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每經記者 孫宇婷 每經編輯 張海妮

美國證券交易委員會（以下簡稱SEC）官網近期披露了(le)一起涉及中國籍男子的內幕交易案。

《每日經濟新聞》記者查詢到(dao)的(de)(de)相關起訴書復印件顯示，涉案男子名Yin Shaohua（英文(wen)名Michael），此(ci)前間接(jie)通過五(wu)個(ge)中(zhong)國籍人士(shi)名下的(de)(de)美股(gu)經紀賬戶，累計持有超過5600萬美元的(de)(de)夢(meng)工(gong)廠（Dream Works）股(gu)票(piao)，這(zhe)五(wu)個(ge)中(zhong)國人中(zhong)包(bao)括了(le)Yin Shaohua年(nian)近80歲的(de)(de)父母。當康卡(ka)斯特(te)公司(si)收購夢(meng)工(gong)廠的(de)(de)消息公布(bu)后(hou)，后(hou)者股(gu)價在兩個(ge)交易日內暴(bao)漲47.3%。

SEC稱(cheng)這(zhe)五個賬(zhang)戶合計從(cong)夢(meng)工(gong)(gong)廠(chang)交易(yi)中獲利約(yue)2900萬(wan)美元。起訴書同時指出，不僅夢(meng)工(gong)(gong)廠(chang)，上述賬(zhang)戶對58同城、攜程(cheng)旅行網及巨人網絡3家中概股的(de)投(tou)資也疑點(dian)重(zhong)重(zhong)。

內幕交易細節首度曝光

根據起訴書，這名Yin姓男子在2016年4月4日~25日，通過名義上由住址位于中國(guo)北京的五個(ge)美股(gu)(gu)交易賬(zhang)戶，持有大量的夢工廠(chang)股(gu)(gu)份(fen)，經查，前述5個(ge)賬(zhang)戶全部由Yin本人控制，五個(ge)賬(zhang)戶持有人中包(bao)括了Yin的父母。

在(zai)4月(yue)(yue)的(de)上(shang)述三周里，這(zhe)五(wu)個(ge)賬戶(hu)分別(bie)買入約215萬股夢工(gong)廠(chang)(chang)股份，五(wu)個(ge)賬戶(hu)累計持有(you)夢工(gong)廠(chang)(chang)交易總量(liang)的(de)16.9%，持有(you)該股的(de)加權平均成本為26.25美元/股。要知道在(zai)4月(yue)(yue)4日之前，這(zhe)些賬戶(hu)從未(wei)交易過夢工(gong)廠(chang)(chang)。這(zhe)五(wu)個(ge)賬戶(hu)的(de)持有(you)人分別(bie)是兩名年邁的(de)退休人士，一名電氣(qi)公司雇員(yuan)，一名教(jiao)師及一名自然資源經理。

直到4月(yue)26日(ri)收市，市場開始流(liu)出夢(meng)工(gong)廠將成為康(kang)(kang)卡斯(si)特公(gong)(gong)司潛在(zai)收購(gou)標的(de)的(de)傳(chuan)聞，該消息在(zai)當(dang)時(shi)被首次公(gong)(gong)開報道。兩天后，即4月(yue)28日(ri)，康(kang)(kang)卡斯(si)特和夢(meng)工(gong)廠聯(lian)合宣(xuan)布(bu)：康(kang)(kang)卡斯(si)特將以41美(mei)元/股的(de)價(jia)格收購(gou)夢(meng)工(gong)廠。市場對此反應迅速且劇烈——從4月(yue)26日(ri)到4月(yue)28日(ri)，夢(meng)工(gong)廠股價(jia)累計上(shang)漲了47.3%，從27.12美(mei)元/股躥升(sheng)至(zhi)39.95美(mei)元/股，累計算下(xia)來，這五(wu)個賬戶(hu)從夢(meng)工(gong)廠交(jiao)易中獲利超過2900萬美(mei)元。

