每經編(bian)輯｜每經記(ji)者 金微 趙(zhao)陽戈 唐強    

每經記(ji)者 金微 趙(zhao)陽戈 唐強

12月19日證監(jian)會敲(qiao)山(shan)震虎(hu)，被點名的(de)(de)18只(zhi)個股(gu)成了(le)(le)昨日 （12月22日）投(tou)資(zi)者避之則吉(ji)的(de)(de)“棄兒”。除了(le)(le)4只(zhi)停牌(pai)的(de)(de)個股(gu)外，有13只(zhi)個股(gu)悉數懸(xuan)念跌(die)停，僅湖南(nan)發展扛住了(le)(le)沽空者的(de)(de)撲擊，但最終收盤時(shi)也下跌(die)高達8.4%。更(geng)令投(tou)資(zi)者錯愕的(de)(de)是，上述個股(gu)大幅下跌(die)，引發了(le)(le)一(yi)系(xi)列的(de)(de)連(lian)鎖反應，中小、創業板股(gu)票跌(die)停者無數，一(yi)片慘綠。

13股跌停(ting)2股緊急停(ting)牌

證監會(hui)(hui)突然的(de)閃電調查(cha)行(xing)動，震懾力驚人。證監會(hui)(hui)于12月19日新聞例會(hui)(hui)上點名有18家公司股價涉嫌(xian)被操縱，昨(zuo)日這(zhe)些個股悉數(shu)大跌(die)，其中(zhong)中(zhong)科(ke)云網、興民鋼圈、百(bai)圓褲業等13只個股跌(die)停(ting)(ting)，且大多(duo)在開盤不久就(jiu)已跌(die)停(ting)(ting)。東江(jiang)環(huan)保和寶(bao)鼎重(zhong)工均以擬披露(lu)重(zhong)大事項(xiang)為(wei)由，公告12月22日起臨時停(ting)(ting)牌。

事(shi)實上，《每日經濟新(xin)聞》在12月22日《證監會立案調查18股(gu) 市值管理成股(gu)價操縱“幌子(zi)”》的報道(dao)中，已揭示(shi)了這18只(zhi)個股(gu)諸如(ru)總股(gu)本或流通股(gu)本“嬌小(xiao)”、盤面曾出現異動等共性，而(er)這些共性同(tong)時引起了其他個股(gu)投資者的警惕，昨日除這18只(zhi)個股(gu)外，其他很多中小(xiao)個股(gu)也(ye)遭(zao)市場拋棄。

昨日，創(chuang)(chuang)業板(ban)70余只(zhi)個(ge)股(gu)(gu)跌(die)停，跌(die)幅超過5%的(de)個(ge)股(gu)(gu)有(you)269只(zhi)；中(zhong)小板(ban)有(you)90只(zhi)左右(you)個(ge)股(gu)(gu)跌(die)停，跌(die)幅超過5%的(de)個(ge)股(gu)(gu)有(you)416只(zhi)。有(you)分析指出，不(bu)少中(zhong)小、創(chuang)(chuang)業板(ban)公(gong)司(si)都有(you)類(lei)似市值管理的(de)現象，或因股(gu)(gu)本(ben)太小易被資(zi)(zi)金左右(you)，一些(xie)個(ge)股(gu)(gu)盤面甚至(zhi)有(you)明顯的(de)被操縱的(de)痕跡(ji)，投資(zi)(zi)者可能會重新審(shen)視手中(zhong)籌碼(ma)，進而先行出局避險(xian)。

部分公司急撇干系

遭到證監會(hui)突然點名后，不少公司緊(jin)急(ji)辟(pi)謠。

昨日，九(jiu)(jiu)鼎(ding)新材(cai)對于這次(ci)被點(dian)名(ming)，也進行了自查(cha)。公(gong)(gong)司(si)(si)(si)稱(cheng)本次(ci)調查(cha)是(shi)證(zheng)監(jian)會對涉案(an)機構或個人的查(cha)處(chu)，截(jie)(jie)至(zhi)公(gong)(gong)告日，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)未(wei)收到證(zheng)監(jian)會任何(he)通知。九(jiu)(jiu)鼎(ding)新材(cai)也同時表態，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)自2007年上市(shi)至(zhi)今(jin)，包括實際控制人顧清波、控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)江蘇九(jiu)(jiu)鼎(ding)集團(tuan)及公(gong)(gong)司(si)(si)(si)高(gao)管(guan)人員，沒有操縱過上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)(gu)票交易的行為，未(wei)與任何(he)機構簽(qian)訂(ding)市(shi)值管(guan)理協議，沒有發布選擇性信息配合操縱股(gu)(gu)(gu)價(jia)。截(jie)(jie)至(zhi)公(gong)(gong)告日，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)實控人、控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)及公(gong)(gong)司(si)(si)(si)高(gao)管(guan)人員沒有被立案(an)稽查(cha)的情(qing)況。

