檢查。對違規(gui)問題多(duo)、情節嚴重的華金(jin)證(zheng)券,采取責令改正、暫停保(bao)薦和(he)公司債券承銷業務3個月的行(xing)政(zheng)監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施,要求公司立即(ji)全面(mian)整改,著力加強投(tou)行(xing)管(guan)控。

華(hua)金證(zheng)券主要違規(gui)表現為投(tou)資銀行類業(ye)務內部控制不完善(shan),存在內控組織架構不健全、對投(tou)行項目團隊管控不力(li)、合規(gui)人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三(san)道防線”關鍵(jian)節(jie)點把關失效等問(wen)題;廉(lian)潔(jie)從業(ye)風(feng)險防控機制不完善(shan);未按廉(lian)潔(jie)從業(ye)規(gui)定聘請(qing)第(di)三(san)方機構。

另外,證監會還對違規(gui)情(qing)節相(xiang)對較輕的民生證券、國泰君安、聯儲證券、華安證券、招(zhao)商(shang)證券5家公(gong)司分別采取(qu)了責令改正、出具警示函等行政監管(guan)措施,要求(qiu)針對性解決內控短(duan)板問題(ti)。

除了(le)前述因證監會專項檢查受到(dao)監管措施的券商外(wai),今年11月,江海證券、中信建投、宏信證券、川(chuan)財(cai)證券、安信證券等也有因投行業務違規而收到(dao)罰單(dan)。

值得一提的是,32張(zhang)投(tou)行(xing)領(ling)域違規的罰單(dan)中,逾30名(ming)人(ren)員(yuan)同(tong)樣也(ye)受到相應(ying)監管(guan)措施。人(ren)員(yuan)涵(han)蓋公司(si)主要(yao)負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)、分(fen)管(guan)投(tou)行(xing)業(ye)務負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)、內核負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)、質(zhi)控部(bu)門負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)、業(ye)務部(bu)門負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)及項目組成(cheng)員(yuan)等。如華金證券時任總經理趙麗峰、時任分(fen)管(guan)投(tou)行(xing)業(ye)務高管(guan)胡旭、時任內核負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)賈廣華、時任質(zhi)控部(bu)門負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)徐雙等。

中金公司、金元證券被指內控合規不到位

在(zai)投行業(ye)(ye)務罰單占據半(ban)邊天(tian)的(de)同時,券(quan)商和分支(zhi)機(ji)構及從業(ye)(ye)人(ren)員內控(kong)合(he)規相關的(de)罰單也不容忽視。據每經記(ji)者統計(ji),11月65張(zhang)罰單中,有13張(zhang)指向內控(kong)合(he)規存在(zai)問(wen)題,包括匯豐前海(hai)、粵開證券(quan)、中信(xin)證券(quan)、金元證券(quan)、中金公司等9家券(quan)商(含分支(zhi)機(ji)構或從業(ye)(ye)人(ren)員)。

首先在券商方面,北(bei)京證(zheng)監局(ju)指出,中(zhong)金(jin)公(gong)司(si)(si)子公(gong)司(si)(si)及(ji)管理的(de)15只產品未(wei)(wei)按期(qi)完(wan)成整改;一(yi)(yi)客戶發起一(yi)(yi)筆25億元的(de)“逆回購”交易(yi),金(jin)額超過客戶賬(zhang)戶當日可用(yong)資金(jin),中(zhong)金(jin)公(gong)司(si)(si)系統未(wei)(wei)能識別并攔截(jie)該筆交易(yi)。北(bei)京證(zheng)監局(ju)認為,上述情況反映出中(zhong)金(jin)公(gong)司(si)(si)合規意識薄弱(ruo),內控(kong)機制不(bu)完(wan)善。

浙江證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局也表示,金元證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券瑞安(an)(an)安(an)(an)陽(yang)路證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券營(ying)業部(bu)(bu)負責人(ren)葉羽在任職期間,有在金元證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券參(can)股或者控股的公(gong)司以外的營(ying)利(li)性(xing)機構(gou)兼職的行(xing)為。浙江證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局認為,金元證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券在知悉(xi)葉羽有關(guan)兼職行(xing)為后,未按規定向證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局報告,反映出(chu)金元證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券內(nei)部(bu)(bu)控制不完(wan)善(shan)、合(he)規管理(li)不到位。

其次(ci),分(fen)支機構方(fang)面,上海證(zheng)監局認為,匯豐前海上海分(fen)公司在尚未取得換發(fa)經(jing)營證(zheng)券(quan)業(ye)務許可(ke)證(zheng)的(de)(de)情(qing)況下,關閉舊址(zhi)遷入新(xin)營業(ye)場所開業(ye)。反映出該(gai)分(fen)公司存在內(nei)部控制(zhi)不完(wan)善的(de)(de)問題。

