每(mei)經記(ji)者｜陳晨    每(mei)經編輯｜趙云(yun)    

10月17日，廣發證券(quan)公(gong)告稱，審(shen)議(yi)通過了(le)三項做市(shi)交(jiao)易業務(wu)(wu)的議(yi)案，其中就包(bao)括申請開(kai)展(zhan)北交(jiao)所股(gu)票(piao)做市(shi)交(jiao)易業務(wu)(wu)。

日前，長江證券(quan)也發布公告，擬申(shen)請北(bei)交(jiao)所(suo)做市交(jiao)易資格(ge)并開(kai)展北(bei)交(jiao)所(suo)交(jiao)易業務。長江證券(quan)成為9月以來北(bei)交(jiao)所(suo)做市門檻(jian)下調后，首(shou)家(jia)公告擬申(shen)請相關(guan)資格(ge)的上市證券(quan)公司。

據北交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)官網披露，截至目前，北交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)共有(you)15家做市商，國金證(zheng)券、安信證(zheng)券、中信證(zheng)券、興業證(zheng)券以(yi)及東吳證(zheng)券做市數量均在(zai)10家及以(yi)上(shang)。此外，《每日經濟(ji)新聞》記者獲悉，10家擬申請(qing)北交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)做市交(jiao)(jiao)(jiao)易業務資格的券商于10月16日至10月20日參與仿(fang)真測試(shi)。

已有2家券商擬申請北交所做市交易資格

10月17日(ri)晚(wan)間，廣發證券發布公(gong)告表示，公(gong)司(si)董事會(hui)審議(yi)通(tong)過了三(san)項議(yi)案：

第一(yi)是(shi)同意(yi)公司申請上市(shi)(shi)證券做市(shi)(shi)交(jiao)易業務(wu)資格(ge)，以及(ji)在取(qu)得監管部門核準后依據相關(guan)法律法規及(ji)業務(wu)規則開(kai)展科創板股票做市(shi)(shi)交(jiao)易業務(wu)；

第二是同意公司申請(qing)開展(zhan)證(zheng)券交易所債(zhai)券做(zuo)市業務資(zi)格(ge)，以及在取得上市證(zheng)券做(zuo)市交易業務資(zi)格(ge)或(huo)監管部門相關(guan)(guan)核準后(hou)依據相關(guan)(guan)法律法規及業務規則開展(zhan)該項業務；

第三是同意公司(si)在取(qu)得上(shang)市(shi)證券做市(shi)交(jiao)易業務資格或經(jing)監管部門(men)相關(guan)核準后(hou)(hou)，申(shen)請開(kai)通北(bei)交(jiao)所做市(shi)交(jiao)易權限，以及在開(kai)通權限后(hou)(hou)依據相關(guan)法律法規(gui)及業務規(gui)則(ze)開(kai)展北(bei)交(jiao)所股票做市(shi)交(jiao)易業務。

就前(qian)述第(di)三項而言(yan)，記(ji)者注意到，9月(yue)1日，證(zheng)監會制(zhi)定(ding)(ding)并(bing)發(fa)布《關于高質量建(jian)設北(bei)京證(zheng)券交(jiao)易所(suo)的意見》，文中19條意見將進(jin)一步推(tui)進(jin)北(bei)交(jiao)所(suo)穩(wen)定(ding)(ding)發(fa)展(zhan)和改革創新。同時(shi)，為落(luo)實上述意見，進(jin)一步發(fa)揮(hui)做市(shi)交(jiao)易機制(zhi)作用(yong)，證(zheng)監會制(zhi)定(ding)(ding)并(bing)發(fa)布了《證(zheng)券公司北(bei)京證(zheng)券交(jiao)易所(suo)股(gu)(gu)票做市(shi)交(jiao)易業務(wu)特(te)別規(gui)定(ding)(ding)》。證(zheng)監會表(biao)示(shi)，規(gui)則(ze)發(fa)布后，符合(he)條件的證(zheng)券公司可以(yi)按照(zhao)要求向證(zheng)監會申請北(bei)交(jiao)所(suo)股(gu)(gu)票做市(shi)交(jiao)易業務(wu)資格。

就在證(zheng)監(jian)會(hui)相(xiang)(xiang)(xiang)關規(gui)則(ze)發(fa)布(bu)后(hou)(hou)，9月27日，長江證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)就發(fa)布(bu)公(gong)告(gao)表示，董事會(hui)同意公(gong)司根據《證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司北京證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)股票做市交(jiao)(jiao)易(yi)業(ye)務(wu)(wu)特(te)別(bie)規(gui)定》等相(xiang)(xiang)(xiang)關法規(gui)向(xiang)監(jian)管機(ji)構申(shen)請(qing)北交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)做市業(ye)務(wu)(wu)資質，在取得監(jian)管部門核準后(hou)(hou)依(yi)據相(xiang)(xiang)(xiang)關法律(lv)法規(gui)及業(ye)務(wu)(wu)規(gui)則(ze)開展北交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)做市業(ye)務(wu)(wu)。因(yin)此，長江證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)成為9月以(yi)來北交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)做市門檻下調后(hou)(hou)，首家(jia)公(gong)告(gao)擬申(shen)請(qing)相(xiang)(xiang)(xiang)關資格的上市證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司，而此次(ci)廣發(fa)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)則(ze)是第二家(jia)申(shen)請(qing)的上市券(quan)(quan)(quan)(quan)商。

