證券時報記者 程丹

上(shang)市公(gong)司高管窗口期(qi)違規進行股票交(jiao)易(yi)(yi)屢禁不止，兩年前，永生投(tou)資(zi)因有關方面涉嫌(xian)違法被證監會立案稽查，證監會最(zui)新公(gong)布的(de)一(yi)則處罰(fa)(fa)信息曝光了(le)當(dang)時的(de)內(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)(yi)詳(xiang)情，時任并購重(zhong)組(zu)方神奇集(ji)團(tuan)董事長私人助理(li)的(de)曹璉璉，將內(nei)幕(mu)信息泄露給家(jia)屬，從而遭(zao)到(dao)證監會處罰(fa)(fa)。

并購重組預案刺激

股價漲至5年新高

3月8日，永生(sheng)(sheng)投資并購重組(zu)獲證監會(hui)有條件通過，這(zhe)場長達23個(ge)月的資產注入進(jin)程終于劃上了句號，直到近日，由該重組(zu)事件衍生(sheng)(sheng)的另一起內幕(mu)交易案才(cai)進(jin)入公(gong)眾(zhong)視線(xian)。

昨日，證監會網站(zhan)披露的(de)一(yi)則行(xing)政處罰決(jue)定書(shu)顯示，2003年(nian)神奇(qi)集團(tuan)入(ru)主永(yong)生(sheng)投(tou)資(zi)后，神奇(qi)集團(tuan)實際(ji)控(kong)制人(ren)張某(mou)庭一(yi)直考慮把整(zheng)個(ge)神奇(qi)集團(tuan)的(de)藥業資(zi)產注入(ru)永(yong)生(sheng)投(tou)資(zi)。曹璉(lian)璉(lian)為張某(mou)庭的(de)私人(ren)助理，在神奇(qi)集團(tuan)的(de)主要工作職責是(shi)策劃協調重(zhong)組(zu)上(shang)市事宜，制定方案、聯絡中介機構，并(bing)把張某(mou)庭想法(fa)、決(jue)定傳達下(xia)去，做(zuo)好督(du)辦工作，參與了(le)整(zheng)個(ge)重(zhong)組(zu)過程。

從(cong)2011年(nian)4月18日(ri)，神(shen)奇(qi)集團向(xiang)貴州省經濟(ji)與(yu)(yu)信(xin)息委員會報告了(le)公司內部(bu)重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)(zu)整合并整體(ti)上(shang)(shang)市(shi)(shi)的(de)初步設想開始(shi)，曹(cao)璉(lian)(lian)(lian)璉(lian)(lian)(lian)一直跟蹤(zong)此(ci)次重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)(zu)事宜，2011年(nian)10月27日(ri)，根(gen)據(ju)曹(cao)璉(lian)(lian)(lian)璉(lian)(lian)(lian)匯(hui)報，張某庭決定(ding)按既定(ding)的(de)方案(an)做下去，即“內部(bu)整合—引進戰(zhan)略投(tou)資—定(ding)向(xiang)增發上(shang)(shang)市(shi)(shi)”，打造永生股份（可(ke)改名神(shen)奇(qi)藥業）百億(yi)市(shi)(shi)值，其(qi)后(hou)(hou)，曹(cao)璉(lian)(lian)(lian)璉(lian)(lian)(lian)等參與(yu)(yu)重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)(zu)決策的(de)核(he)心人員又對重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)(zu)方案(an)進度進行了(le)細(xi)化調整。2011年(nian)11月30日(ri)左右(you)，張某庭與(yu)(yu)曹(cao)璉(lian)(lian)(lian)璉(lian)(lian)(lian)商談，要求立(li)即開始(shi)做全面(mian)準(zhun)備工作，包括推進完成內部(bu)重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)(zu)，聘請(qing)(qing)獨立(li)財務(wu)顧問與(yu)(yu)法律顧問，聘請(qing)(qing)中介機構對重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)(zu)(zu)標(biao)的(de)作預(yu)審計(ji)和預(yu)評估；以上(shang)(shang)工作準(zhun)備好后(hou)(hou)，視(shi)市(shi)(shi)場情況適(shi)時申請(qing)(qing)停(ting)牌。

