每經記者｜于垚(yao)峰    每經編輯｜陳俊杰    

一場上(shang)市公司(si)原總經理(li)家(jia)屬針對(dui)董事長的舉報，將合盛硅業推上(shang)了(le)(le)風口浪尖，上(shang)交所(suo)也火速下發了(le)(le)監管工(gong)作函(han)。

12月(yue)8日晚(wan)，合盛硅(gui)業發布公告，就(jiu)有(you)關媒體報道的監(jian)管工(gong)(gong)作函(han)進行(xing)回復，對與經營骨干(gan)成員簽訂股權激勵協議以及董監(jian)高的持股情況等問題作出說(shuo)明，但是在上交(jiao)所監(jian)管工(gong)(gong)作函(han)中提及自(zi)查是否涉(she)嫌安(an)全(quan)生產違法行(xing)為則未正面回應。

當日晚間(jian)，合盛硅(gui)業原總(zong)經(jing)理方紅承家屬針對上述公(gong)告發布(bu)了聲明，稱在監管部(bu)門的強(qiang)力要求下，合盛硅(gui)業終于不(bu)得不(bu)披露了部(bu)分信(xin)息，且完全(quan)印(yin)證了他(ta)們之前舉報內容的真(zhen)實性(xing)。但對部(bu)分核(he)心事實，仍然拒不(bu)正(zheng)面回應。

舉報信引起上交所關注

11月12日，一封(feng)由方紅(hong)承(cheng)(cheng)家屬(shu)發布的(de)“實名舉(ju)報合盛(sheng)硅業(ye)董(dong)事長羅立國(guo)”的(de)舉(ju)報信在網上引起軒(xuan)然(ran)大(da)波。舉(ju)報信稱(cheng)，方紅(hong)承(cheng)(cheng)原系合盛(sheng)硅業(ye)總經理，在合盛(sheng)硅業(ye)服(fu)務10年，并于2017年10月幫助合盛(sheng)硅業(ye)成功上市(shi)。方紅(hong)承(cheng)(cheng)離職后，董(dong)事長羅立國(guo)拒絕兌付上市(shi)前即已簽訂協議應支付的(de)公司股權，方紅(hong)承(cheng)(cheng)不得不通過民(min)事訴訟的(de)方式起訴維權。

舉報信引起媒體的廣泛關注和報道，上交(jiao)所也在次日(ri)一早火速下發了監管工作函。

12月8日晚，合盛硅(gui)業發布了《關于有關媒體報道(dao)的監管(guan)工(gong)作函的回復公告》，就上交所監管(guan)工(gong)作函關注的問題進行(xing)回復。

關(guan)于上交所關(guan)注函(han)問題一，根據舉報，2015年9月(yue)，羅(luo)(luo)立(li)國(guo)通(tong)過持(chi)(chi)(chi)股(gu)平臺公司(si)與總(zong)經理方紅(hong)承等(deng)經營團隊骨(gu)干(gan)成員簽訂(ding)股(gu)權(quan)激勵協(xie)議(yi)(yi)，約定(ding)公司(si)上市后兌現相(xiang)關(guan)股(gu)權(quan)權(quan)益。2017年1月(yue)，羅(luo)(luo)立(li)國(guo)將(jiang)其名下的(de)部分股(gu)權(quan)有償轉讓給方紅(hong)承，并由羅(luo)(luo)立(li)國(guo)代(dai)持(chi)(chi)(chi)。請(qing)公司(si)自查股(gu)權(quan)激勵協(xie)議(yi)(yi)及股(gu)權(quan)代(dai)持(chi)(chi)(chi)的(de)相(xiang)關(guan)投訴是否(fou)屬實，核(he)實IPO以來董(dong)監(jian)高的(de)持(chi)(chi)(chi)股(gu)情況，相(xiang)關(guan)股(gu)權(quan)是否(fou)清(qing)晰，是否(fou)存在應披露(lu)未披露(lu)的(de)高管持(chi)(chi)(chi)股(gu)等(deng)重大信息(xi)，并就核(he)實情況及時履行信息(xi)披露(lu)義(yi)務。

