每經記者  涂勁軍  夏子航發自廣州、上海

　　就連日(ri)來在國內財(cai)經界引發(fa)的“追(zhui)債”風波，國金(jin)(jin)證(zheng)券首(shou)席經濟學家金(jin)(jin)巖石11月28日(ri)凌(ling)晨首(shou)度通過(guo)微(wei)(wei)博(bo)發(fa)布了對(dui)此事(shi)的回(hui)應(ying)。不過(guo)，在其微(wei)(wei)博(bo)里并沒(mei)有(you)說明在美(mei)國是否有(you)篡改文(wen)件(jian)等被NASD（全美(mei)證(zheng)券交易(yi)商協會）宣布欺詐行為的相關(guan)情況。他表示，該(gai)事(shi)件(jian)實(shi)為當初公司的一(yi)名業務(wu)員與(yu)客戶的糾紛(fen)，稱對(dui)NASD的罰(fa)金(jin)(jin)“不予賠付”。

　　盡管在金巖(yan)石表(biao)態前(qian)曾表(biao)示(shi)此事件由國(guo)金證券在11月(yue)27日回應，但國(guo)金證券公司層面至今仍沒有對此事件的正(zheng)(zheng)面聲明。公司相關(guan)人士在與《每日經濟新聞》記者短暫接觸對話時透露，國(guo)金證券正(zheng)(zheng)在密切關(guan)注此事件。

　　就(jiu)目前此事件(jian)的(de)進展，遠隔重洋的(de)華僑(qiao)老中醫戴福年表示，他初步定(ding)于(yu)下月回(hui)國(guo)與金(jin)巖(yan)石(shi)進行當(dang)面對質，希望能夠(gou)讓公眾知(zhi)道當(dang)年真相，并討回(hui)自己的(de)權益。

圖(tu)片(pian)來(lai)源：《每日經(jing)濟新(xin)聞》

　　公司態度

　　國金證券“正關注事件真相”

　　由于(yu)金巖(yan)石(shi)有國金證(zheng)券首席經(jing)濟(ji)學(xue)家(jia)的(de)(de)頭銜，因(yin)而在(zai)金巖(yan)石(shi)被追債的(de)(de)風波(bo)出(chu)現之后，國金證(zheng)券成為一些網民討論的(de)(de)熱點，公(gong)司對此事的(de)(de)態度也成為人們(men)關注(zhu)的(de)(de)焦點。

　　11月26日，《每(mei)日經濟新(xin)聞》記(ji)(ji)者來到位(wei)于上(shang)海紫竹大廈的(de)(de)國金(jin)證(zheng)券上(shang)海辦公區，國金(jin)證(zheng)券正(zheng)在(zai)召開每(mei)周五的(de)(de)例行會議(yi)，正(zheng)常而忙(mang)碌(liu)。經過努力，一(yi)位(wei)不愿(yuan)具名(ming)的(de)(de)負責宣傳(chuan)的(de)(de)國金(jin)證(zheng)券人士(shi)同意就該事(shi)(shi)件(jian)與  《每(mei)日經濟新(xin)聞》記(ji)(ji)者“簡單地聊一(yi)聊”。該人士(shi)表示(shi)，金(jin)巖石(shi)此事(shi)(shi)是10年前發生在(zai)美國的(de)(de)事(shi)(shi)情，“我們(men)還不了(le)解這個情況(kuang)。”

　　公開信(xin)息(xi)顯示(shi)，金(jin)(jin)巖石1991~2001年(nian)(nian)在(zai)美(mei)國(guo)證券業從(cong)業，所創三(san)普證券于1997年(nian)(nian)在(zai)納斯達(da)克(ke)借殼上(shang)市，2001年(nian)(nian)底(di)他(ta)回國(guo)加盟(meng)湘財證券，任首席(xi)經(jing)濟學家，主管國(guo)際業務，2008年(nian)(nian)加盟(meng)國(guo)金(jin)(jin)證券，任首席(xi)經(jing)濟學家。而就(jiu)《每日經(jing)濟新聞》記者(zhe)查閱到的國(guo)內資料介紹時發現，金(jin)(jin)巖石曾經(jing)在(zai)Globalink證券公司工作(zuo)的經(jing)歷被一致忽略掉。

