每經記者｜黃小聰(cong)    每經編輯｜肖芮冬     

近日，多只基金公告持有人大會召開失(shi)敗，原因(yin)均是由(you)于出席份額占比不足二分之(zhi)一(yi)。

有基金公司人士向《每日(ri)經濟新聞》記者表示：“其實對召開(kai)(kai)失敗已有預期(qi)，在開(kai)(kai)會(hui)之(zhi)前沒有做周(zhou)密計劃的話(hua)，大概(gai)率是開(kai)(kai)不成的。”

值得一(yi)提的(de)是(shi)，持(chi)有人大會(hui)召(zhao)開失敗(bai)看上去并不(bu)影響基金持(chi)續(xu)運作(zuo)。記者發(fa)現(xian)，部分半年前召(zhao)開持(chi)有人大會(hui)求“續(xu)命”的(de)“迷你”基金，在召(zhao)開失敗(bai)后，未再二次開會(hui)也依然不(bu)影響基金運作(zuo)。

多只基金大會召開失敗

2月11日，博(bo)時基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)發布公告(gao)稱，近(jin)期以(yi)通信(xin)方式召開了博(bo)時高(gao)端裝備混(hun)合的(de)(de)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)持(chi)(chi)有(you)(you)人(ren)(ren)(ren)大會(hui)。經現場統(tong)計(ji)(ji)，截至權(quan)益登記日，該基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)總(zong)(zong)份(fen)額(e)共有(you)(you)約7548.66萬份(fen)，參與此次通信(xin)方式召集(ji)的(de)(de)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份(fen)額(e)持(chi)(chi)有(you)(you)人(ren)(ren)(ren)大會(hui)的(de)(de)持(chi)(chi)有(you)(you)人(ren)(ren)(ren)或其代(dai)理(li)人(ren)(ren)(ren)總(zong)(zong)計(ji)(ji)持(chi)(chi)有(you)(you)0.00份(fen)，占權(quan)益登記日基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)總(zong)(zong)份(fen)額(e)的(de)(de)0.00%，未(wei)達(da)到(dao)法(fa)定召開持(chi)(chi)有(you)(you)人(ren)(ren)(ren)大會(hui)的(de)(de)條件(jian)。由于持(chi)(chi)有(you)(you)人(ren)(ren)(ren)大會(hui)召開失敗，因此無(wu)法(fa)就博(bo)時高(gao)端裝備混(hun)合基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)持(chi)(chi)續運作的(de)(de)議案進行審議。

華泰柏(bo)瑞基金(jin)也發(fa)布(bu)公告稱，近期華泰柏(bo)瑞MSCIETF聯(lian)接(jie)基金(jin)召開的(de)持有(you)人(ren)大會(hui)，根據計票結果，由本人(ren)直接(jie)出(chu)具表(biao)決意見或授權他人(ren)代表(biao)出(chu)具表(biao)決意見的(de)基金(jin)份(fen)額(e)小于在權益登記日基金(jin)總份(fen)額(e)的(de)50%，未達到(dao)法(fa)定(ding)的(de)基金(jin)份(fen)額(e)持有(you)人(ren)大會(hui)召開條(tiao)件。

2月7日(ri)，中金(jin)基金(jin)也(ye)公(gong)告中金(jin)中證科(ke)技先鋒ETF的持(chi)(chi)有(you)人大會召(zhao)(zhao)開情(qing)況(kuang)。經現場統(tong)計，出席的基金(jin)份(fen)(fen)額持(chi)(chi)有(you)人所代表(biao)的基金(jin)份(fen)(fen)額總數同樣(yang)不(bu)(bu)符合(he)持(chi)(chi)有(you)人大會召(zhao)(zhao)開條件，最終也(ye)是(shi)未能召(zhao)(zhao)開。同日(ri)，中信(xin)保誠(cheng)景氣(qi)優選(xuan)混合(he)披露的持(chi)(chi)有(you)人大會情(qing)況(kuang)也(ye)顯示，由(you)于未達到(dao)(dao)權益(yi)登記日(ri)基金(jin)總份(fen)(fen)額的二分之一以上(shang)，因(yin)此達不(bu)(bu)到(dao)(dao)會議召(zhao)(zhao)開條件。

對于持有(you)(you)(you)人(ren)大會(hui)召開失敗，有(you)(you)(you)基(ji)金公司(si)人(ren)士表示(shi)：“有(you)(you)(you)預估持有(you)(you)(you)人(ren)大會(hui)是開不(bu)成功的。從(cong)行(xing)業來看，大部分如果在(zai)開會(hui)之前沒有(you)(you)(you)做(zuo)周密計劃的話(hua)，大概率(lv)是開不(bu)成的。”

