每經記(ji)者｜王硯丹    每經編輯｜肖芮冬    

6月21日(ri)，證監會公布了最新(xin)一(yi)期證券公司“白名單”，本次共31家券(quan)(quan)商入選“白名(ming)單(dan)”，東方證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、東方財(cai)富、國聯證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、財(cai)通證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和西(xi)部證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)等五家最新(xin)入(ru)榜(bang)，另(ling)有東北證(zheng)(zheng)(zheng)券、國開(kai)證(zheng)(zheng)(zheng)券、平安證(zheng)(zheng)(zheng)券、招商證(zheng)(zheng)(zheng)券被調出。

上一次公布證券(quan)公司白名(ming)單(dan)是(shi)在(zai)2022年6月(yue)22日。時隔一年，證監會(hui)再次公布白名(ming)單(dan)后(hou)，入選券(quan)商(shang)家數增加了1家。

納入白名單有三大好處

2021年5月(yue)，為落實(shi)分類監管(guan)(guan)要求，壓(ya)實(shi)證(zheng)(zheng)券公(gong)司內控合規主體責任(ren)，提升監管(guan)(guan)有效性，推動證(zheng)(zheng)券行業(ye)高質(zhi)量發展，證(zheng)(zheng)監會建立(li)了(le)證(zheng)(zheng)券公(gong)司“白名單”制度。

證監會當時指出，“白(bai)名單(dan)”制度重(zhong)點關注股(gu)權權屬清晰、經(jing)營(ying)保持(chi)穩定、合(he)規(gui)內控有效、風控指標持(chi)續達標、不存在同(tong)業(ye)競爭、未被采取重(zhong)大監管措(cuo)施或處罰等指標，更加側重(zhong)證券公司(si)的合(he)規(gui)風控情況，淡化規(gui)模排名，要求納(na)入名單(dan)的公司(si)不得(de)用(yong)于(yu)商業(ye)目的，是對(dui)現行分類(lei)評價體系的優(you)化補充和具體應用(yong)。

對于納(na)入(ru)白名單的證(zheng)券(quan)公司而言，主(zhu)要可以(yi)獲得以(yi)下三個好處：

一是能(neng)減則(ze)減。對納入白名單的(de)證券公司，取消(xiao)發行永續次級(ji)債和為境外子(zi)公司發債提供擔保(bao)承諾、為境外子(zi)公司增資或提供融資的(de)監管意見書要求。

二是能簡(jian)(jian)則(ze)簡(jian)(jian)。簡(jian)(jian)化部分(fen)監(jian)管(guan)意見(jian)書(shu)出(chu)(chu)具流程。首發、增發、配股、發行(xing)可轉債、短期融資券、金融債券等申(shen)請(qing)，不(bu)再按既往程序(xu)征(zheng)求派出(chu)(chu)機構、滬(hu)深交易所意見(jian)，確認符(fu)合法定(ding)條件后直(zhi)接出(chu)(chu)具監(jian)管(guan)意見(jian)書(shu)。

三是創新試(shi)點(dian)(dian)業務的(de)公(gong)司(si)須從(cong)白(bai)名單中(zhong)產生，不受(shou)理(li)未納入(ru)白(bai)名單公(gong)司(si)的(de)創新試(shi)點(dian)(dian)類業務申(shen)請。按照依法、審慎的(de)原則，納入(ru)白(bai)名單的(de)公(gong)司(si)繼續按照現(xian)有規(gui)則及(ji)流程申(shen)請創新業務監管意見(jian)書。

此外，證監(jian)(jian)會指出，未納入白(bai)名(ming)單的證券公司不(bu)適用(yong)監(jian)(jian)管(guan)意見書(shu)減免或簡化程(cheng)序，繼(ji)續按(an)現有流(liu)程(cheng)申請各類監(jian)(jian)管(guan)意見書(shu)。

白名單形成(cheng)按照(zhao)(zhao)“申(shen)(shen)報(bao)即承(cheng)諾，承(cheng)諾即有責(ze)”的要求，由(you)證券(quan)公(gong)司(si)對照(zhao)(zhao)“白名單”制度標(biao)準向(xiang)監管部門(men)提出申(shen)(shen)請(qing)，對申(shen)(shen)報(bao)材料真實、準確(que)、完整作(zuo)出承(cheng)諾。經證監局初(chu)評(ping)、會(hui)內相關部門(men)復(fu)核(he)、行業內公(gong)示征求意見。監管部門(men)將對報(bao)送(song)材料進行抽查(cha)、檢查(cha)，若發(fa)現公(gong)司(si)存在(zai)申(shen)(shen)報(bao)材料錯報(bao)、漏報(bao)、瞞報(bao)的，將堅持(chi)穿透式(shi)監管、全鏈條(tiao)問責(ze)，依(yi)法從嚴對公(gong)司(si)及責(ze)任人采取監管措施。

