為深入貫徹落實中央金(jin)融工作(zuo)會議以(yi)及《國務(wu)院關(guan)(guan)于(yu)加強(qiang)監管(guan)防范風險推(tui)(tui)動(dong)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場高(gao)質(zhi)量發(fa)展的若干意(yi)見(jian)》（以(yi)下(xia)簡稱《若干意(yi)見(jian)》）精(jing)神，推(tui)(tui)動(dong)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場“1+N”政(zheng)策(ce)體系形成(cheng)和(he)落地實施，證(zheng)監會制定并(bing)陸續出臺相關(guan)(guan)配套政(zheng)策(ce)文(wen)件和(he)制度規則(ze)，現就(jiu)涉及發(fa)行監管(guan)、上(shang)市(shi)(shi)公司監管(guan)、證(zheng)券公司監管(guan)、交易監管(guan)等方面的6項規則(ze)草案公開征(zheng)求意(yi)見(jian)。

發(fa)(fa)(fa)行監管方面，包括2項規則修(xiu)(xiu)訂(ding)。一(yi)是修(xiu)(xiu)訂(ding)《科(ke)(ke)(ke)(ke)創屬(shu)性評(ping)價指引（試行）》。為落(luo)實《若(ruo)干意見》關(guan)于(yu)嚴把發(fa)(fa)(fa)行上市準(zhun)入(ru)關(guan)、完(wan)善(shan)科(ke)(ke)(ke)(ke)創板科(ke)(ke)(ke)(ke)創屬(shu)性評(ping)價標準(zhun)等要求(qiu)(qiu)，對(dui)申報科(ke)(ke)(ke)(ke)創板企(qi)業(ye)(ye)(ye)的研發(fa)(fa)(fa)投(tou)入(ru)金額、發(fa)(fa)(fa)明專利數量以(yi)及營(ying)業(ye)(ye)(ye)收(shou)入(ru)增長(chang)率設置更高標準(zhun)，強化衡量科(ke)(ke)(ke)(ke)研投(tou)入(ru)、科(ke)(ke)(ke)(ke)研成果和成長(chang)性等指標要求(qiu)(qiu)，進(jin)一(yi)步引導中(zhong)介機(ji)(ji)構提(ti)(ti)高申報企(qi)業(ye)(ye)(ye)質量，凸(tu)顯(xian)科(ke)(ke)(ke)(ke)創板“硬科(ke)(ke)(ke)(ke)技”特色。二是修(xiu)(xiu)訂(ding)《中(zhong)國證監會隨機(ji)(ji)抽查事(shi)項清(qing)單》。為落(luo)實《若(ruo)干意見》關(guan)于(yu)擴大(da)對(dui)在審企(qi)業(ye)(ye)(ye)及相關(guan)中(zhong)介機(ji)(ji)構現(xian)(xian)場(chang)檢查覆蓋面等要求(qiu)(qiu)，將首(shou)發(fa)(fa)(fa)企(qi)業(ye)(ye)(ye)隨機(ji)(ji)抽取檢查的比例(li)(li)由5%大(da)幅提(ti)(ti)升至20%，并相應提(ti)(ti)高問題導向現(xian)(xian)場(chang)檢查和交易(yi)所現(xian)(xian)場(chang)督導的比例(li)(li)，調整后，現(xian)(xian)場(chang)檢查和督導整體比例(li)(li)將不低于(yu)三分之一(yi)。

