中國人民銀行中國證券監督(du)管理委員會(hui)關于滬港股票市(shi)場交易互聯互通機(ji)制試(shi)點有關問(wen)題的通知

銀發〔2014〕336號

中(zhong)(zhong)國(guo)人(ren)民銀(yin)(yin)行(xing)(xing)上海總(zong)部(bu),各(ge)分(fen)行(xing)(xing)、營業(ye)(ye)管理部(bu),各(ge)省會（首(shou)府）城市中(zhong)(zhong)心(xin)支行(xing)(xing),各(ge)副(fu)省級城市中(zhong)(zhong)心(xin)支行(xing)(xing)；國(guo)家(jia)開發(fa)銀(yin)(yin)行(xing)(xing),各(ge)政(zheng)策性銀(yin)(yin)行(xing)(xing)、國(guo)有商業(ye)(ye)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)、股份制商業(ye)(ye)銀(yin)(yin)行(xing)(xing),中(zhong)(zhong)國(guo)郵政(zheng)儲蓄(xu)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)；中(zhong)(zhong)國(guo)證券登記結算(suan)有限(xian)(xian)責任公(gong)(gong)司(si),香(xiang)港中(zhong)(zhong)央結算(suan)有限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)：

為順利實(shi)施滬港(gang)股票市場交易(yi)互聯互通(tong)機制（以下(xia)簡稱滬港(gang)通(tong)）試點，規范相關資金流動，現就有關事項通(tong)知如下(xia)：

一、香港(gang)中央結(jie)算(suan)有(you)限公司（以下簡稱(cheng)香港(gang)中央結(jie)算(suan)公司）可根據《境(jing)外(wai)機構(gou)人(ren)民幣(bi)銀行(xing)結(jie)算(suan)賬戶管理辦法》（銀發〔2010〕249號文印發）、《中國人(ren)民銀行(xing)關(guan)于(yu)境(jing)外(wai)機構(gou)人(ren)民幣(bi)銀行(xing)結(jie)算(suan)賬戶開(kai)立和(he)使(shi)用有(you)關(guan)問題的通(tong)知》（銀發〔2012〕183號）等銀行(xing)結(jie)算(suan)賬戶管理規定(ding)，在境(jing)內銀行(xing)開(kai)立人(ren)民幣(bi)基本存(cun)(cun)款賬戶后，開(kai)立人(ren)民幣(bi)滬股(gu)通(tong)專用存(cun)(cun)款賬戶，專門用于(yu)滬股(gu)通(tong)相關(guan)業務資金往來(lai)。

二(er)、香港中央結(jie)算公司開立(li)人民幣滬股通專(zhuan)用存款賬戶收支范圍如下：

（一(yi)）人民幣滬股(gu)通專用存款賬戶的(de)收入范圍包括：

1.匯(hui)入滬股(gu)通證券交易(yi)應(ying)付結算資金(jin)、應(ying)付風險管理資金(jin)、應(ying)付稅款和(he)應(ying)付費(fei)用；

2.收(shou)取滬(hu)股(gu)通(tong)證券(quan)交(jiao)易(yi)應收(shou)結算資(zi)金(jin)(jin)、現金(jin)(jin)股(gu)利等(deng)公司行(xing)為(wei)相關資(zi)金(jin)(jin)、賬(zhang)戶(hu)孳生(sheng)利息和(he)退回(hui)的(de)風險管理資(zi)金(jin)(jin)；

3.因滬股通證券(quan)交易結算需要融入的資(zi)(zi)金(jin)，以及因償還該融資(zi)(zi)所匯入的本息；

4.中國人民銀行規定的其他收入(ru)。

（二）人民幣滬股(gu)通專用存款賬戶的(de)支出(chu)范(fan)圍包括：

1.支付(fu)滬股通(tong)證券(quan)交易(yi)應(ying)付(fu)結算資(zi)(zi)金、應(ying)付(fu)風險管理資(zi)(zi)金、應(ying)付(fu)稅款和應(ying)付(fu)費用；

