每經記者｜陳晨    每經編輯｜趙云    

5月10日，各地證監局披露了若干監管措施函，事涉5家券(quan)商，分別是中(zhong)信證券(quan)、中(zhong)金公司(si)、國信證券(quan)、東(dong)莞證券(quan)和華林證券(quan)。

《每日(ri)經濟新(xin)聞》記者注意(yi)到(dao)，同日(ri)，證監(jian)(jian)會(hui)修訂發布(bu)《關(guan)于加(jia)強(qiang)上(shang)市證券公司(si)監(jian)(jian)管的(de)規(gui)定》。證監(jian)(jian)會(hui)表示，下(xia)一步，證監(jian)(jian)會(hui)將(jiang)堅守(shou)強(qiang)監(jian)(jian)管、防風險(xian)、促發展的(de)主線，持續加(jia)強(qiang)證券公司(si)日(ri)常監(jian)(jian)管，強(qiang)化執(zhi)法問責，督促上(shang)市證券公司(si)將(jiang)《規(gui)定》的(de)一系列新(xin)要求落(luo)實到(dao)位，并(bing)將(jiang)實踐中好的(de)經驗和做法向全(quan)行(xing)業輻射，促進證券行(xing)業機構高質(zhi)量(liang)發展。

中信證券、東莞證券“栽”在同一項目

5月10日，廣(guang)東(dong)(dong)證(zheng)監局分別(bie)對中信(xin)證(zheng)券(quan)(quan)、東(dong)(dong)莞證(zheng)券(quan)(quan)及4名保薦代表(biao)人(ren)采(cai)取(qu)了警(jing)示(shi)函措施，而其(qi)原因都是在廣(guang)東(dong)(dong)泉(quan)為科技股(gu)份有限(xian)(xian)公司（原廣(guang)東(dong)(dong)國立(li)科技股(gu)份有限(xian)(xian)公司）項目中的違規行為。

廣(guang)東證監局指(zhi)出，東莞證券作(zuo)為廣(guang)東泉為科技股份有限公(gong)司首次公(gong)開(kai)發行(xing)股票(piao)上市(shi)(shi)保薦(jian)(jian)機構，在持(chi)續督導(dao)履職過程中存在以下違(wei)規行(xing)為：一是(shi)未對上市(shi)(shi)公(gong)司大(da)額資金往(wang)來交易(yi)真實性(xing)審慎核查。二是(shi)未按(an)規定完整填報2019年度現場檢查報告。姚根發、楊(yang)娜作(zuo)為保薦(jian)(jian)代表人對上述(shu)違(wei)規行(xing)為負有主要責(ze)任。

此外(wai)，廣東證(zheng)監局也認(ren)為，中(zhong)信證(zheng)券作為廣東泉(quan)為科技股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)(si)首次公(gong)開發行(xing)股(gu)票持續督導機構，在持續督導履職(zhi)過程中(zhong)存在以下違規(gui)行(xing)為：一是(shi)(shi)對二(er)(er)(er)甲(jia)苯(ben)貿易業(ye)務(wu)客(ke)戶和供應商(shang)之間的(de)關聯關系(xi)核(he)(he)查(cha)不充(chong)(chong)分(fen)。二(er)(er)(er)是(shi)(shi)對二(er)(er)(er)甲(jia)苯(ben)貿易業(ye)務(wu)真實性核(he)(he)查(cha)不充(chong)(chong)分(fen)。三(san)是(shi)(shi)對二(er)(er)(er)甲(jia)苯(ben)業(ye)務(wu)單據審(shen)核(he)(he)中(zhong)未關注到運輸合(he)同與船艙計量(liang)報告(gao)對應的(de)船運公(gong)司(si)(si)存在明(ming)顯差異。四是(shi)(shi)對二(er)(er)(er)甲(jia)苯(ben)業(ye)務(wu)單據審(shen)核(he)(he)中(zhong)未關注到銷(xiao)售合(he)同和租船合(he)同約定的(de)裝貨港存在明(ming)顯異常。凌鵬、浦(pu)瑞(rui)航作為保薦(jian)代表(biao)人(ren)對上述違規(gui)行(xing)為負有主要責任。

記者獲(huo)悉，2023年11月廣東證監局對廣東泉為科技(ji)股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)給予160萬(wan)元罰款，原因是該(gai)公(gong)司(si)在一年半(ban)時間(jian)虛增業務收(shou)入逾9億元。

多名券商高管被要求負責

同(tong)天，北京(jing)證監局發布了對中金公司(si)采(cai)取責令(ling)改正(zheng)的監管(guan)措施。

其表(biao)示(shi)，中金(jin)公司在開展資產管(guan)理(li)業務時存在因操作風險(xian)造成流動(dong)性缺(que)口(kou)、違規提供(gong)通(tong)道服(fu)務、同日反(fan)向交易未(wei)列(lie)明(ming)決策依據、產品賬戶間互(hu)相發生交易等問題。

同時，其認為(wei)，徐翌成作為(wei)時任(ren)(ren)分管上述業務的高級(ji)管理人(ren)員(yuan)，負有(you)責任(ren)(ren)；于劍作為(wei)時任(ren)(ren)投(tou)資經理，負有(you)責任(ren)(ren)。兩人(ren)也因此分別受到警示函的監管措施(shi)。