上市公(gong)司(si)(si)監管方面，包(bao)括1項規則制(zhi)定(ding)、1項規則修訂。一(yi)是制(zhi)定(ding)《上市公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)東(dong)減(jian)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份管理辦法》。將原有的(de)(de)《上市公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)東(dong)、董(dong)監高(gao)減(jian)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)若干規定(ding)》上升為《上市公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)東(dong)減(jian)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份管理辦法》，以(yi)證監會規章的(de)(de)形(xing)式發布(bu)。內容(rong)上，保持(chi)原減(jian)持(chi)規定(ding)基(ji)本(ben)(ben)框架不(bu)變，同時結合各(ge)方面關注重點(dian)，在嚴格(ge)規范大股(gu)(gu)(gu)東(dong)減(jian)持(chi)、有效(xiao)防(fang)范繞道(dao)減(jian)持(chi)、細化違規責任條款、強(qiang)化關鍵主(zhu)體義務等(deng)方面做(zuo)了針對性完(wan)善(shan)。二是修訂《上市公(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)、監事(shi)和高(gao)級管理人員所持(chi)本(ben)(ben)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份及其變動管理規則》。吸收整(zheng)合原減(jian)持(chi)規定(ding)中有關規范董(dong)監高(gao)減(jian)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)要求，進一(yi)步明(ming)確規定(ding)離婚分割股(gu)(gu)(gu)票后各(ge)方共同遵守原有減(jian)持(chi)限制(zhi)。

證券公司(si)監管(guan)(guan)(guan)方(fang)面，主要(yao)(yao)是修訂《關于加(jia)強(qiang)(qiang)上市(shi)證券公司(si)監管(guan)(guan)(guan)的規定》，旨在(zai)通過加(jia)強(qiang)(qiang)監管(guan)(guan)(guan)，發揮(hui)上市(shi)證券公司(si)推動行業高質量(liang)發展的引(yin)領示范(fan)作用。重點包(bao)括：督促公司(si)端(duan)正經營理(li)念，把(ba)功(gong)能(neng)性放在(zai)首要(yao)(yao)位置，聚(ju)焦(jiao)服務實體(ti)經濟和(he)居民財富管(guan)(guan)(guan)理(li)等主責主業；發揮(hui)現(xian)代企業治理(li)的有效性，強(qiang)(qiang)化內(nei)部制(zhi)衡，完善(shan)人員管(guan)(guan)(guan)理(li)，優化激勵約(yue)束，加(jia)強(qiang)(qiang)對境(jing)內(nei)外子公司(si)的管(guan)(guan)(guan)控(kong)；落實全(quan)面風險管(guan)(guan)(guan)理(li)和(he)全(quan)員合規要(yao)(yao)求，強(qiang)(qiang)化風控(kong)指標信息披露；合理(li)審慎開展融資(zi)，提(ti)高資(zi)金運用效率，提(ti)升投(tou)資(zi)者回(hui)報。

交(jiao)易監(jian)管(guan)方面，制定(ding)《證券(quan)市(shi)場程(cheng)序(xu)化(hua)交(jiao)易管(guan)理(li)規(gui)定(ding)（試行）》。一是明(ming)確(que)程(cheng)序(xu)化(hua)交(jiao)易的定(ding)義和(he)總體要求(qiu)。二(er)是明(ming)確(que)報告要求(qiu)。三是明(ming)確(que)交(jiao)易監(jian)測(ce)和(he)風險防控要求(qiu)。四是加(jia)強信息系統管(guan)理(li)。五是加(jia)強高頻交(jiao)易監(jian)管(guan)。六是明(ming)確(que)監(jian)督管(guan)理(li)安排。七是明(ming)確(que)北向程(cheng)序(xu)化(hua)交(jiao)易按照內外資一致(zhi)的原則，納入(ru)報告管(guan)理(li)，執行交(jiao)易監(jian)控標準，其他管(guan)理(li)事項參照適(shi)用本規(gui)定(ding)。

此(ci)外，滬深北證(zheng)券交易所同步就《股(gu)票(piao)發(fa)行(xing)上市(shi)(shi)審核規(gui)則(ze)(ze)》《股(gu)票(piao)上市(shi)(shi)規(gui)則(ze)(ze)》等19項具體(ti)業務規(gui)則(ze)(ze)向社會公開征求意見，涉及提高上市(shi)(shi)條件、規(gui)范減持、嚴格(ge)退市(shi)(shi)標準等方面(mian)。

歡(huan)迎社會(hui)各界提出寶貴(gui)意(yi)見(jian)。證監會(hui)及交易所將根據公開征求意(yi)見(jian)情(qing)況對上述制度(du)規則草案(an)進一步修改(gai)完(wan)善，履行(xing)程序后發(fa)布實施(shi)。