昨日(ri)，中(zhong)國證(zheng)監會(hui)召開例行(xing)新聞發布(bu)會(hui)，對于市(shi)場關(guan)注的私募基金監管法規制定進(jin)展、方(fang)正(zheng)證(zheng)券吸(xi)收(shou)合并民(min)族證(zheng)券行(xing)政許可(ke)申請、期貨市(shi)場是否推出(chu)長假交易(yi)等熱(re)點問題進(jin)行(xing)了(le)集中(zhong)回應(ying)。

證(zheng)監(jian)(jian)會新(xin)聞(wen)發言(yan)人表示，證(zheng)監(jian)(jian)會正在起(qi)草私(si)(si)募(mu)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)監(jian)(jian)管法規(gui)(gui)，擬將(jiang)私(si)(si)募(mu)證(zheng)券投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)以(yi)及包括創業投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)在內(nei)的私(si)(si)募(mu)股權投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)等各類私(si)(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)納入統一調整范圍，該法規(gui)(gui)將(jiang)明確證(zheng)監(jian)(jian)會對私(si)(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)采取(qu)區別于公募(mu)基(ji)金(jin)(jin)的適度監(jian)(jian)管制度。

同(tong)時，他表示，光大證(zheng)券案件已進入(ru)行政處罰事先告(gao)知程(cheng)序(xu)，下(xia)一步，證(zheng)監會將依照法(fa)定(ding)程(cheng)序(xu)，盡快(kuai)作出(chu)正式處罰決定(ding)。

此外(wai)，對(dui)于商業銀(yin)行等(deng)機構(gou)(gou)參與國(guo)債期貨進(jin)度(du)，他透露，證監會(hui)正(zheng)(zheng)會(hui)同(tong)相關(guan)部門積極推動商業銀(yin)行、保險公司等(deng)機構(gou)(gou)投資者參與國(guo)債期貨市場(chang)。目前(qian)，各項(xiang)準備工作正(zheng)(zheng)在有(you)序推進(jin)過程中。

五措施加強基金子公司監管

加強(qiang)(qiang)非現(xian)(xian)場監控；加強(qiang)(qiang)現(xian)(xian)場檢查，及時(shi)發(fa)現(xian)(xian)問題；嚴格執(zhi)法，嚴懲違(wei)法違(wei)規行為；發(fa)揮行業協會作用；及時(shi)完善相關監管(guan)規定，促進基金管(guan)理公(gong)司子公(gong)司規范發(fa)展

近期，有(you)媒體報道稱，有(you)多家基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)相關業務被(bei)強(qiang)制(zhi)叫(jiao)停。對(dui)于基金(jin)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)下一步監(jian)管(guan)(guan)(guan)措(cuo)施，證監(jian)會(hui)新聞發言(yan)人表示，按照“放松管(guan)(guan)(guan)制(zhi)、加強(qiang)監(jian)管(guan)(guan)(guan)”的總(zong)體監(jian)管(guan)(guan)(guan)思(si)路，證監(jian)會(hui)根據《基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)特定(ding)客戶資產管(guan)(guan)(guan)理(li)業務試點辦法(fa)》、《證券投資基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)管(guan)(guan)(guan)理(li)暫行規(gui)定(ding)》等相關規(gui)定(ding)，對(dui)基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)實施監(jian)管(guan)(guan)(guan)，要求基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)建立(li)科學完善的公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)治理(li)，實施有(you)效的風險(xian)管(guan)(guan)(guan)理(li)和內部控制(zhi)機(ji)制(zhi)，保持公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)規(gui)范有(you)序(xu)運作(zuo)，依(yi)法(fa)穩健經營。

下(xia)一步，證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)將注重(zhong)對基金(jin)(jin)管理公(gong)司子(zi)公(gong)司進行(xing)事中事后(hou)監(jian)(jian)督檢(jian)查(cha)，強(qiang)化風險控制，加(jia)強(qiang)違規處罰(fa)，注重(zhong)行(xing)業自律：一是(shi)加(jia)強(qiang)非(fei)現場(chang)監(jian)(jian)控，通過(guo)信息統計分析，跟(gen)蹤(zong)了解業務(wu)發展合規情(qing)況及(ji)(ji)潛在風險，防止發生區(qu)域性(xing)和系(xi)統性(xing)風險；二是(shi)加(jia)強(qiang)現場(chang)檢(jian)查(cha)，及(ji)(ji)時發現問(wen)題，采取(qu)必要(yao)的監(jian)(jian)管措施，維護市場(chang)秩序；三是(shi)嚴格執法，嚴懲違法違規行(xing)為，切實維護投資者權益；四是(shi)發揮行(xing)業協會(hui)作(zuo)用，通過(guo)制定(ding)業務(wu)指引及(ji)(ji)自律規范(fan)，推動公(gong)司守(shou)法經營、規范(fan)運(yun)作(zuo)、勤勉盡(jin)責、防范(fan)風險；五是(shi)根據基金(jin)(jin)管理公(gong)司子(zi)公(gong)司業務(wu)發展及(ji)(ji)監(jian)(jian)管執法實踐情(qing)況，及(ji)(ji)時完善(shan)相關監(jian)(jian)管規定(ding)，促進基金(jin)(jin)管理公(gong)司子(zi)公(gong)司規范(fan)發展。