2.匯出滬股(gu)通(tong)證(zheng)券交易應收(shou)結算資(zi)金(jin)、現金(jin)股(gu)利等公司行為(wei)相關資(zi)金(jin)、賬戶孳生利息和退回的風險管理(li)資(zi)金(jin)；

3.支付因滬股通證券交易結算所融入資(zi)金的本息；

4.中(zhong)國人民銀行(xing)規定的其他支出(chu)。

三(san)、香港中(zhong)央結算公司(si)所開立人民幣滬股通專(zhuan)用存款賬戶(hu)的利率，按(an)照(zhao)中(zhong)國人民銀行有關規(gui)定執行。

四、香港中央結(jie)算公司(si)因自然災害(hai)等特(te)殊原因，無法從香港匯入滬股通結(jie)算資(zi)金的，可以從境(jing)內開(kai)戶銀(yin)行融入人民幣資(zi)金用于(yu)資(zi)金結(jie)算。

香港(gang)中央結(jie)算公司融(rong)入資金的額(e)度(du)不得超過當(dang)日滬股通結(jie)算所需資金規模，融(rong)資期限一般不得超過3天。

五、中(zhong)國(guo)證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中(zhong)國(guo)證券登記結算公司）可按有關規(gui)定(ding)在(zai)香港(gang)的銀(yin)行開(kai)立港(gang)股通(tong)銀(yin)行結算賬戶(hu)，專(zhuan)門用(yong)于(yu)港(gang)股通(tong)相(xiang)關業務(wu)資金(jin)往來(lai)。

六(liu)、中國證券登記結(jie)(jie)算(suan)(suan)公司因(yin)自然(ran)災害(hai)等特(te)殊原因(yin)，無(wu)法從境內匯出港股通結(jie)(jie)算(suan)(suan)資(zi)金(jin)的(de)，可以從香港開戶(hu)銀行(xing)融(rong)入人民幣(bi)資(zi)金(jin)用(yong)于資(zi)金(jin)結(jie)(jie)算(suan)(suan)。

中(zhong)國證券登記(ji)結算公司融入資(zi)金(jin)的額度(du)不得(de)超過(guo)當日港股(gu)通(tong)結算所需資(zi)金(jin)規模，融資(zi)期限一般不得(de)超過(guo)3天。

七(qi)、中國證券登記結算公司(si)或其分公司(si)可在境內(nei)銀行開立人民(min)幣(bi)港股(gu)通專(zhuan)用(yong)存款賬戶，專(zhuan)門(men)用(yong)于港股(gu)通業務相關(guan)業務資金往來(lai)。

（一）人民幣港股通專用存款賬戶的(de)收入范(fan)圍包括：

1.收取港股通證券交易應(ying)(ying)付(fu)結算資金(jin)、應(ying)(ying)付(fu)風險管(guan)理資金(jin)、應(ying)(ying)付(fu)稅款和(he)應(ying)(ying)付(fu)費用(yong)；

2.匯(hui)入(ru)港股通(tong)證券(quan)交(jiao)易應收結算資金(jin)(jin)(jin)、現(xian)金(jin)(jin)(jin)股利等公司行為相關資金(jin)(jin)(jin)、賬(zhang)戶孳(zi)生利息和退回的(de)風(feng)險管理資金(jin)(jin)(jin)；

3.中國人民(min)銀行(xing)規定的其(qi)他收入。

（二）人民(min)幣港股通(tong)專用存款(kuan)賬戶(hu)的支(zhi)出范圍(wei)包括：

1.匯出港股通證券交易(yi)應付結算資金、應付風險(xian)管(guan)理資金、應付稅款和應付費用(yong)；

2.支付結算參與人港股(gu)通證券交(jiao)易(yi)應收結算資金、現金股(gu)利(li)等(deng)公司行為相(xiang)關資金、賬戶(hu)孳生利(li)息(xi)和退(tui)回的風險管理資金；