擬申請資格的券商參加仿真測試

做(zuo)(zuo)市(shi)(shi)商制(zhi)度有(you)利于提高中(zhong)小(xiao)市(shi)(shi)值(zhi)股票的(de)活躍度、流動性。今年2月北(bei)(bei)交所(suo)引入(ru)該制(zhi)度以來，效(xiao)果初步顯(xian)現(xian)，目前(qian)共有(you)15家券商開通北(bei)(bei)交所(suo)做(zuo)(zuo)市(shi)(shi)權限，做(zuo)(zuo)市(shi)(shi)交易金額占做(zuo)(zuo)市(shi)(shi)標的(de)股票成交總(zong)金額的(de)6%左(zuo)右。北(bei)(bei)交所(suo)官網顯(xian)示，這15券商中(zhong)，國金證券、安信(xin)證券、中(zhong)信(xin)證券、興業(ye)證券和(he)東(dong)吳證券做(zuo)(zuo)市(shi)(shi)數量(liang)居(ju)于前(qian)五，均(jun)在10家及(ji)以上。

證(zheng)監會此前(qian)進一步(bu)表(biao)示，近期(qi)，將以(yi)優化做市(shi)(shi)(shi)(shi)機制為(wei)重點，繼續完善北(bei)(bei)交所(suo)交易(yi)制度，其中主要(yao)(yao)包括，擴(kuo)大(da)做市(shi)(shi)(shi)(shi)商隊伍。經過多(duo)年發展，新三板市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)已經形(xing)成一批深耕做市(shi)(shi)(shi)(shi)業務的券商隊伍。前(qian)期(qi)，為(wei)實現穩起步(bu)，北(bei)(bei)交所(suo)做市(shi)(shi)(shi)(shi)商資質(zhi)(zhi)管理參(can)照科(ke)創板。本次(ci)根據市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)發展實際，擬(ni)制定與(yu)北(bei)(bei)交所(suo)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)特征(zheng)更加匹配的做市(shi)(shi)(shi)(shi)商資質(zhi)(zhi)要(yao)(yao)求，允許(xu)符(fu)合條件的新三板做市(shi)(shi)(shi)(shi)商參(can)與(yu)北(bei)(bei)交所(suo)做市(shi)(shi)(shi)(shi)業務，擴(kuo)大(da)北(bei)(bei)交所(suo)做市(shi)(shi)(shi)(shi)商數量。

記者還獲悉(xi)，擬申(shen)請北交(jiao)所(suo)做市交(jiao)易業務資(zi)格的券(quan)(quan)商于10月16日至10月20日要(yao)參與仿真測試。據(ju)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)時報(bao)(bao)報(bao)(bao)道，此次(ci)參加仿真測試的券(quan)(quan)商共有10家，分(fen)別是開源(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、上海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、首創證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、長(chang)江證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、財(cai)信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、海(hai)通證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國元證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、湘財(cai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、方(fang)正證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)以及江海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)。

據(ju)悉，此次測試的目的為評(ping)估(gu)擬(ni)開展北(bei)交(jiao)(jiao)所做市交(jiao)(jiao)易業務(wu)的會員技術(shu)系(xi)統準(zhun)備情況，因此北(bei)交(jiao)(jiao)所聯(lian)合中國(guo)結(jie)算和深證通共同(tong)搭建仿真測試環境。

仿(fang)真測試的內容包括6點，如做市(shi)商技術系統能(neng)(neng)(neng)夠按照業務(wu)規則正確(que)進行(xing)前端控制并(bing)發送各類申報(bao)(bao)；能(neng)(neng)(neng)夠按照北(bei)交(jiao)所要(yao)求履行(xing)做市(shi)商報(bao)(bao)義務(wu)；做市(shi)商自行(xing)模擬股價大幅波動情(qing)景并(bing)進行(xing)做市(shi)報(bao)(bao)價，驗證(zheng)報(bao)(bao)價控制能(neng)(neng)(neng)夠達到做市(shi)規則中要(yao)求的有效做市(shi)報(bao)(bao)價要(yao)求；能(neng)(neng)(neng)夠接收北(bei)交(jiao)所返回(hui)的回(hui)報(bao)(bao)和行(xing)情(qing)數據并(bing)進行(xing)實時處(chu)理，包括北(bei)交(jiao)所做市(shi)商數量(liang)等信息(xi)的正常接收和揭(jie)示；能(neng)(neng)(neng)夠正確(que)接收中國結算發布的日終數據并(bing)完成清算交(jiao)收等。

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