持(chi)有(you)(you)人(ren)(ren)大(da)(da)會(hui)開(kai)不成，對于常(chang)見的(de)兩類(lei)需求來說，影響不太一樣。召(zhao)開(kai)持(chi)有(you)(you)人(ren)(ren)大(da)(da)會(hui)，常(chang)見的(de)兩類(lei)審議事(shi)項是(shi)清盤和持(chi)續(xu)運作。對于想(xiang)清盤的(de)基金來說，召(zhao)開(kai)失敗(bai)意味著只(zhi)能繼(ji)續(xu)維(wei)持(chi)基金的(de)日常(chang)管理，而且一些相關的(de)公(gong)證費(fei)、律師費(fei)，大(da)(da)多是(shi)基金公(gong)司承(cheng)擔。對于想(xiang)“續(xu)命”的(de)基金而言，其實持(chi)有(you)(you)人(ren)(ren)大(da)(da)會(hui)召(zhao)開(kai)成功與否(fou)，并(bing)不影響基金持(chi)續(xu)運作。

有一類基金不會受影響

比如(ru)招商(shang)中證疫苗(miao)與(yu)生物技術ETF，這只(zhi)基(ji)金在(zai)2024年(nian)2月就(jiu)公告召開持有(you)人大會(hui)(hui)(hui)失(shi)敗(bai)，彼(bi)時審(shen)議的事項就(jiu)是持續(xu)運作該(gai)(gai)基(ji)金。召開失(shi)敗(bai)后，該(gai)(gai)基(ji)金也沒有(you)二次開會(hui)(hui)(hui)，只(zhi)是在(zai)隨(sui)后的每個季報中提及(ji)，“基(ji)金存(cun)在(zai)連續(xu)60個工作日基(ji)金資產凈值低于5000萬元(yuan)的情形，相(xiang)(xiang)關解(jie)決方案已經上報證監會(hui)(hui)(hui)”。同時還提及(ji)，“自2024年(nian)7月1日起(qi)，該(gai)(gai)基(ji)金在(zai)迷你期間，如(ru)涉及(ji)信(xin)息披(pi)露費、審(shen)計(ji)費、基(ji)金份(fen)額(e)持有(you)人大會(hui)(hui)(hui)費、銀行間賬戶維護費、IOPV計(ji)算與(yu)發布(bu)費、注冊登記費等相(xiang)(xiang)關固定費用，由管理人承擔，不再從基(ji)金資產中列支。”

根(gen)據該基(ji)金合同約定：“若到(dao)會者(zhe)在(zai)權益登記(ji)日(ri)代(dai)表(biao)(biao)的(de)有(you)效的(de)基(ji)金份額少(shao)于本(ben)基(ji)金在(zai)權益登記(ji)日(ri)基(ji)金總份額的(de)二分之一，召(zhao)(zhao)集(ji)人可以(yi)在(zai)原(yuan)公告的(de)基(ji)金份額持有(you)人大會召(zhao)(zhao)開時間的(de)3個月(yue)以(yi)后、6個月(yue)以(yi)內(nei)，就(jiu)原(yuan)定審議事(shi)項重新召(zhao)(zhao)集(ji)基(ji)金份額持有(you)人大會。重新召(zhao)(zhao)集(ji)的(de)基(ji)金份額持有(you)人大會到(dao)會者(zhe)在(zai)權益登記(ji)日(ri)代(dai)表(biao)(biao)的(de)有(you)效的(de)基(ji)金份額應不少(shao)于本(ben)基(ji)金在(zai)權益登記(ji)日(ri)基(ji)金總份額的(de)三分之一（含(han)三分之一）。”

不(bu)過(guo)該基(ji)(ji)金并沒(mei)有(you)(you)重(zhong)新召集(ji)開會。有(you)(you)基(ji)(ji)金業內人(ren)士表示(shi)：“（持(chi)有(you)(you)人(ren)大(da)會）一般是兩(liang)種情(qing)況。一種情(qing)況是合(he)同規(gui)定(ding)要(yao)(yao)開，例如3個(ge)月（規(gui)模(mo)）沒(mei)有(you)(you)到5000萬元，需要(yao)(yao)6個(ge)月內開會。針對(dui)這個(ge)條(tiao)款的(de)理(li)解(jie)，有(you)(you)些(xie)公司(si)是只(zhi)開一次，有(you)(you)的(de)是滾動開會的(de)模(mo)式(shi)，比如3個(ge)月后重(zhong)新計算規(gui)模(mo)（決定(ding)要(yao)(yao)不(bu)要(yao)(yao)開）。第(di)二(er)種情(qing)況是合(he)同沒(mei)有(you)(you)規(gui)定(ding)持(chi)續運作要(yao)(yao)開會，這種就不(bu)用開。”也就是說，實際(ji)上就算合(he)同有(you)(you)約定(ding)，也看各家基(ji)(ji)金公司(si)的(de)理(li)解(jie)，有(you)(you)的(de)理(li)解(jie)只(zhi)要(yao)(yao)開過(guo)會了就可以(yi)了，不(bu)需要(yao)(yao)二(er)次再開，也不(bu)需要(yao)(yao)審議(yi)通過(guo)就可以(yi)繼續運作。如果是這樣，那其實就相(xiang)當于持(chi)有(you)(you)人(ren)大(da)會也只(zhi)是走(zou)個(ge)流程而已(yi)。