3.中國人民銀行規定(ding)的其他支出。

八、中國證券(quan)登記結算公司和香港中央結算公司的(de)境(jing)(jing)內(nei)開戶(hu)銀行應當(dang)分別向(xiang)(xiang)人(ren)(ren)民(min)(min)幣跨境(jing)(jing)收(shou)付信息(xi)管理(li)系統報送人(ren)(ren)民(min)(min)幣港股通專用存(cun)(cun)款賬戶(hu)和人(ren)(ren)民(min)(min)幣滬股通專用存(cun)(cun)款賬戶(hu)的(de)開銷戶(hu)信息(xi)、資金收(shou)付信息(xi)，并在每月(yue)結束后的(de)8個工作日(ri)內(nei)向(xiang)(xiang)中國人(ren)(ren)民(min)(min)銀行報送上述信息(xi)的(de)匯(hui)總報表。

中國證券登記結算公司和(he)香港中央結算公司應當(dang)在(zai)每(mei)月結束后的8個(ge)工作日內向中國人民銀行、中國證監會(hui)報(bao)送滬港通(tong)相關(guan)資金(jin)信息，包括賬戶資金(jin)收付和(he)賬戶融資信息等。

九、中國(guo)證券登記結算公司(si)開立、關閉港(gang)股通(tong)銀(yin)(yin)行(xing)結算賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)以及變更港(gang)股通(tong)銀(yin)(yin)行(xing)結算賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)開戶(hu)(hu)銀(yin)(yin)行(xing)的，應當在30日內(nei)將相關信息向中國(guo)人(ren)民銀(yin)(yin)行(xing)、中國(guo)證監會(hui)備案(an)。

十、中(zhong)國(guo)證券(quan)登記結算(suan)公司(si)(si)和(he)香港(gang)中(zhong)央結算(suan)公司(si)(si)應按照有關賬(zhang)戶(hu)管理規(gui)定和(he)本(ben)通知(zhi)要求使用銀行結算(suan)賬(zhang)戶(hu)及辦理資金劃轉，并會同開戶(hu)銀行做好流動性管理工作，有效防控資金結算(suan)風險。

十一、中國證券登記結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)公司和香港(gang)中央結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)公司的境(jing)內開戶(hu)銀(yin)(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)應當依據《人(ren)民(min)幣銀(yin)(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)賬(zhang)戶(hu)管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》（中國人(ren)民(min)銀(yin)(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)令〔2003〕第(di)5號發布）、《境(jing)外(wai)機構(gou)人(ren)民(min)幣銀(yin)(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)賬(zhang)戶(hu)管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》、《中國人(ren)民(min)銀(yin)(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)關于境(jing)外(wai)機構(gou)人(ren)民(min)幣銀(yin)(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)賬(zhang)戶(hu)開立和使用(yong)(yong)(yong)有關問題的通(tong)知》等銀(yin)(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)賬(zhang)戶(hu)管(guan)(guan)理(li)制度及本通(tong)知，做好人(ren)民(min)幣港(gang)股通(tong)專用(yong)(yong)(yong)存(cun)款賬(zhang)戶(hu)和人(ren)民(min)幣滬股通(tong)專用(yong)(yong)(yong)存(cun)款賬(zhang)戶(hu)開立、使用(yong)(yong)(yong)、變(bian)更、撤銷及管(guan)(guan)理(li)等業務。

十(shi)二(er)、中國(guo)證券登記結算(suan)公(gong)司和香港中央結算(suan)公(gong)司的境內開戶銀行(xing)應當按照法律法規要求切(qie)實(shi)履(lv)行(xing)反(fan)(fan)洗(xi)錢、反(fan)(fan)恐怖融資、反(fan)(fan)逃稅等義務，配合監管部門做好跨境資金監測(ce)管理工作。

十三(san)、中國(guo)(guo)人民銀(yin)行、中國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)會及其(qi)(qi)分支機構(gou)對(dui)中國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)登記(ji)結算(suan)公司、香港中央結算(suan)公司和其(qi)(qi)境內開戶銀(yin)行的賬戶管(guan)理、資金(jin)匯(hui)出入和信(xin)息報送等進行監(jian)督(du)管(guan)理。

十(shi)四、本通(tong)知(zhi)自印發(fa)之(zhi)日起(qi)施行。

中國人民銀行證監會

2014年11月4日(ri)