起(qi)訴(su)書稱(cheng)，上述(shu)交易的介入時間之精確、規(gui)模之大(da)，不太可(ke)能只是(shi)巧合。

根據訴狀，涉及夢工廠的內幕(mu)交(jiao)易(yi)既非(fei)Yin及其五個名義賬(zhang)戶的首次可疑(yi)交(jiao)易(yi)，也不是最后一次。

這(zhe)些賬戶(hu)還從三家中(zhong)概股(gu)的(de)交易(yi)(yi)中(zhong)獲(huo)利。58同(tong)城、攜程(cheng)旅行網和(he)巨人網絡，上述賬戶(hu)都(dou)是在(zai)引發市場(chang)波動的(de)消息(xi)宣布前，突擊進入的(de)。去(qu)年(nian)11月，這(zhe)些賬戶(hu)再次出現在(zai)美股(gu)公(gong)司Lattice半導體公(gong)司的(de)可(ke)疑(yi)交易(yi)(yi)中(zhong)，并從中(zhong)獲(huo)利。這(zhe)筆額外交易(yi)(yi)帶來的(de)回報形成了另一個約2000萬美元的(de)高度可(ke)疑(yi)的(de)交易(yi)(yi)利潤(run)。

從開戶(hu)以(yi)來，截至2017年1月，這五個賬戶(hu)曾交(jiao)易(yi)(yi)過逾200只不(bu)同(tong)股(gu)票，但是對夢工廠、58同(tong)城(cheng)、攜程、巨人(ren)網絡(luo)和Lattice的交(jiao)易(yi)(yi)貢獻了全部利潤的97%，盡管這些交(jiao)易(yi)(yi)只占投資總額的3.2%。

被凍結的賬戶

今年2月3日(ri)，在Yin姓(xing)男子(zi)準備登上前往(wang)中國(guo)的(de)航班前，美國(guo)聯邦調查局（FBI）在圣何塞國(guo)際機(ji)場對(dui)他執(zhi)行了(le)搜索令。緊(jin)接著，2月5日(ri)~7日(ri)，前述五(wu)個經紀賬(zhang)戶出(chu)現了(le)一(yi)連(lian)串的(de)動作，包(bao)括一(yi)系(xi)列提款(kuan)請求、股票出(chu)售及與經紀公司的(de)緊(jin)急通信的(de)橋段迅速上演。在過去的(de)十多天中，Yin姓(xing)男子(zi)及其相關被告(gao)從五(wu)個賬(zhang)戶中提取了(le)超過2200萬美元(yuan)。

目前，SEC已經(jing)對這些賬戶實施凍結，并終止了非法行為(wei)。

在(zai)(zai)被告信息欄中，《每日經濟新聞》記者留意到，Yin Shaohua是一名現年44歲的(de)中國(guo)(guo)籍(ji)公民。登(deng)記有兩個(ge)住址，其中一個(ge)位(wei)于中國(guo)(guo)北京順義區，另一個(ge)則在(zai)(zai)美國(guo)(guo)加(jia)利福尼亞(ya)州(zhou)的(de)帕洛-阿爾托(tuo)。

這名涉案的(de)(de)Yin姓(xing)男子是(shi)遠山資(zi)本(ben)管理有(you)限(xian)公司的(de)(de)合(he)伙人，這是(shi)一家(jia)注(zhu)冊為投(tou)資(zi)顧問性質的(de)(de)私募公司，總(zong)部位于中國(guo)香港。

Yin是美(mei)國賓夕法尼(ni)亞大(da)學(xue)沃頓商學(xue)院金融學(xue)MBA，在金融行業浸(jin)淫逾10年(nian)(nian)，2011年(nian)(nian)成為遠山資本(ben)合伙人之(zhi)前(qian)，先是在瑞銀投(tou)行工(gong)作，后(hou)在私募(mu)機構華平投(tou)資（Warburg Pincus）任(ren)職。

根據訴(su)狀(zhuang)，SEC正(zheng)尋求(qiu)終身(shen)禁止被告人(ren)Yin Shaohua參與訴(su)狀(zhuang)提到的(de)(de)相(xiang)關交易，并吐(tu)出(chu)所有相(xiang)關的(de)(de)非法獲利。目(mu)前，Yin Shaohua尚(shang)未公開回應SEC指控(kong)。