合盛硅業(ye)回(hui)復稱，2015年9月，公(gong)司(si)結合上市籌(chou)備情況，通過(guo)寧(ning)波(bo)(bo)英融(rong)企(qi)業(ye)管(guan)理(li)咨詢有(you)限(xian)公(gong)司(si)（曾用名(ming)：新疆啟恒股(gu)(gu)權(quan)投資管(guan)理(li)有(you)限(xian)公(gong)司(si)，以下簡稱寧(ning)波(bo)(bo)英融(rong)）等三家公(gong)司(si)作(zuo)為持股(gu)(gu)平臺引入員(yuan)工持股(gu)(gu)。持股(gu)(gu)平臺共與(yu) 57 名(ming)員(yuan)工簽訂(ding)相關股(gu)(gu)權(quan)激(ji)勵協議(yi)，通過(guo)間接方式實施股(gu)(gu)權(quan)激(ji)勵。

2017年10月公司上市后(hou)，大部分(fen)員工遵守了(le)股權激勵協議(yi)約定，持股平臺按照(zhao)協議(yi)約定兌現收益(yi)；少量員工僅未滿足服務期要求而提(ti)前離職，持股平臺經協商按實際服務期限占比(bi)兌現收益(yi)。截(jie)至本回復日(ri)，該兩類員工合計(ji)52人。

合盛硅業表示，其(qi)余包括(kuo)方紅(hong)承在內的(de)5人，與(yu)寧(ning)波英(ying)融(rong)、公司就股權(quan)激(ji)勵(li)(li)的(de)收益事(shi)項產生(sheng)分歧。除方紅(hong)承外(wai)4人均已通(tong)過訴訟實現(xian)股權(quan)激(ji)勵(li)(li)履行完畢。

寧(ning)波(bo)英(ying)融(rong)認(ren)為(wei)方(fang)(fang)紅承(cheng)(cheng)違(wei)反(fan)了(le)不(bu)損害公(gong)司利益(yi)、不(bu)與公(gong)司同業競爭的(de)(de)基本條(tiao)件，不(bu)符合享受激勵的(de)(de)前提，不(bu)應予以兌現。方(fang)(fang)紅承(cheng)(cheng)因股(gu)權(quan)激勵糾(jiu)紛向平(ping)湖市人民(min)法(fa)院(yuan)提起(qi)訴訟，一審(shen)法(fa)院(yuan)判(pan)(pan)決(jue)，英(ying)融(rong)公(gong)司于(yu)判(pan)(pan)決(jue)生效之日(ri)起(qi)三十(shi)日(ri)內在公(gong)開市場出售其所持(chi)有的(de)(de)合盛(sheng)公(gong)司315000股(gu)A股(gu)股(gu)票，并將相應款(kuan)項支付給方(fang)(fang)紅承(cheng)(cheng)。寧(ning)波(bo)英(ying)融(rong)不(bu)服提起(qi)上訴，嘉(jia)興市中院(yuan)撤銷(xiao)了(le)平(ping)湖市人民(min)法(fa)院(yuan)的(de)(de)民(min)事(shi)判(pan)(pan)決(jue)。

關于羅立國(guo)和方(fang)(fang)紅(hong)承的(de)股權(quan)糾(jiu)紛事項(xiang)，合(he)盛硅業表示，雙方(fang)(fang)產生分(fen)歧，方(fang)(fang)紅(hong)承于2021年4月25日向杭(hang)州仲裁委(wei)員(yuan)會(hui)提起仲裁，要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)確認140萬(wan)股公司(si)股票為其(qi)所有(you)，并要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)變現后支(zhi)付價款(kuan)等請求(qiu)(qiu)。隨后，羅立國(guo)提出反(fan)仲裁請求(qiu)(qiu)，要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)解(jie)除協議、返(fan)還不當得利的(de)款(kuan)項(xiang)。

