每經記者｜王硯丹    每經編輯｜葉峰     

《每(mei)日(ri)經(jing)濟新聞》獲悉，近日(ri)，監管在業(ye)內下發通知，要求行業(ye)機(ji)構及市場(chang)經(jing)營(ying)主體嚴格履行法定(ding)誠(cheng)信檔案查詢義務有關工作要求，強化(hua)對資本市場(chang)經(jing)營(ying)主體和從業(ye)人員(yuan)的失信約束。

按照要求，證券(quan)期(qi)貨(huo)(huo)等(deng)經(jing)營機構在為投資(zi)者開立證券(quan)、期(qi)貨(huo)(huo)相(xiang)(xiang)關賬戶(hu)時(shi)，應(ying)當查(cha)詢(xun)投資(zi)者的(de)誠(cheng)信檔案(an)，并可根據中國結算提供的(de)反饋獲取(qu)相(xiang)(xiang)關誠(cheng)信信息，對涉及交易禁入的(de)主體嚴格執(zhi)行開戶(hu)后的(de)相(xiang)(xiang)應(ying)交易限制措施。此外，券(quan)商在辦(ban)理(li)客戶(hu)證券(quan)質押式回購、約(yue)定(ding)式購回以及融(rong)資(zi)融(rong)券(quan)業務(wu)申請時(shi)，可以查(cha)閱(yue)客戶(hu)的(de)誠(cheng)信檔案(an)。在上市公(gong)司財(cai)務(wu)造假(jia)相(xiang)(xiang)關主體懲戒、注冊(ce)會計師轉所(suo)聘用等(deng)重點監(jian)管領域未履行法(fa)定(ding)查(cha)詢(xun)義務(wu)的(de)，將依法(fa)從重處(chu)罰。

查詢誠信信息查詢事宜時，應按照既定渠道和程序提出申請

具體(ti)而言，各(ge)市場經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)主體(ti)在開展相關(guan)經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)活動時，應(ying)(ying)嚴格履行法(fa)定的誠(cheng)信(xin)(xin)(xin)檔(dang)(dang)案(an)查詢(xun)(xun)(xun)義(yi)務(wu)(wu)(wu)(wu)。證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)等經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)機(ji)構(gou)在為投資者(zhe)、客(ke)戶開立證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)相關(guan)賬戶時，應(ying)(ying)當查詢(xun)(xun)(xun)投資者(zhe)、客(ke)戶的誠(cheng)信(xin)(xin)(xin)檔(dang)(dang)案(an)；各(ge)上(shang)市公(gong)司、新(xin)三(san)板掛牌(pai)公(gong)司、擬(ni)上(shang)市公(gong)司，證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)基金經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)機(ji)構(gou)，會(hui)計師事務(wu)(wu)(wu)(wu)所(suo)、律(lv)師事務(wu)(wu)(wu)(wu)所(suo)、資產評估機(ji)構(gou)、投資咨詢(xun)(xun)(xun)機(ji)構(gou)等證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)機(ji)構(gou)擬(ni)聘任董(dong)事、監(jian)事、高級(ji)管理人員(yuan)以及(ji)從業(ye)人員(yuan)的，應(ying)(ying)當查詢(xun)(xun)(xun)擬(ni)聘任人員(yuan)的誠(cheng)信(xin)(xin)(xin)檔(dang)(dang)案(an)；證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)機(ji)構(gou)、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)機(ji)構(gou)受托(tuo)為發行人、上(shang)市公(gong)司、全國(guo)中小企(qi)業(ye)股份(fen)轉讓(rang)系統(tong)掛牌(pai)公(gong)司等提供證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)的，應(ying)(ying)當查詢(xun)(xun)(xun)委托(tuo)人的誠(cheng)信(xin)(xin)(xin)檔(dang)(dang)案(an)；證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)機(ji)構(gou)在辦理客(ke)戶證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)質押式(shi)回(hui)購、約定式(shi)購回(hui)以及(ji)融資融券(quan)(quan)(quan)業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)申(shen)請時，可以查閱客(ke)戶的誠(cheng)信(xin)(xin)(xin)檔(dang)(dang)案(an)。

此(ci)外值得(de)一提(ti)的(de)是，監(jian)管要求，在(zai)處理上述誠信信息(xi)(xi)查詢事宜時(shi)，各市場(chang)經(jing)營主(zhu)體必須(xu)按照既定渠道和程序，向所屬(shu)證監(jian)局(ju)或證監(jian)會(hui)相(xiang)關部門提(ti)出申(shen)請，不得(de)擅自通(tong)過證券期(qi)貨(huo)市場(chang)違法失信信息(xi)(xi)公(gong)開查詢平臺(tai)的(de)網(wang)絡查詢途徑來代替正規流程。其中，在(zai)證券期(qi)貨(huo)開戶環節，相(xiang)關經(jing)營機構可依據(ju)中國結算提(ti)供的(de)反饋(kui)獲取相(xiang)關誠信信息(xi)(xi)，對涉及(ji)交易(yi)禁入的(de)主(zhu)體嚴格(ge)執行開戶后的(de)相(xiang)應交易(yi)限制措施。

