每(mei)經記者｜任飛    每(mei)經編輯｜肖(xiao)芮冬    

4月20日(ri)，新疆證監局公(gong)布此(ci)前(qian)對兵團杰(jie)思(si)天信投(tou)資(zi)管理(li)有限公(gong)司(si)（以下(xia)簡(jian)稱杰(jie)思(si)天信投(tou)資(zi)）的檢查情況(kuang)及處理(li)意見。

經查，杰思天(tian)信(xin)投資(zi)(zi)在(zai)私募投資(zi)(zi)業務中，存在(zai)未對所管(guan)理基金新(xin)入伙(huo)的4名(ming)投資(zi)(zi)者進行風險(xian)評估和風險(xian)揭示(shi)，以及轉讓股(gu)權(quan)不更新(xin)出(chu)資(zi)(zi)人信(xin)息等違規行為。根據相關法規，已對其采取出(chu)具警(jing)示(shi)函措施(shi)決(jue)定。

據了解，杰思天信(xin)投(tou)資屬(shu)私募股權、創業投(tou)資基金管理人，此前已被協會列為經營(ying)異(yi)常(chang)機構，且在信(xin)披(pi)備份系統定(ding)向披(pi)露功能中(zhong)為投(tou)資者開立查詢賬號的比率已經低于50%。

兩項違規均指向內控把關不嚴

根據(ju)新(xin)疆證監局公布(bu)的檢查(cha)(cha)情況及處理(li)意見，檢查(cha)(cha)發(fa)現杰思天信投資(zi)兩項(xiang)違(wei)規事項(xiang)，從具體情況來看，均指向基金管(guan)理(li)人內控把關不嚴(yan)。

經(jing)查，杰思天信投資(zi)(zi)在開展私募(mu)投資(zi)(zi)基(ji)金業務(wu)活(huo)動(dong)中(zhong)，存在以(yi)下違(wei)規情形(xing)：一是(shi)(shi)未對所管理基(ji)金新入伙的4名投資(zi)(zi)者(zhe)進行風險評估和風險揭(jie)示；二(er)是(shi)(shi)公司(si)原股東(dong)于2019年7月將所持40%股權轉(zhuan)讓，截至檢查日，公司(si)未在中(zhong)國證券(quan)投資(zi)(zi)基(ji)金業協(xie)會更新出資(zi)(zi)人(ren)和高(gao)管人(ren)員信息。

根據相關法律法規，新(xin)疆證(zheng)監局已對該公司采取出(chu)具警示函的行政監管(guan)措施(shi)，并計入證(zheng)券(quan)期貨市(shi)場誠信(xin)檔案。杰思(si)天信(xin)投資屬私募股權、創業投資基金管(guan)理人(ren)，成立(li)于2012年12月19日(ri)(ri)，2014年5月26日(ri)(ri)在(zai)協會完成備案登記。

對(dui)于此次(ci)監管發(fa)現(xian)的信息(xi)報(bao)送不及時等問題，杰思(si)天信投資(zi)(zi)此前也發(fa)生過(guo)類似(si)情況。根據協會公(gong)布的機構(gou)提示信息(xi)，杰思(si)天信投資(zi)(zi)此前已存在多項信息(xi)報(bao)送異常記(ji)錄，其中(zhong)就包(bao)含未(wei)按要求進行產(chan)品更(geng)新或重大事(shi)(shi)項更(geng)新累計2次(ci)及以上，資(zi)(zi)產(chan)管理業務綜合報(bao)送平臺相(xiang)關(guan)信息(xi)更(geng)新事(shi)(shi)宜，和私募基(ji)金信息(xi)披露(lu)(lu)備份系(xi)統(tong)相(xiang)關(guan)信息(xi)披露(lu)(lu)報(bao)告備份事(shi)(shi)宜等（已整改(gai)）。