四家被調出券商去年以來均暴露出不同程度內控問題

從名單內容來看(kan)，31家(jia)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)中(zhong)既包(bao)含中(zhong)信、中(zhong)金、國君、銀河等頭部(bu)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)，亦(yi)包(bao)含興業(ye)證券(quan)(quan)(quan)(quan)、華(hua)(hua)鑫證券(quan)(quan)(quan)(quan)等特色券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)，高盛高華(hua)(hua)、瑞銀證券(quan)(quan)(quan)(quan)等外資控股券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)。此外，本次東(dong)方證券(quan)(quan)(quan)(quan)、東(dong)方財(cai)富、國聯證券(quan)(quan)(quan)(quan)、財(cai)通(tong)證券(quan)(quan)(quan)(quan)和西部(bu)證券(quan)(quan)(quan)(quan)等五家(jia)也(ye)最新上榜。

但與(yu)此同時，對(dui)比(bi)上(shang)一期（2022年6月22日）白名(ming)單可以(yi)發(fa)現(xian)，東北證券(quan)(quan)、國開證券(quan)(quan)、平安(an)證券(quan)(quan)、招商(shang)(shang)證券(quan)(quan)四家(jia)券(quan)(quan)商(shang)(shang)被調出。而上(shang)述四家(jia)券(quan)(quan)商(shang)(shang)自上(shang)次(ci)白名(ming)單發(fa)布以(yi)來，均有過相對(dui)較(jiao)重的監管處罰，暴(bao)露(lu)出不(bu)同程(cheng)度(du)的內(nei)控問題。

5月(yue)14日晚間，東北證券發布公告(gao)稱，因在2016年(nian)豫金剛石45億非(fei)公開發(fa)行股票(piao)項(xiang)目及持續督導期(qi)間未勤勉(mian)盡責(ze)，證(zheng)監會擬對東北證(zheng)券(quan)合計被(bei)罰沒逾750萬(wan)元。

此外(wai)，2022年6月29日，吉林證監(jian)局對東北證券(quan)采取責令(ling)改正措施，原(yuan)因是(shi)公(gong)司(si)存在以(yi)下行為：一是(shi)在部分證券(quan)交(jiao)易單元租(zu)用(yong)協議未明確約定提(ti)供研究成果義務的情況(kuang)下，將部分證券(quan)交(jiao)易席位租(zu)賃(lin)收入確認為投資(zi)咨(zi)詢業務收入；二是(shi)未在2021年(nian)年(nian)報中披露投資(zi)咨(zi)詢業務收入變(bian)動異常的原(yuan)因。

今年4月6日，西藏證監局(ju)對國開證券開出罰單，指出作為華鈺礦業的公開發行可轉(zhuan)換(huan)公司債(zhai)券項目(mu)的保薦機構，在2018年至(zhi)2019年7月保(bao)薦工作中(zhong)存(cun)在對主要客戶背景調查不到位等(deng)問(wen)題(ti)，因此對國(guo)開(kai)證券及相關保(bao)薦人(ren)采取監管談話的行政監督管理(li)措施。

而平安(an)證券則因在保薦(jian)樂視網IPO項目執業過程(cheng)中，盡職調查未(wei)勤勉盡責、內控機制執行(xing)不(bu)到位，出具的發行(xing)保薦(jian)書中發行(xing)人(ren)財務(wu)數據與實(shi)際情況不(bu)符，于(yu)2022年6月(yue)(yue)23日至9月(yue)(yue)22日，被暫停保薦機構(gou)資格3個月。

而招商證券則是因為2022年3月、5月兩度(du)出現APP宕(dang)機，受到了(le)多(duo)次(ci)監(jian)管處罰。

2022年4月初，深圳證(zheng)監(jian)局對招商證(zheng)券(quan)采取責(ze)令改正(zheng)措施的(de)決定，原因(yin)是(shi)在(zai)3月14日的(de)網絡安全事件中，存在(zai)變更(geng)管理不完善，應急處(chu)置不及時、不到(dao)位等問題。2022年6月(yue)23日，因在5月(yue)26日的(de)網絡安全事(shi)件(jian)中，存(cun)在系統(tong)設計(ji)與升級變更(geng)未經充分論證和(he)測試，升級回退方案(an)不完備(bei)等問題，證監會對招商證券(quan)出具警示函，要求其對相(xiang)關問題進行(xing)全面整改(gai)，并(bing)對責(ze)任人員進行(xing)內部責(ze)任追究。

此外，2022年9月16日(ri)晚，招(zhao)商(shang)證券發(fa)布公(gong)告(gao)，因在2014年中(zhong)安科(ke)保薦項(xiang)目(mu)中(zhong)未勤勉盡責，公(gong)司被采(cai)取責令(ling)改正相關違法行(xing)為并(bing)罰沒6300萬(wan)元的處罰，兩名項(xiang)目(mu)主辦人分(fen)別被給予警告(gao)并(bing)處以5萬(wan)元罰款。

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