2022年2月23日(ri)，杭(hang)州仲裁(cai)委員會作(zuo)出（2021）杭(hang)仲02裁(cai)字第155號《裁(cai)決(jue)書》，裁(cai)決(jue)如下：一、方紅承與(yu)羅立國(guo)簽訂的《股權轉讓及代(dai)持(chi)協(xie)議》于本裁(cai)決(jue)書作(zuo)出之日(ri)解除；二、被申請人(ren)羅立國(guo)于本裁(cai)決(jue)書送達之日(ri)起二十個交(jiao)易日(ri)內將340676股合盛(sheng)硅(gui)業股份有限公司股票，以(yi)集中(zhong)競價交(jiao)易方式減持(chi)，并在減持(chi)結束(shu)之日(ri)次(ci)一交(jiao)易日(ri)將減持(chi)所(suo)得（扣(kou)除交(jiao)易環節稅費后）支付給申請人(ren)方紅承。

目(mu)前上述裁決(jue)處于(yu)執(zhi)行階段(duan)。在(zai)仲裁過程中，仲裁庭以(yi)羅(luo)立(li)國(guo)提(ti)交(jiao)的(de)證(zheng)據不(bu)(bu)足為由，對羅(luo)立(li)國(guo)主張方紅(hong)(hong)承損害公司利益、同業競爭的(de)違約情形未予(yu)以(yi)認(ren)(ren)定(ding)。根(gen)據刑事案件進展，羅(luo)立(li)國(guo)認(ren)(ren)為有新的(de)證(zheng)據表明(ming)方紅(hong)(hong)承嚴重損害公司利益、有待刑事案件查明(ming)，故已向(xiang)法院(yuan)提(ti)出不(bu)(bu)予(yu)執(zhi)行仲裁裁決(jue)申請，法院(yuan)尚在(zai)審查之中。

上交(jiao)所的監管(guan)工作函問題二則(ze)提及，根據舉報(bao)，公(gong)司(si)生產過程中形成的副產物“低沸物”屬于危險廢物，但公(gong)司(si)未經政府依法審批(pi)進行(xing)處置(zhi)，將低沸物加工為(wei)(wei)“水(shui)解油”并對外非法銷(xiao)售。請公(gong)司(si)核實“水(shui)解油”業務具(ju)體情況，自查是(shi)否(fou)涉(she)嫌安全生產違法行(xing)為(wei)(wei)、是(shi)否(fou)符合環境保(bao)護相關(guan)要求。

合盛(sheng)硅(gui)業(ye)在回復中表(biao)示，“水(shui)解油”相關事項涉(she)及方紅承涉(she)嫌非國家工作人員受(shou)賄罪、職務侵占罪一案，有關部門(men)及司(si)法機關尚(shang)未作出最終結論。經公司(si)自查及初步測算，“水(shui)解油”相關業(ye)務收入占公司(si)營業(ye)收入不足0.5%。公司(si)將(jiang)密(mi)切(qie)關注進展，按(an)照法律法規及時(shi)履(lv)行(xing)信息披露(lu)義務。

方紅承家屬再發聲明

《每日經濟(ji)新聞》記者注意到，在合盛硅業發(fa)布了回復公告(gao)之后，方紅(hong)承家屬于(yu)12月8日晚(wan)間針(zhen)對上述“回復公告(gao)”也發(fa)布了一份(fen)聲明。

