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本(ben)月以來，“幣(bi)圈(quan)”風波不斷。

在波場（Tron）創始人、火幣（Huobi）全球顧問委員會成員孫宇晨（Justin Sun）于美東時間3月22日被美國證券交易委員會（SEC）起訴后，美東時間3月27日（周一），美國商品期貨交易委員會（下稱CFTC）又起訴全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其CEO趙長鵬涉嫌違反監管措施。

據悉，CFTC于(yu)美東時間3月27日在(zai)芝(zhi)加(jia)哥聯邦法院提起了上述訴訟。CFTC表示，幣安(an)沒有在(zai)其(qi)注冊，從而逃(tao)避了一系(xi)列其(qi)應盡的義務。

彭博社報道中稱，至少自2021年以來，CFTC一直都在調查幣安是否未能阻止美國民眾買賣加密貨幣及其衍生品。根據CFTC的規則，如果某一平臺允許美國民眾交易某種衍生品，那么就必須在該機構注冊。

圖片來(lai)源(yuan)：推(tui)特

被美CFTC起訴后，趙長鵬在其個人社交平臺發布一字推文：“4”，疑似引用其年初發布的2023專注目標及建議的第四條款作出回應：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（懼、惑、疑）消息、假新聞、惡意攻擊等。

CFTC：被告故意無視相關條款和法規

彭博(bo)社報道中稱，CFTC是一(yi)直在(zai)調查幣(bi)安(an)的幾個美(mei)國監管機構(gou)之(zhi)一(yi)——美(mei)國國稅局(ju)（IRS）和聯邦檢察(cha)官也(ye)一(yi)直在(zai)審查幣(bi)安(an)遵(zun)守反洗錢規(gui)則的情況，SEC也(ye)一(yi)直在(zai)審查幣(bi)安(an)是否在(zai)為(wei)客戶交(jiao)易一(yi)些未注冊的證券。

據CFTC官網，其指控趙長鵬和三家運營幣安平臺的實體多次違反《商品交易法（CEA）》和CFTC的其他法規。除了趙長鵬外，該機構還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim存在協助和教唆幣安的違規行為。

CFTC指控幣安和其三個實體通過一個故意的、不透明的共同企業運營集中式數字資產交易平臺以及眾多的其他企業工具。據稱，被告還曾故意無視CEA的適用條款，并為了商業利益參與了精心策劃的監管套利。

CFTC尋求賠償、民事賠償、永久的市場禁入，以及禁止其進一步違反CEA和CFTC法規。

CFTC主(zhu)席Rostin Behnam稱，“多年來(lai)，幣(bi)安(an)明知他們(men)違反(fan)了CFTC的規定(ding)，但卻仍在進(jin)行(xing)交易。（今天的執(zhi)法(fa)行(xing)動）對加密貨幣(bi)領(ling)域的任何人都應該是一個警告，CFTC不(bu)會容忍(ren)故意逃避美國法(fa)律的行(xing)為。”

圖片來(lai)源：CFTC官(guan)網(wang)

“被告(gao)涉嫌故意(yi)(yi)逃(tao)避(bi)美國法(fa)(fa)律是(shi)本委員(yuan)會對幣安(an)進行(xing)起訴的核心。被告(gao)的電郵(you)和聊天(tian)(tian)記錄顯(xian)示(shi)，幣安(an)的合規(gui)就是(shi)一(yi)場(chang)騙(pian)局(ju)，幣安(an)一(yi)次又一(yi)次地故意(yi)(yi)選擇(ze)將利(li)潤置于法(fa)(fa)律之上(shang)。今天(tian)(tian)的執法(fa)(fa)行(xing)動(dong)反映出，CFTC及其(qi)執法(fa)(fa)部門將追究那些藐視并試圖規(gui)避(bi)CFTC監(jian)管(guan)要求的加密貨幣平臺和個人。”CFTC執法(fa)(fa)部門首(shou)席副主任兼首(shou)席法(fa)(fa)律顧問(wen)Gretchen Lowe表示(shi)。

訴狀中還稱，從2019年7月至今，幣安為美國人提供和執行大宗商品衍生品交易。據稱，幣安的合規計劃一直是無效的，在趙長鵬的指示下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，從而實現公司利潤的最大化。

訴狀指控稱，在大部分時間里。幣安沒有要求其客戶在平臺上交易前提供任何的身份驗證信息，盡管這是其法律義務。此外，幣安也未能實施旨在預防和發現恐怖主義融資和洗錢的基本合規程序。

訴狀進(jin)一(yi)步(bu)指(zhi)(zhi)(zhi)出，即使在(zai)(zai)幣安(an)聲稱限制美國客戶在(zai)(zai)其(qi)平臺(tai)上進(jin)行交(jiao)易后，幣安(an)仍向其(qi)客戶，特別是具有(you)商業價(jia)值的(de)美國VIP客戶，提供(gong)規避(bi)合規規定的(de)最佳方法。此外，起訴書還(huan)指(zhi)(zhi)(zhi)控幣安(an)在(zai)(zai)未按要求向CFTC注冊的(de)情況下，在(zai)(zai)為衍(yan)生(sheng)品交(jiao)易提供(gong)便(bian)利方面扮(ban)演了指(zhi)(zhi)(zhi)定的(de)合約(yue)市場或掉期執行機構(gou)的(de)角色。