《每日經(jing)濟新聞(wen)》注意到，根據2021年3月修訂的《證券(quan)期(qi)貨市場(chang)誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)監督管理辦法》，證監會負(fu)責建立全國(guo)統一的證券(quan)期(qi)貨市場(chang)誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)檔(dang)案(an)數(shu)據庫（以下(xia)簡稱誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)檔(dang)案(an)），記(ji)錄證券(quan)期(qi)貨市場(chang)誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息。公(gong)民(min)、法人(ren)或者其他(ta)組織可以根據該辦法規定向中國(guo)證監會及其派出機(ji)構申(shen)請(qing)查詢。

市場火爆，券商開戶不打烊，直播觀點不打烊

國(guo)(guo)慶節(jie)前的證(zheng)券開戶(hu)異常(chang)火爆。面對國(guo)(guo)慶長(chang)假，各家券商也加足馬(ma)力(li)，加班(ban)加點為客戶(hu)提供服務。

9月30日收市(shi)后，記者收到投顧企業微(wei)信，“我(wo)們的(de)服(fu)務和資訊也(ye)會(hui)一直(zhi)陪(pei)伴大家(jia)(jia)。您(nin)身(shen)邊(bian)有家(jia)(jia)人或朋友需要(yao)開通(tong)證(zheng)券賬戶的(de)，歡迎您(nin)推(tui)薦。市(shi)場會(hui)休息，服(fu)務不打烊。”

此外，多家券(quan)商官微在9月(yue)30日或10月(yue)1日推(tui)送了(le)“7乘以(yi)24小時開戶”的微信。如華(hua)泰(tai)證(zheng)券(quan)10月(yue)1日早間連續(xu)推(tui)送兩條信息，一篇介紹新客開戶權益，一篇介紹證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶的用途(tu)等(deng)。

“潑天的(de)(de)富貴”讓券商(shang)甜蜜而辛苦(ku)的(de)(de)加(jia)班，同時(shi)也卷到(dao)了線下。節(jie)前，國(guo)元證券鄭州棉(mian)紡東路證券營(ying)業(ye)部就(jiu)掛(gua)出招牌，“股市暴漲，開戶(hu)排隊，為保障您及時(shi)開戶(hu)，國(guo)慶期(qi)間(jian)不放假！”

開(kai)戶不閑(xian)著(zhu)，如(ru)何解讀后(hou)市的走勢？券(quan)商分析師、投顧們也不能閑(xian)著(zhu)。

國金證券傭金寶APP推出了“國慶7天不打烊”活動。包括以下欄目(mu)：

文章不打烊(yang)：每(mei)(mei)天10點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)、14點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)、16點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)、20點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)，【行業點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)評】推送(song)最新觀點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)。專題(ti)不打烊(yang)：每(mei)(mei)日12點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)、22點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)，【國慶(qing)特輯】剖析(xi)行情。直播不打烊(yang)：每(mei)(mei)日18點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)，線上直播【熱點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)追(zhui)擊】。報告(gao)不打烊(yang)：每(mei)(mei)日21點(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)，推送(song)【行業報告(gao)】。

不過，雖(sui)然投資者整個國慶(qing)假期都可以正(zheng)常開(kai)(kai)戶，后臺會有人實時(shi)審核，不過因為開(kai)(kai)戶信息需(xu)要提交到中國登記(ji)結算中心，投資者正(zheng)式開(kai)(kai)戶時(shi)間(jian)將從節后第一個工作日起算。

9月(yue)28日(ri)(ri)，中登公司發布(bu)了(le)國慶工(gong)作安(an)排通知(zhi)。其中，統一賬戶平臺、身份信息核查系(xi)統于2024年10月(yue)1日(ri)(ri)至10月(yue)6日(ri)(ri)全(quan)天暫停(ting)對外服(fu)務，10月(yue)7日(ri)(ri)起(qi)恢復(fu)。公司官網及(ji)在線業務系(xi)統、中國結(jie)算APP系(xi)統、基金(jin)E賬戶APP系(xi)統及(ji)CA證書系(xi)統于2024年10月(yue)1日(ri)(ri)8:00起(qi)暫停(ting)對外服(fu)務，10月(yue)7日(ri)(ri)8:00起(qi)恢復(fu)。

10月8日A股市場(chang)還將延續9月的輝煌嗎？有多(duo)少新(xin)投資(zi)者即將跑步(bu)入場(chang)？A股節后見(jian)。