將(jiang)對(dui)私募基金采(cai)取適度監管

目前，正起草(cao)私募(mu)投資基(ji)金(jin)監管法規，擬將私募(mu)證券投資基(ji)金(jin)以及(ji)包括創業投資基(ji)金(jin)在(zai)內的(de)私募(mu)股權投資基(ji)金(jin)等各類私募(mu)基(ji)金(jin)納入統一調整范圍(wei)

今年6月，中編辦(ban)將包(bao)括創(chuang)業投資基(ji)金(jin)在(zai)內的(de)私募股權基(ji)金(jin)監(jian)管(guan)職能賦(fu)予證監(jian)會，此(ci)后，市場高度關(guan)注(zhu)監(jian)管(guan)部門對該行業監(jian)管(guan)措施的(de)制(zhi)定情況。

對此(ci)，該新聞(wen)發(fa)言人表(biao)示，目前，證(zheng)監(jian)會正(zheng)在(zai)根據(ju)《證(zheng)券(quan)投資(zi)基金(jin)(jin)(jin)法(fa)》和(he)《中央(yang)編(bian)辦關于私募股權(quan)(quan)基金(jin)(jin)(jin)管(guan)理職責分(fen)工的通知(zhi)》的要求(qiu)，起草私募投資(zi)基金(jin)(jin)(jin)監(jian)管(guan)法(fa)規，擬將私募證(zheng)券(quan)投資(zi)基金(jin)(jin)(jin)以(yi)及(ji)包括創業投資(zi)基金(jin)(jin)(jin)在(zai)內的私募股權(quan)(quan)投資(zi)基金(jin)(jin)(jin)等各類(lei)私募基金(jin)(jin)(jin)納(na)入統一調整范圍。

他強調，該法(fa)規將明確證(zheng)監(jian)(jian)會對(dui)(dui)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)采取區別于公募(mu)基(ji)金(jin)(jin)的(de)適度(du)(du)監(jian)(jian)管(guan)制度(du)(du)。按(an)照(zhao)適度(du)(du)監(jian)(jian)管(guan)制度(du)(du)，證(zheng)監(jian)(jian)會不對(dui)(dui)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人和(he)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)實(shi)(shi)行(xing)(xing)前置審批(pi)，而是要求其自主依法(fa)設立后在(zai)(zai)一(yi)定期限(xian)內到行(xing)(xing)業(ye)協(xie)會登(deng)記和(he)備(bei)案，證(zheng)監(jian)(jian)會基(ji)于行(xing)(xing)業(ye)協(xie)會的(de)登(deng)記和(he)備(bei)案信息，對(dui)(dui)其實(shi)(shi)行(xing)(xing)事后監(jian)(jian)督管(guan)理(li)。為配合法(fa)規實(shi)(shi)施，行(xing)(xing)業(ye)協(xie)會也在(zai)(zai)同時起草私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人和(he)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)登(deng)記備(bei)案辦法(fa)和(he)相關行(xing)(xing)業(ye)自律規則(ze)。

光(guang)大證券案進入行政(zheng)處罰事先告知程序

下一步，證(zheng)監會將(jiang)依照法定(ding)程序，盡快作(zuo)出(chu)正式處罰決(jue)定(ding)。而對于投資者的(de)民事賠償問題(ti)，《證(zheng)券法》對內幕交易等違(wei)法違(wei)規行為(wei)的(de)民事責(ze)任(ren)作(zuo)了規定(ding)

盡管光大證券(quan)案件暫告一段落，但是有關人士一直呼吁光大證券(quan)對造成損失的投(tou)資者進行(xing)賠償。

對此，該(gai)新聞發言人表示，光大證(zheng)券案件發生后，證(zheng)監會及(ji)時啟動稽(ji)查、處(chu)罰程序(xu)。目前(qian)該(gai)案已進入行政處(chu)罰事先告(gao)知程序(xu)，下(xia)一步，證(zheng)監會將依(yi)照法定程序(xu)，盡快作出(chu)正式(shi)處(chu)罰決定。

而對于投資(zi)者的(de)(de)(de)民(min)事賠償問題，《證券(quan)法(fa)》對內幕交(jiao)易等(deng)違法(fa)違規行(xing)為(wei)的(de)(de)(de)民(min)事責任作了規定。根據(ju)《民(min)事訴(su)訟(song)法(fa)》，民(min)事案(an)件的(de)(de)(de)審判權，由司(si)法(fa)機關(guan)獨立(li)行(xing)使(shi)。據(ju)了解(jie)，司(si)法(fa)機關(guan)對于光大(da)證券(quan)案(an)件涉及民(min)事訴(su)訟(song)高度重(zhong)視，對涉及的(de)(de)(de)有關(guan)訴(su)訟(song)案(an)件準備參照(zhao)《最高人民(min)法(fa)院關(guan)于審理(li)證券(quan)市場因虛假陳述引發(fa)的(de)(de)(de)民(min)事賠償案(an)件的(de)(de)(de)若干規定》的(de)(de)(de)有關(guan)規定予以受理(li)。