周(zhou)一(yi)當天CFTC公布起訴后，加密貨幣(bi)全(quan)線加速下(xia)跌。市(shi)值最高的(de)比特幣(bi)（BTC）在美(mei)(mei)(mei)(mei)股早(zao)盤一(yi)度跌破2.67萬(wan)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)、部(bu)分(fen)平臺至2.66萬(wan)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)下(xia)方，創3月(yue)18日(ri)(ri)上(shang)上(shang)周(zhou)六以來盤中(zhong)新低(di)，較亞市(shi)早(zao)盤的(de)日(ri)(ri)內高位(wei)跌超1000美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)、跌近6%，市(shi)值第二位(wei)的(de)以太坊（ETH）盤中(zhong)曾跌破1690美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)，創3月(yue)17日(ri)(ri)以來新低(di)，較日(ri)(ri)高跌超5%，但午盤都收窄跌幅，比特幣(bi)重上(shang)2.7萬(wan)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)，以太坊重上(shang)1700美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)。

加密貨(huo)幣相關個(ge)股盤(pan)中(zhong)大(da)跌，Coinbase（COIN）盤(pan)中(zhong)跌幅(fu)曾超(chao)過(guo)10%、接近11%，Riot Blockchain（RIOT）盤(pan)中(zhong)曾跌超(chao)8%，Marathon Digital（MARA）曾跌超(chao)9%。

趙長鵬曾憑借幣安榮登華人首富

公開資料顯示，幣安是一家全球性的加密貨幣交易所，為超過100種加密貨幣提供交易平臺。2018年4月，幣安每秒140萬次的交易能力吸引了600萬用戶，使其成為全球最大的加密貨幣交易所。

幣(bi)(bi)(bi)安英文(wen)“ Binance”的(de)名字基于單字binary和finance的(de)組合，提供150多(duo)種加密(mi)貨幣(bi)(bi)(bi)的(de)交易(yi)，包(bao)括比(bi)特幣(bi)(bi)(bi)，以(yi)太坊，萊特幣(bi)(bi)(bi)以(yi)及(ji)其BNB代(dai)幣(bi)(bi)(bi)。

而幣安的創始人趙長鵬，也早已成為“幣圈”人盡皆知的大人物。趙長鵬出生于江蘇連云港，是一名華裔加拿大企業家。2021年年底，在比特幣等眾多加密貨幣大漲的背景下，趙長鵬當時曾憑借941億美元（約合6348億元人民幣）身家榮登華人首富，同時也躋身世界十大富豪，揚名全球。

趙(zhao)長鵬(peng) 圖片來源：視覺(jue)中國

雖(sui)然圈內經(jing)常(chang)戲(xi)謔地說道：“玩(wan)幣 歸趙”，意思就是個(ge)人(ren)投資者(zhe)手(shou)中(zhong)的幣最(zui)終總會進(jin)到趙長鵬的口袋。但是在昔日加密(mi)貨幣的光芒(mang)之(zhi)下，仍有人(ren)同樣帶著財富(fu)自(zi)由的夢，一頭扎進(jin)這光怪陸離(li)的世(shi)界之(zhi)中(zhong)，同樣獲益不少，覺(jue)得暴富(fu)已經(jing)瞬息(xi)可達(da)。

然而(er)，隨著全球(qiu)緊縮大勢愈演愈烈，風險資產(chan)首當其沖(chong)，加密貨(huo)幣面對著各國監管(guan)機構的收緊審查(cha)。

2021年底以(yi)來，比特幣一(yi)路走(zou)低（圖片來源：雅(ya)虎財(cai)經）

《每日(ri)經(jing)濟新聞》記者注意到，其實這并不是幣(bi)安(an)首次遭到美國監(jian)管(guan)機構的(de)調(diao)查——據(ju)彭博社，2022年(nian)6月，SEC就(jiu)曾調(diao)查幣(bi)安(an)在2017年(nian)的(de)首次代幣(bi)發行（ICO）是否涉及(ji)違反證券法。

另外，這也(ye)不是CFTC首次(ci)拿加(jia)密貨幣(bi)交易(yi)所(suo)“開刀”——路(lu)透社報道中稱，去年，CFTC也(ye)向全球最(zui)大的加(jia)密貨幣(bi)衍生品交易(yi)所(suo)之一BitMEX提起訴訟(song)，要(yao)求其停止(zhi)美國大宗商品衍生品業(ye)務。

聲(sheng)明(ming)：文章內容和數(shu)據(ju)僅供(gong)參考，不(bu)構(gou)成投資(zi)建議(yi)。投資(zi)者據(ju)此操作，風(feng)險(xian)自擔。

記者|蔡鼎

編輯|孫志成?高涵?蓋源源

校對|張益銘

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