　　對于(yu)國金證券(quan)在聘用金巖(yan)石之前是否進(jin)行過考察(cha)、是否知道金曾經在Globalink的(de)經歷？上述(shu)人士(shi)稱，在他的(de)層面還不(bu)足以(yi)回答這(zhe)一問題，“公司對個人的(de)行為有個了解的(de)過程，單(dan)從我來說，畢(bi)竟也不(bu)能完全知道他過去(qu)的(de)全部事情。”

　　“其實我們(men)也很想(xiang)給大家(jia)(jia)一(yi)個(ge)交代，也想(xiang)把這個(ge)事(shi)情弄清楚，看到底是(shi)(shi)(shi)否確有(you)其事(shi)。”該人士(shi)表示(shi)，“不(bu)管是(shi)(shi)(shi)高(gao)層(ceng)還(huan)是(shi)(shi)(shi)普通員(yuan)工(gong)被(bei)報(bao)道了，公司層(ceng)面肯定(ding)都會(hui)關心，何(he)況金巖(yan)石還(huan)不(bu)是(shi)(shi)(shi)普通員(yuan)工(gong)，是(shi)(shi)(shi)首席經(jing)濟(ji)學(xue)家(jia)(jia)，也是(shi)(shi)(shi)一(yi)起(qi)工(gong)作了幾年的同事(shi)。”

　　上述人(ren)士(shi)也(ye)表示，在金巖石正前往南極的(de)特殊情況(kuang)下，很(hen)難與其取(qu)得良好(hao)的(de)聯系(xi)。“我們也(ye)在與他(ta)取(qu)得聯系(xi)，但他(ta)在去南極的(de)路上，接電(dian)話總不(bu)方(fang)便，也(ye)一直(zhi)不(bu)能很(hen)好(hao)地聯系(xi)上。另外(wai)，他(ta)上網也(ye)不(bu)方(fang)便，因為經常(chang)要轉機。這(zhe)是早就定好(hao)的(de)行程。金巖石直(zhi)到12月中旬才能回(hui)國，這(zhe)個時間節點上出這(zhe)事(shi)，確實(shi)很(hen)不(bu)方(fang)便及時地回(hui)應。”

　　還未至調查處理階段

　　按照2005年5月1日施行的(de)《證券從業(ye)人(ren)員誠信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)管(guan)理暫行辦法》要求，證券機構從業(ye)人(ren)員將建立誠信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)檔案(an)，檔案(an)中(zhong)將會收錄獎(jiang)勵信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)、警示信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)、處(chu)(chu)罰(fa)(fa)處(chu)(chu)分信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)等。其中(zhong)，處(chu)(chu)罰(fa)(fa)處(chu)(chu)分信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)就包括了(le)“受(shou)到(dao)其他境內外金融監(jian)管(guan)機構或(huo)執法部門的(de)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)；受(shou)到(dao)其他境內外自律(lv)組織(zhi)的(de)處(chu)(chu)分”的(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)。

　　有證券(quan)人士就此(ci)認為(wei)，國金證券(quan)聘(pin)用金巖石應該經(jing)過(guo)更審慎的調查(cha)，而公司(si)對此(ci)事的態度(du)也成為(wei)財經(jing)界關注的焦點。

　　“這(zhe)個事情(qing)(qing)立馬要(yao)(yao)公司拿出態度(du)有點倉促，首先要(yao)(yao)跟本人聯系上(shang)，詢問了相關情(qing)(qing)況后，才好表(biao)達相關對此事的立場。”國金(jin)證券人士(shi)表(biao)示，“提到(dao)調查，目前說這(zhe)個都(dou)還不到(dao)時候(hou)，一定要(yao)(yao)先聽他的解釋(shi)和說法。在我(wo)們還沒有聽到(dao)他的說法以(yi)前，公司很(hen)難處理這(zhe)個事情(qing)(qing)。”

　　據該(gai)人士介紹，此(ci)事(shi)并未對國金證券造成實質(zhi)影響。“金巖石在(zai)國金證券內部并未兼職，跟公司(si)的具體經營也(ye)無(wu)關，主(zhu)要(yao)就是以(yi)首席經濟(ji)學家(jia)的身份從事(shi)研(yan)究。”