另外,從業人員方面,北(bei)京(jing)證(zheng)監局對(dui)國(guo)新證(zheng)券(quan)(quan)原董事(shi)長(chang)祝獻忠(zhong)開出(chu)罰單。2013年~2018年祝獻忠(zhong)任華融證(zheng)券(quan)(quan)(現(xian)更名為國(guo)新證(zheng)券(quan)(quan))董事(shi)長(chang)期間(jian),公司(si)在公司(si)治理(li)、內部(bu)控制(zhi)、風險(xian)管理(li)等方面存在突出(chu)問題。上述問題是公司(si)后(hou)期出(chu)現(xian)系列流動性問題的(de)重要根源,后(hou)果嚴重。祝獻忠(zhong)作為公司(si)時任主要領(ling)導(dao)、董事(shi)會負責人,負有責任。

東北證券及分支機構連收6張違反外匯賬戶管理規定罰單

今年11月(yue),平時較少出(chu)現的(de)(de)(de)違反外匯賬戶管(guan)理規定與從業人員炒股(gu)罰(fa)單(dan)數量(liang)(liang)卻驟(zou)增,共(gong)計13張。其中(zhong),違反外匯賬戶管(guan)理規定的(de)(de)(de)罰(fa)單(dan)數量(liang)(liang)達(da)(da)7張,而6張指向(xiang)東(dong)北證(zheng)券(quan)(quan)及分支(zhi)機構;同(tong)時,從業人員炒股(gu)罰(fa)單(dan)數量(liang)(liang)達(da)(da)6張,指向(xiang)國海證(zheng)券(quan)(quan)從業人員的(de)(de)(de)有2張。值得注意的(de)(de)(de)是(shi),以上(shang)13張罰(fa)單(dan)處罰(fa)結果(guo)均有罰(fa)款(kuan)。

違(wei)(wei)反外匯(hui)賬戶管(guan)理規(gui)定方(fang)面(mian),國家(jia)外匯(hui)管(guan)理局(ju)吉(ji)(ji)林省分局(ju)、國家(jia)外匯(hui)管(guan)理局(ju)吉(ji)(ji)林市中(zhong)心支局(ju)對東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)長(chang)春(chun)前進大(da)街證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)長(chang)春(chun)同志街第三證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)長(chang)春(chun)西安大(da)路(lu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)吉(ji)(ji)林光華(hua)路(lu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)、東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)吉(ji)(ji)林遵義(yi)東(dong)路(lu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)進行(xing)了處罰,違(wei)(wei)法事實均為違(wei)(wei)反外匯(hui)賬戶管(guan)理規(gui)定。因此,東(dong)北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)和5家(jia)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)分別(bie)被給予(yu)警告和要求責令改正,并分別(bie)罰款人民幣(bi)10萬(wan)元,也就是共計60萬(wan)元。

此外,財通證券也同樣(yang)因違(wei)反外匯賬戶(hu)管(guan)理(li)規定被國家外匯管(guan)理(li)局(ju)浙江(jiang)省分(fen)局(ju)給予警(jing)告,并處罰(fa)款人民幣14萬元。

在從業(ye)人(ren)員炒(chao)(chao)(chao)股方面,受到(dao)處罰的分別是國海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)黎子毅、國海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)雷桂清、華龍證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)劉峙轷、招(zhao)商證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)馮某偉、中信建投劉某枝以及國信證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)王科(ke)迪。其中,前4人(ren)炒(chao)(chao)(chao)股實現盈(ying)利,后2人(ren)炒(chao)(chao)(chao)股虧損,更加得不償失。

廣東證(zheng)監局(ju)披露,中信建投劉某枝(zhi)借用他人證(zheng)券賬戶(hu),違規買賣股票(piao)和可轉債,合計交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)金額641.08萬(wan)(wan)元,虧損(sun)3.60萬(wan)(wan)元,處(chu)罰(fa)結果為(wei)處(chu)以(yi)3萬(wan)(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan);深圳證(zheng)監局(ju)披露,國信證(zheng)券王科(ke)迪借用他人證(zheng)券賬戶(hu)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)股票(piao),合計成交(jiao)(jiao)(jiao)金額2487.45萬(wan)(wan)元,虧損(sun)22.04萬(wan)(wan)元,處(chu)罰(fa)結果為(wei)處(chu)以(yi)5萬(wan)(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)。