今日，湖南(nan)發展(zhan)自查公(gong)告稱，公(gong)司(si)截至(zhi)公(gong)告日沒(mei)有收到證監會的(de)任何(he)通(tong)知；控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東湖南(nan)發展(zhan)投資集團及(ji)公(gong)司(si)高級管理人員，沒(mei)有操(cao)縱過上市公(gong)司(si)股(gu)(gu)票交易的(de)行為(wei)，也從未(wei)與任何(he)機構(gou)簽訂市值管理協議，更沒(mei)有發布選(xuan)擇性信息(xi)配(pei)合(he)操(cao)縱股(gu)(gu)價。湖南(nan)發展(zhan)還表態堅(jian)決支持(chi)對操(cao)縱股(gu)(gu)價機構(gou)的(de)查處。

東江環(huan)保(bao)也在今日(ri)發布澄(cheng)清公(gong)(gong)告稱(cheng)，截至公(gong)(gong)告日(ri)公(gong)(gong)司(si)未收到證(zheng)監會的任何(he)通知，且公(gong)(gong)司(si)、公(gong)(gong)司(si)實控人(ren)及(ji)董(dong)監高人(ren)員(yuan)不存(cun)在操(cao)縱(zong)或配合操(cao)縱(zong)公(gong)(gong)司(si)股(gu)票的行為，或因涉嫌操(cao)縱(zong)公(gong)(gong)司(si)股(gu)票交易而被(bei)立案調查的情況。目(mu)前公(gong)(gong)司(si)運營正常，公(gong)(gong)司(si)內外部(bu)經(jing)營環(huan)境未發生重大變(bian)化。東江環(huan)保(bao)股(gu)票及(ji)公(gong)(gong)司(si)債都將于(yu)今日(ri)開市起復(fu)牌。

新海股(gu)份、寶泰隆也分別于22日、23日發布了澄清公告。

大(da)數據成打擊(ji)市場操縱利器

針對(dui)18只股票市場(chang)操縱案(an)的線索發現(xian)，證監會新聞發言人張曉軍透(tou)露，證監會依托大數據系統，強化了針對(dui)市場(chang)操縱線索篩查(cha)(cha)和調(diao)查(cha)(cha)工(gong)作。

此(ci)前，在深(shen)交所(suo)大數(shu)據(ju)(ju)系(xi)統挖(wa)出馬樂老鼠倉案之后，大數(shu)據(ju)(ju)這一(yi)“捕鼠神器”一(yi)戰成名(ming)。而大數(shu)據(ju)(ju)“捕鼠”大致分三步：首先是(shi)通過(guo)對網絡信息(xi)和交易數(shu)據(ju)(ju)的分析(xi)挖(wa)掘出可疑賬戶(hu)；其(qi)次通過(guo)分析(xi)交易IP、開戶(hu)人身(shen)份、社會關系(xi)等進一(yi)步確認；最后進入調查階段。

有私募人士向《每日(ri)經濟新聞(wen)》記者介(jie)紹，通過(guo)大數據(ju)來發(fa)現股票的異常并(bing)不難，現在(zai)有些莊家都能監(jian)控到(dao)一些大戶(hu)的交易情況，更(geng)何況是證(zheng)監(jian)會，大數據(ju)可以還原賬(zhang)戶(hu)之間的事實(shi)關聯。

上述人(ren)士(shi)舉例稱，如股票短期(qi)漲幅過(guo)大或者(zhe)停(ting)牌，大數據(ju)可(ke)根據(ju)前(qian)(qian)一天甚至更(geng)長(chang)時間(jian)的交易(yi)(yi)量(liang)，篩選出(chu)前(qian)(qian)500名的機(ji)構或個(ge)人(ren)投資者(zhe)，交易(yi)(yi)所都會(hui)據(ju)此進行排查，對于有(you)(you)嫌疑的賬戶，會(hui)縱(zong)向查看之前(qian)(qian)有(you)(you)沒(mei)有(you)(you)可(ke)疑行為，從而鎖定嫌疑人(ren)。“通(tong)(tong)過(guo)大數據(ju)發現有(you)(you)股票重(zhong)疊等明(ming)顯嫌疑后，會(hui)通(tong)(tong)過(guo)銀行轉(zhuan)賬、交易(yi)(yi)痕跡、通(tong)(tong)話記錄等各(ge)個(ge)方(fang)面來綜合偵查。”

“如果依據(ju)舉報信(xin)息，再結合大數(shu)據(ju)篩查(cha)核查(cha)，會達(da)到(dao)更精準的(de)效果。”知名(ming)經濟(ji)學(xue)家宋清輝向記者表示，市場(chang)操(cao)縱(zong)行為嚴重破壞“三公”原則，是(shi)引發資(zi)本(ben)市場(chang)系統性風險的(de)主要因素，也是(shi)證監會歷年來的(de)打擊重點。此(ci)次證監會對涉嫌操(cao)縱(zong)的(de)18只(zhi)(zhi)股票涉案機構和(he)個(ge)人立案調查(cha)，意圖(tu)明(ming)顯，即通過通報18只(zhi)(zhi)涉嫌市場(chang)操(cao)縱(zong)的(de)股票，達(da)到(dao)敲山震虎(hu)的(de)目的(de)，提高資(zi)本(ben)市場(chang)主體的(de)合規、守法(fa)、誠信(xin)意識。