　　此(ci)外，作(zuo)為(wei)日(ri)常工作(zuo)中同金(jin)巖石共事的該人(ren)士還(huan)認為(wei)，金(jin)巖石是一位(wei)“受尊敬(jing)的首席經濟學家”。“他對(dui)我們國家的宏觀形(xing)勢(shi)以及對(dui)A股市場還(huan)是有一套研究(jiu)的，這一點我們也是認可的。”該人(ren)士表示，就算從日(ri)常的為(wei)人(ren)處事方面，金(jin)巖石也是值(zhi)得尊敬(jing)的，“是一個十分隨和(he)、負責(ze)的人(ren)。”

　　該人士表示，對(dui)于國金證券來說(shuo)，“仍然(ran)支持金巖(yan)石(shi)做自(zi)己(ji)的研(yan)究，市場(chang)還(huan)是證明了他(ta)的一些理論。他(ta)以前(qian)的事情，我們暫時不清楚，也不便發表什么評論和判斷，這些還(huan)得先等他(ta)回(hui)應。”

　　面(mian)對報(bao)道中提到的(de)篡改授權資料、擅自投資等問題，“人(ren)并(bing)不是非黑(hei)即白的(de)”，上(shang)述人(ren)士多次如此(ci)表示，“人(ren)肯定不會主(zhu)動去(qu)想傷害別(bie)人(ren)。”

　　金巖石回應

　　“懲罰性罰金不予賠付”

　　由于國(guo)(guo)金證(zheng)券并沒有在(zai)11月27日(ri)對(dui)此事進(jin)行(xing)正式(shi)回應，金巖石在(zai)北京時間11月28日(ri)凌晨(chen)通過微博(bo)對(dui)該事件進(jin)行(xing)了到目前為(wei)止(zhi)最為(wei)詳細的回應。盡管(guan)提(ti)到了在(zai)美(mei)國(guo)(guo)被處罰(fa)一事，但他(ta)卻表示“所謂懲罰(fa)性(xing)罰(fa)金不予賠(pei)付”。

　　金巖石稱：“36個小時長途飛行，稍作休息后(hou)回復如下：本人所創美國(guo)三普證券，主營業務為證券經(jing)紀、投資(zi)管理和股權投資(zi)，2000年在美國(guo)納斯達克市場暴(bao)跌(die)期間，公司(si)巨虧，客戶蒙受重大損失(shi)，所謂‘追債’，源起(qi)于公司(si)旗下一注(zhu)冊經(jing)理與客戶的糾紛，公司(si)承(cheng)擔監(jian)管疏失(shi)責任。”

　　按照《每日經濟新聞》記(ji)者獲得的NASD裁(cai)決文件顯示，金(jin)巖石(shi)(shi)的確(que)是進入(ru)了(le)4名(ming)被告之列，其余3名(ming)被告為(wei)傅健強、Globalink資產(chan)管(guan)理公(gong)(gong)司(si)、Globalink證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)。而Globalink證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)是金(jin)巖石(shi)(shi)當年離開三普(pu)證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)之后(hou)任職分公(gong)(gong)司(si)經理的公(gong)(gong)司(si)。不過金(jin)巖石(shi)(shi)的回(hui)應中只字不提(ti)Globalink公(gong)(gong)司(si)，僅(jin)僅(jin)提(ti)到(dao)當年自己在美(mei)國創立的三普(pu)證(zheng)券。

　　金巖(yan)石稱，公(gong)(gong)司在2002年(nian)初經(jing)核準停業時，未(wei)了(le)糾紛有(you)兩例，公(gong)(gong)司破例決(jue)定退賠(pei)(pei)(pei)部分本(ben)金，所謂(wei)懲罰性罰金不予賠(pei)(pei)(pei)付。金巖(yan)石并沒有(you)說明(ming)為什么不賠(pei)(pei)(pei)付罰金。

　　據記(ji)(ji)者了解，Globalink公(gong)司(si)至今仍在運營，不知金巖石所(suo)指(zhi)  “公(gong)司(si)”是(shi)指(zhi)三普證券還是(shi)Globalink。記(ji)(ji)者查(cha)閱國內針對金巖石介紹的資料發(fa)現，關于(yu)他在Globalink公(gong)司(si)的從業經歷，國內公(gong)開介紹中(zhong)幾乎(hu)沒(mei)有任何(he)涉及。