封面(mian)圖片來源:攝圖網_501353830

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據《每日經濟新聞》記者對中國證監會、各地證監局、滬深京交易所、全國股轉公司、中證協、交易商協會、人民銀行及其分支機構、國家外匯管理局及其分支機構等官網梳理統計,在剛剛過去的11月,證券行業(含券商、分支機構和從業人員)共收到65張罰單,涉及28家券商。 將分支機構與從業人員罰單歸屬券商整體計算,這65張罰單中,華金證券有7張,粵開證券有6張,中信建投有6張,招商證券有5張。此外,聯儲證券、中信證券各3張;安信證券、國泰君安、民生證券、國海證券、金元證券、長城證券、國新證券、五礦證券各兩張。 從受罰原因來看,這65張罰單中,投行業務違規的有32張,占比近一半;另外,內控合規不到位有13張;違反外匯賬戶管理規定的有7張;從業人員違規炒股的有6張;經紀業務違規的有5張。 華金證券“領銜”投行領域罰單 在過去的11月,監管對于投行業務領域的罰單數量釋放了濃濃的強監管意味。在11月的65張罰單中,投行領域就含有32張,涉及14家券商。其中,涉及華金證券的罰單數量最多,達7張。 證監會表示,今年初,對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了專項檢查。對違規問題多、情節嚴重的華金證券,采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施,要求公司立即全面整改,著力加強投行管控。 華金證券主要違規表現為投資銀行類業務內部控制不完善,存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節點把關失效等問題;廉潔從業風險防控機制不完善;未按廉潔從業規定聘請第三方機構。 另外,證監會還對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監管措施,要求針對性解決內控短板問題。 除了前述因證監會專項檢查受到監管措施的券商外,今年11月,江海證券、中信建投、宏信證券、川財證券、安信證券等也有因投行業務違規而收到罰單。 值得一提的是,32張投行領域違規的罰單中,逾30名人員同樣也受到相應監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員等。如華金證券時任總經理趙麗峰、時任分管投行業務高管胡旭、時任內核負責人賈廣華、時任質控部門負責人徐雙等。 中金公司、金元證券被指內控合規不到位 在投行業務罰單占據半邊天的同時,券商和分支機構及從業人員內控合規相關的罰單也不容忽視。據每經記者統計,11月65張罰單中,有13張指向內控合規存在問題,包括匯豐前海、粵開證券、中信證券、金元證券、中金公司等9家券商(含分支機構或從業人員)。 首先在券商方面,北京證監局指出,中金公司子公司及管理的15只產品未按期完成整改;一客戶發起一筆25億元的“逆回購”交易,金額超過客戶賬戶當日可用資金,中金公司系統未能識別并攔截該筆交易。北京證監局認為,上述情況反映出中金公司合規意識薄弱,內控機制不完善。 浙江證監局也表示,金元證券瑞安安陽路證券營業部負責人葉羽在任職期間,有在金元證券參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。浙江證監局認為,金元證券在知悉葉羽有關兼職行為后,未按規定向證監局報告,反映出金元證券內部控制不完善、合規管理不到位。 其次,分支機構方面,上海證監局認為,匯豐前海上海分公司在尚未取得換發經營證券業務許可證的情況下,關閉舊址遷入新營業場所開業。反映出該分公司存在內部控制不完善的問題。 另外,從業人員方面,北京證監局對國新證券原董事長祝獻忠開出罰單。2013年~2018年祝獻忠任華融證券(現更名為國新證券)董事長期間,公司在公司治理、內部控制、風險管理等方面存在突出問題。上述問題是公司后期出現系列流動性問題的重要根源,后果嚴重。祝獻忠作為公司時任主要領導、董事會負責人,負有責任。 東北證券及分支機構連收6張違反外匯賬戶管理規定罰單 今年11月,平時較少出現的違反外匯賬戶管理規定與從業人員炒股罰單數量卻驟增,共計13張。其中,違反外匯賬戶管理規定的罰單數量達7張,而6張指向東北證券及分支機構;同時,從業人員炒股罰單數量達6張,指向國海證券從業人員的有2張。值得注意的是,以上13張罰單處罰結果均有罰款。 違反外匯賬戶管理規定方面,國家外匯管理局吉林省分局、國家外匯管理局吉林市中心支局對東北證券、東北證券長春前進大街證券營業部、東北證券長春同志街第三證券營業部、東北證券長春西安大路證券營業部、東北證券吉林光華路證券營業部、東北證券吉林遵義東路證券營業部進行了處罰,違法事實均為違反外匯賬戶管理規定。因此,東北證券和5家營業部分別被給予警告和要求責令改正,并分別罰款人民幣10萬元,也就是共計60萬元。 此外,財通證券也同樣因違反外匯賬戶管理規定被國家外匯管理局浙江省分局給予警告,并處罰款人民幣14萬元。 在從業人員炒股方面,受到處罰的分別是國海證券黎子毅、國海證券雷桂清、華龍證券劉峙轷、招商證券馮某偉、中信建投劉某枝以及國信證券王科迪。其中,前4人炒股實現盈利,后2人炒股虧損,更加得不償失。 廣東證監局披露,中信建投劉某枝借用他人證券賬戶,違規買賣股票和可轉債,合計交易金額641.08萬元,虧損3.60萬元,處罰結果為處以3萬元罰款;深圳證監局披露,國信證券王科迪借用他人證券賬戶交易股票,合計成交金額2487.45萬元,虧損22.04萬元,處罰結果為處以5萬元罰款。

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