2012年(nian)2月4日，永生投(tou)資(zi)(zi)發布重大(da)事項停(ting)牌(pai)(pai)公(gong)告并于2月6日起正(zheng)式停(ting)牌(pai)(pai)，2012年(nian)5月11日，永生投(tou)資(zi)(zi)復牌(pai)(pai)并披露重組預案。

受利好刺激，2012年(nian)(nian)5月(yue)(yue)11日(ri)至(zhi)5月(yue)(yue)17日(ri)，永生(sheng)投資連續5個交易日(ri)以(yi)漲(zhang)(zhang)停開盤，除(chu)5月(yue)(yue)17日(ri)漲(zhang)(zhang)幅為9.51%外，其余(yu)4個交易日(ri)均以(yi)漲(zhang)(zhang)停板收盤。隨后永生(sheng)投資股價繼續盤整上漲(zhang)(zhang)，至(zhi)2012年(nian)(nian)8月(yue)(yue)8日(ri)出現最高成交價23.18元(yuan)，為5年(nian)(nian)來最高。

私人助理泄密親朋獲利

時任平安信(xin)托有(you)限責(ze)任公司渠道服(fu)務部副(fu)總經理(li)胡(hu)海(hai)波(bo)賬戶在(zai)(zai)2011年(nian)6月(yue)(yue)24日至2012年(nian)6月(yue)(yue)25日期間，頻繁多次(ci)操作永生投(tou)資(zi) ，最終實際(ji)獲利(li)368823元。與此同時，魏某飚賬戶在(zai)(zai)2012年(nian)1月(yue)(yue)20日至2012年(nian)11月(yue)(yue)19日期間也多次(ci)買賣永生投(tou)資(zi)，實際(ji)獲利(li)66195元。

值得注(zhu)意的是(shi)，曹璉璉是(shi)胡海波(bo)的岳母，魏某飚是(shi)曹璉璉的配偶。

據了解(jie)，胡海波(bo)賬戶內幕信息形成后(hou)及復牌后(hou)交易(yi)永生(sheng)投(tou)資(zi)(zi)共有(you)(you)50筆(bi)，其(qi)中49筆(bi)為手(shou)機委(wei)托(tuo)，交易(yi)號(hao)碼為胡海波(bo)手(shou)機號(hao)碼，另有(you)(you)1筆(bi)賣出委(wei)托(tuo)為網(wang)上委(wei)托(tuo)，IP地址為深圳(zhen)電(dian)信，MAC地址與胡海波(bo)深圳(zhen)家庭電(dian)腦一(yi)致，胡海波(bo)稱該(gai)證券賬戶一(yi)直由(you)本人操作(zuo)，同時，魏某(mou)飚賬戶買(mai)入永生(sheng)投(tou)資(zi)(zi)也由(you)胡海波(bo)操作(zuo)，而(er)在這期間，胡海波(bo)與曹璉璉有(you)(you)頻繁的電(dian)話聯絡(luo)。

證監會認定(ding)，胡海(hai)波買入(ru)永(yong)生(sheng)投資時點(dian)(dian)與交易模式上的(de)異(yi)常(chang)情(qing)況(kuang)(kuang)，曹璉(lian)璉(lian)與胡海(hai)波涉嫌交易期(qi)間頻繁(fan)、異(yi)常(chang)的(de)電話聯絡(luo)情(qing)況(kuang)(kuang)，二人電話聯絡(luo)時點(dian)(dian)與涉嫌交易時點(dian)(dian)的(de)高度吻(wen)合(he)，以及當事人對(dui)于電話聯絡(luo)內容未能作出合(he)理說明、對(dui)于交易原因未能作出合(he)理解釋等情(qing)況(kuang)(kuang)，推斷曹璉(lian)璉(lian)將內幕(mu)信(xin)息(xi)泄(xie)露給(gei)胡海(hai)波，胡海(hai)波利用(yong)相關信(xin)息(xi)進行內幕(mu)交易。

最終(zhong)，證監會決定(ding)，沒收胡海(hai)(hai)波(bo)賬戶違法(fa)所得(de)(de)368823元(yuan)(yuan)、魏某(mou)飚(biao)賬戶違法(fa)所得(de)(de)66195元(yuan)(yuan)，并對胡海(hai)(hai)波(bo)處以435018元(yuan)(yuan)罰(fa)款，對曹(cao)璉璉處以3萬元(yuan)(yuan)罰(fa)款。

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