　　金巖石在回(hui)應(ying)的(de)(de)結尾(wei)表示：“10年(nian)前的(de)(de)故事重(zhong)新提起，我非常(chang)感謝(xie)數千名客戶(hu)當(dang)年(nian)的(de)(de)支持與信(xin)任。三(san)普投(tou)資和三(san)普基金在納斯達克泡沫破滅(mie)中黯然謝(xie)幕，2002年(nian)三(san)普證券停業。歸國10年(nian)能被業內評為‘最具影響力(li)人物’之一，不僅是由于理論研究的(de)(de)貢獻，而且包(bao)括(kuo)多(duo)年(nian)從業創業的(de)(de)經驗教訓。”

　　連線美國

　　金不提Globalink令人懷疑

　　“他(ta)憑什么不賠付罰金，他(ta)在美(mei)國(guo)(guo)違反了(le)美(mei)國(guo)(guo)法律，就(jiu)該賠償！”11月(yue)27日晚(wan)8點，《每日經濟新聞》記者連線采訪(fang)了(le)美(mei)國(guo)(guo)華僑老中醫戴福(fu)(fu)年(nian)。就(jiu)金巖(yan)石的(de)回(hui)復言論，戴福(fu)(fu)年(nian)先生稱不能接(jie)受。他(ta)告(gao)訴記者，既(ji)然金巖(yan)石將于下個月(yue)回(hui)到中國(guo)(guo)，那他(ta)剛好可以(yi)回(hui)國(guo)(guo)與金巖(yan)石當面對質(zhi)當年(nian)的(de)問題。

　　“這(zhe)樣做主要是為了討回(hui)公道。”戴福年表示，他將前往美國當地(di)一(yi)些華(hua)人社區(qu)尋(xun)求相關法律幫助。期待當年受到(dao)損(sun)失的華(hua)人能夠站出來共(gong)同(tong)維護權益。

　　針對金(jin)巖(yan)石的回復，戴福年(nian)表示，“裁決書上寫清(qing)楚了(le)，這是(shi)自己是(shi)與Globalink公(gong)司(si)以及金(jin)巖(yan)石等人的官司(si)，怎(zen)么金(jin)巖(yan)石卻談起了(le)三(san)普證券公(gong)司(si)呢，我與三(san)普證券公(gong)司(si)一點關系(xi)都沒(mei)有。”

　　據(ju)戴福年(nian)(nian)稱，傅健強當年(nian)(nian)只(zhi)是業務員，不是什么(me)經理，而(er)金(jin)巖石本人才(cai)是分公(gong)司的經理。此外，自己(ji)在1999年(nian)(nian)到(dao)2000年(nian)(nian)期間找到(dao)金(jin)巖石的時候(hou)，金(jin)巖石已(yi)經不在三(san)普證券(quan)公(gong)司工作(zuo)，而(er)金(jin)也到(dao)了Globalink證券(quan)公(gong)司工作(zuo)。“所以我(wo)們(men)怎么(me)和(he)三(san)普有關系呢，不知道他(ta)提到(dao)三(san)普是什么(me)意思。”

　　戴福年(nian)說(shuo)，金巖(yan)石的回復完全沒有道理(li)，破例(li)賠(pei)付(fu)本金什么意(yi)思(si)呢？他們是被裁(cai)決(jue)機(ji)構(gou)裁(cai)決(jue)賠(pei)付(fu)的，顯然不(bu)是破例(li)。

　　對于金巖(yan)石(shi)(shi)表述(shu)的在(zai)(zai)國內業(ye)績是(shi)因(yin)為國外(wai)創業(ye)從(cong)業(ye)經驗(yan)教(jiao)訓的事(shi)情，戴福年稱，金巖(yan)石(shi)(shi)為什(shen)么(me)不說(shuo)明在(zai)(zai)Globalink公(gong)司的從(cong)業(ye)經歷，因(yin)為他所犯(fan)的錯誤都是(shi)在(zai)(zai)這個公(gong)司，他只(zhi)字不提Globalink是(shi)令(ling)人懷(huai)疑(yi)的。

 

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