西藏證監局(ju)則發布對(dui)華(hua)林(lin)證券(quan)及(ji)相關高管采取了(le)警(jing)示(shi)函措施。西藏證監局(ju)稱，華(hua)林(lin)證券(quan)業(ye)績(ji)預(yu)告(gao)中未考(kao)慮(lv)紅博會展仲裁案(an)存在的風險(xian)跡象、未準確計提業(ye)務(wu)及(ji)管理費，導致2023年年報業(ye)績(ji)預(yu)告(gao)歸母凈(jing)利(li)潤(run)“1.72億(yi)元(yuan)至2.18億(yi)元(yuan)”與2023年業(ye)績(ji)預(yu)告(gao)修正公(gong)(gong)告(gao)中歸母凈(jing)利(li)潤(run)“0.25億(yi)元(yuan)至0.37億(yi)元(yuan)”存在較大(da)差異。西藏證監局(ju)表示(shi)，林(lin)立作為(wei)(wei)公(gong)(gong)司(si)董事長、朱松作為(wei)(wei)公(gong)(gong)司(si)總(zong)經理兼財務(wu)總(zong)監對(dui)上述行為(wei)(wei)負有主要責任。

此(ci)外，浙(zhe)江(jiang)證(zheng)(zheng)監局發布對國信證(zheng)(zheng)券及(ji)2名保(bao)薦代表(biao)人(ren)的警示函監管措施。浙(zhe)江(jiang)證(zheng)(zheng)監局表(biao)示，在(zai)日常監管中發現(xian)，國信證(zheng)(zheng)券、劉洪志(zhi)、朱星晨保(bao)薦的利(li)(li)爾(er)達(da)(da)科技集團股份(fen)有限(xian)公司(si)（以下簡稱利(li)(li)爾(er)達(da)(da)）于2023年(nian)2月17日在(zai)北(bei)交所上市(shi)(shi)，根據利(li)(li)爾(er)達(da)(da)2024年(nian)4月26日披(pi)露的《2023年(nian)年(nian)度報告》，利(li)(li)爾(er)達(da)(da)2023年(nian)歸屬(shu)于上市(shi)(shi)公司(si)股東的扣除非經常性損益(yi)后的凈(jing)利(li)(li)潤(run)為(wei)-1831.71萬(wan)元，上市(shi)(shi)當年(nian)即(ji)虧(kui)損，且該項目選取的上市(shi)(shi)標準含凈(jing)利(li)(li)潤(run)標準。

值得一提的是，今(jin)年(nian)年(nian)初，證(zheng)監會也(ye)曾對3家券商保薦項(xiang)目上(shang)市后業績(ji)“變臉”情況進(jin)行了(le)相應地處(chu)罰。

加強對上市證券公司監管

記者(zhe)注意(yi)到，今(jin)年(nian)以來(lai)各監管機構(gou)對(dui)證(zheng)券行業已(yi)開出百余張罰(fa)單，“嚴監管”態勢凸顯。

5月10日(ri)，為貫徹落(luo)實《國(guo)務(wu)院關于(yu)加強(qiang)(qiang)(qiang)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)防范風險推動(dong)資本(ben)市(shi)場高質量發(fa)(fa)展的(de)(de)若干意見(jian)》《關于(yu)加強(qiang)(qiang)(qiang)證(zheng)券(quan)公司(si)和(he)公募基金(jin)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)加快推進建設(she)一(yi)流投資銀行(xing)和(he)投資機構的(de)(de)意見(jian)（試行(xing)）》，加強(qiang)(qiang)(qiang)對上(shang)市(shi)證(zheng)券(quan)公司(si)的(de)(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)，促進行(xing)業機構高質量發(fa)(fa)展，證(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)會發(fa)(fa)布了修(xiu)訂后(hou)的(de)(de)《關于(yu)加強(qiang)(qiang)(qiang)上(shang)市(shi)證(zheng)券(quan)公司(si)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)的(de)(de)規定》（以下簡稱《規定》），新規自發(fa)(fa)布之日(ri)起(qi)實施。

記者了解到，本(ben)次修訂(ding)突出目標導(dao)向和問題導(dao)向，明(ming)確要求(qiu)上(shang)市證券公司，以更鮮(xian)明(ming)的(de)人民(min)立場(chang)、更先進的(de)發展理念、更嚴(yan)格的(de)合規風(feng)控和更加規范、透明(ming)的(de)信息披(pi)露(lu)，努力回(hui)歸本(ben)源、做優做強，切實(shi)擔負(fu)起引領(ling)行業高(gao)質量發展的(de)“領(ling)頭(tou)羊”和“排頭(tou)兵”作(zuo)用。

《規定》的發布實施，將有(you)利(li)于(yu)督促(cu)和引導證券行業全(quan)面(mian)踐行中(zhong)國特色金融發展之路，全(quan)面(mian)落實新(xin)國九條，全(quan)面(mian)提(ti)升服務實體(ti)經濟和服務投資者(zhe)水平。