每(mei)經記者｜彭斐    每(mei)經編輯(ji)｜梁梟    

因親屬買賣公司股票，興業(ye)銀錫（SZ000426，股價9.06元(yuan)(yuan)，市值166.45億(yi)元(yuan)(yuan)）監事(shi)會(hui)主(zhu)席劉承革被出具(ju)警(jing)示函(han)。

2月27日晚間，興業銀錫公告披(pi)露，公司監(jian)(jian)事(shi)會主席劉(liu)承革于近日收(shou)到中國(guo)證券監(jian)(jian)督管(guan)理委員會內蒙古(gu)監(jian)(jian)管(guan)局（以下簡稱內蒙古(gu)證監(jian)(jian)局）出具的《關于對劉(liu)承革采取出具警示函監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施的決定(ding)》。

《每(mei)日(ri)(ri)(ri)經濟新聞》記(ji)者(zhe)注(zhu)意到，就在前一日(ri)(ri)(ri)，興業銀錫發布關于監(jian)事親屬(shu)短線(xian)(xian)交(jiao)易及(ji)致歉(qian)的公告稱(cheng)，近日(ri)(ri)(ri)收到劉承(cheng)革(ge)出具(ju)的《關于親屬(shu)短線(xian)(xian)交(jiao)易的情況說明及(ji)致歉(qian)函(han)》，獲悉劉承(cheng)革(ge)的兒(er)子劉建宇(yu)自2023年12月15日(ri)(ri)(ri)至2024年1月16日(ri)(ri)(ri)多次買賣公司股(gu)票。

值得注(zhu)意的是，2023年12月15日，興(xing)業銀錫(xi)召開第(di)十屆(jie)監(jian)事(shi)會第(di)一(yi)次會議，選舉劉承(cheng)革(ge)(ge)為公(gong)(gong)司第(di)十屆(jie)監(jian)事(shi)會主席，任期三年。也就是說，上(shang)述(shu)短(duan)線交易發生在劉承(cheng)革(ge)(ge)任職(zhi)公(gong)(gong)司監(jian)事(shi)主席期間。

警示函顯示，經查，作為(wei)內蒙古(gu)興業(ye)(ye)銀錫礦業(ye)(ye)股(gu)份有限公司(si)監事(shi)，劉承(cheng)革的(de)兒子劉建宇通過名(ming)下證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶以集中(zhong)競價方式累(lei)計買入公司(si)股(gu)票(piao)(piao)2.01萬(wan)(wan)股(gu)，成(cheng)交金額18.86萬(wan)(wan)元，累(lei)計賣出公司(si)股(gu)票(piao)(piao)9100股(gu)，成(cheng)交金額8.40萬(wan)(wan)元。該(gai)行為(wei)構成(cheng)短(duan)線交易，違(wei)反了《證(zheng)(zheng)券(quan)法》第(di)四十(shi)四條第(di)一、二款(kuan)的(de)規定。

內蒙古(gu)證(zheng)監局(ju)(ju)稱，為維護證(zheng)券(quan)市(shi)(shi)場交易(yi)秩序(xu)，根據(ju)《證(zheng)券(quan)法》第(di)一百七十條第(di)二款的規(gui)定(ding)，該局(ju)(ju)決定(ding)對劉承革采取出具警(jing)示函的行政監管措施，并記入證(zheng)券(quan)期貨(huo)市(shi)(shi)場誠(cheng)信檔案(an)。

從興業銀錫披(pi)露的(de)信(xin)息看，本次短線交(jiao)易產生的(de)收益1577元(yuan)已由公(gong)司收回。經劉承革來(lai)函確認，其事(shi)前對上述交(jiao)易情況并不知(zhi)情，交(jiao)易前也沒(mei)有告知(zhi)其親屬關于公(gong)司經營情況等(deng)信(xin)息。

此外(wai)，興業銀錫在(zai)2月26日(ri)發布(bu)的(de)致歉公告中披露，本次短線交(jiao)易(yi)(yi)系因(yin)劉(liu)建宇不(bu)了(le)解相關法(fa)律(lv)法(fa)規的(de)規定所致。劉(liu)建宇買賣公司(si)股票(piao)是其本人基于二級市場交(jiao)易(yi)(yi)情況獨(du)立判(pan)斷而(er)作(zuo)出(chu)的(de)自主(zhu)(zhu)交(jiao)易(yi)(yi)決定，不(bu)存在(zai)因(yin)獲悉(xi)公司(si)內幕信息而(er)交(jiao)易(yi)(yi)公司(si)股票(piao)的(de)情形，不(bu)存在(zai)主(zhu)(zhu)觀違規的(de)故(gu)意(yi)。

在2月27日晚間(jian)公(gong)告中，興業銀錫在相關說明中稱，劉承革收(shou)到警示函后(hou)，表示接(jie)受內(nei)蒙古證監局(ju)的行政監管措施(shi)決定，并高度(du)重視警示函指出的問題。