方紅承家(jia)屬在聲(sheng)明中表示(shi)(shi)，2023年(nian)12月8日晚間，合盛硅業(ye)(ye)發布(bu)了一則《關于有關媒體報(bao)(bao)道的(de)監管工作(zuo)函的(de)回復公(gong)告(gao)》，該(gai)公(gong)告(gao)顯示(shi)(shi)，在監管部門的(de)強(qiang)力(li)要求下(xia)，合盛硅業(ye)(ye)終于不得不披(pi)露(lu)了部分信(xin)息(xi)，且完全印(yin)證了我們(men)之前舉報(bao)(bao)內容的(de)真實性。但對部分核心事實，仍然拒不正(zheng)面回應，具(ju)體而言：

一、合盛(sheng)(sheng)硅業終(zhong)于承(cheng)認了，2017年1月，羅(luo)立(li)國將其名下的部分股權有(you)償轉(zhuan)讓給方紅(hong)承(cheng)，并(bing)由羅(luo)立(li)國代持，該事項合盛(sheng)(sheng)硅業并(bing)未依法予(yu)以披露，涉嫌(xian)嚴重違規，充(chong)分證明舉報(bao)內容(rong)的真實(shi)性(xing)。

二、合盛(sheng)硅(gui)業(ye)與羅(luo)立(li)國(guo)(guo)終于承(cheng)(cheng)認了，與方(fang)紅(hong)承(cheng)(cheng)的(de)兩場(chang)股權(quan)官司，合盛(sheng)硅(gui)業(ye)（持股平臺為寧波英融）和羅(luo)立(li)國(guo)(guo)均敗訴(su)(su)(su)（嘉興(xing)市中院撤(che)銷(xiao)了平湖市人民(min)法(fa)院的(de)一審民(min)事判(pan)決，記(ji)者注(zhu)）。其在本次《回復公告(gao)》中亦承(cheng)(cheng)認，公司與員工(gong)之間在平湖市人民(min)法(fa)院的(de)訴(su)(su)(su)訟，包括方(fang)紅(hong)承(cheng)(cheng)在內的(de)5名員工(gong)，起訴(su)(su)(su)后(hou)均獲得了勝(sheng)訴(su)(su)(su)，而(er)方(fang)紅(hong)承(cheng)(cheng)與羅(luo)立(li)國(guo)(guo)在杭(hang)州仲裁(cai)委的(de)仲裁(cai)，也以(yi)羅(luo)立(li)國(guo)(guo)敗訴(su)(su)(su)告(gao)終，但羅(luo)立(li)國(guo)(guo)迄今(jin)仍以(yi)所謂的(de)“有新的(de)證據”，百般拖延(yan)、拒(ju)不執行仲裁(cai)裁(cai)決。

三、合盛(sheng)硅(gui)業終于承(cheng)(cheng)認(ren)了(le)，公(gong)司(si)的確是在生(sheng)(sheng)產危險化學品“水(shui)解油(you)”，且承(cheng)(cheng)認(ren)“經公(gong)司(si)自查及初步(bu)測算，‘水(shui)解油(you)’相(xiang)關業務收入占(zhan)公(gong)司(si)營業收入不足0.5%”充(chong)分印(yin)證了(le)舉(ju)報內(nei)容的真實性。同時也提(ti)請(qing)監管部門和廣(guang)大公(gong)眾注意(yi)，合盛(sheng)硅(gui)業在回復當中，仍(reng)然未直接正面回答監管部門的提(ti)問，也即未回答“是否(fou)涉嫌安全(quan)生(sheng)(sheng)產違法(fa)行(xing)為、是否(fou)符合環(huan)境保(bao)護相(xiang)關要求”。

方紅承家屬(shu)在聲明中稱，接下來，希望合盛硅業能夠正面回(hui)應監(jian)管部門和公(gong)眾(zhong)的(de)關切，如(ru)實回(hui)答：公(gong)司(si)何時開始從事“水解油”的(de)生(sheng)產？生(sheng)產是否(fou)獲得過安(an)全生(sheng)產及環保部門的(de)許(xu)可？相關證件是否(fou)辦理？何時辦理的(de)？等等問題。

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