此(ci)外，還(huan)存在未按(an)要求(qiu)按(an)時提(ti)交經審計的(de)年度財務報告（已整(zheng)改），根據《關(guan)于(yu)加強經營異常機構(gou)自律(lv)管理相關(guan)事(shi)項的(de)通(tong)知》，該機構(gou)已被(bei)定為(wei)經營異常機構(gou)，處于(yu)被(bei)要求(qiu)提(ti)交專項法律(lv)意見(jian)書期間。

投資者定向披露賬戶(hu)開(kai)立率低于50%

根據協會公示(shi)信(xin)息(xi)，杰思天信(xin)投資在(zai)機構(gou)誠信(xin)信(xin)息(xi)以及機構(gou)提示(shi)信(xin)息(xi)中均有提示(shi)，涉及信(xin)息(xi)報送異常和投資者定向披(pi)露賬戶開立率低。

有關(guan)投資者定向披露賬戶開(kai)(kai)立率低(di)，是指私募基金管理人(ren)在信披備份系統(tong)定向披露功能中為投資者開(kai)(kai)立查(cha)詢賬號的比率低(di)于50%（不含50%）。

根據協會的(de)統計，暫行辦法(fa)實施(shi)前成立的(de)基(ji)金當中(zhong)，杰(jie)思(si)天信投資(zi)(zi)成立的(de)基(ji)金為(wei)(wei)新疆(jiang)生產建設兵(bing)團聯眾天信股權投資(zi)(zi)合伙企業（有限合伙），記載投資(zi)(zi)者(zhe)查(cha)詢(xun)賬號(hao)開立率為(wei)(wei)0，也(ye)就是說，私募基(ji)金信息(xi)披露備份系(xi)統投資(zi)(zi)者(zhe)查(cha)詢(xun)賬號(hao)開立率為(wei)(wei)0。

投資者(zhe)查詢賬號(hao)開立率=已開立查詢賬號(hao)的投資者(zhe)數量(liang)/投資者(zhe)總(zong)數。這(zhe)意味著，這(zhe)家(jia)私募(mu)尚沒有1個投資者(zhe)開通查詢賬號(hao)。據了(le)解(jie)(jie)，在基金產(chan)品新(xin)開股卡時，中登公(gong)司會要求管理人說(shuo)(shuo)明(ming)相關情況，對管理人公(gong)示信(xin)息(xi)中的機構誠信(xin)信(xin)息(xi)出一份說(shuo)(shuo)明(ming)函，解(jie)(jie)釋說(shuo)(shuo)明(ming)特別提示信(xin)息(xi)的情況，否則將(jiang)無法通過(guo)資料審核。

因此，賬號開立率(lv)低不僅會(hui)影響產(chan)品發行效率(lv)，還可(ke)能(neng)因為被協會(hui)公示的原因對(dui)托管準入(ru)、中登開股卡等產(chan)生影響。同時，還可(ke)能(neng)引發監管的更多關(guan)注，埋下風(feng)險隱患。

啟信(xin)寶信(xin)息顯示，新(xin)(xin)疆生產(chan)建設兵(bing)團聯眾天(tian)信(xin)股(gu)(gu)權投(tou)資(zi)合伙企(qi)業(ye)(ye)（有(you)限合伙）成(cheng)立于2012年(nian)6月13日，營業(ye)(ye)期限為(wei)十年(nian)（即(ji)到2022年(nian)6月12日），不過目(mu)前該基金經營狀態為(wei)存續狀態。從其對外投(tou)資(zi)的情(qing)況來看(kan)，直接投(tou)資(zi)僅(jin)1家，為(wei)新(xin)(xin)疆惠利(li)灌(guan)溉科技股(gu)(gu)份有(you)限公司(si)，而通過這家公司(si)，也令其實現了對多(duo)家企(qi)業(ye)(ye)的間接持股(gu)(gu)。

股權穿(chuan)透顯示，目前(qian)8家(jia)間接投資(zi)企(qi)業中，全部為新疆惠利灌(guan)溉科(ke)技股份有限公司子公司，有的(de)是全資(zi)子公司，但已有三(san)家(jia)被注銷(xiao)。

封面圖片來源：視覺(jue)中(zhong)國-VCG41N1272534307