2023-11-06 18:47:06
每經AI快訊,11月6日,交易商協會官網發布自律處分信息。天津信唐貨幣經紀有限責任公司(以下簡稱“天津信唐”)作為經紀商,存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為:
天津信唐貨幣經紀人員陳力、蔣鑫在“21云南債33”交易的撮合過程中,背離誠實守信、公平公正的基本原則,利用經紀業務信息優勢,有意編造虛假報價信息和虛假交易對手,故意制造買賣價差并安排特定賬戶賺取不當交易利益,損害了其經紀客戶的正當利益。天津信唐未能防范上述行為發生,對人員監督管理不到位。
根據銀行間債券市場相關自律規定,經自律處分會議審議,對天津信唐予以警告;責令其針對本次事件中暴露出的內部控制及從業人員管理問題進行全面深入的整改;對直接責任人員陳力、蔣鑫予以嚴重警告,認定不適當人選2年。(每日經濟新聞)
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