在(zai)周五(wu)證(zheng)監會召(zhao)開的例(li)行(xing)新聞發布會中，火山(shan)君發現(xian)，證(zheng)監會通報(bao)了2017年(nian)私募基金專項檢查執法情況，從檢查結果來看，12家私募機(ji)構涉嫌(xian)非法集資(zi)等嚴重違法違規行(xing)為，83家私募機(ji)構被采取(qu)行(xing)政監管(guan)措施。火山(shan)君發現(xian)，其(qi)中不(bu)乏一些知名私募位(wei)列(lie)其(qi)中，如葉飛(fei)的淮北市倚天投(tou)(tou)資(zi)有(you)限公司(si)（以(yi)下簡稱倚天投(tou)(tou)資(zi)）被采取(qu)行(xing)政監管(guan)措施，而資(zi)料顯(xian)示倚天投(tou)(tou)資(zi)旗下的“倚天雅莉(li)3號”以(yi)351.89%的收益(yi)率(lv)奪(duo)得2015年(nian)上半年(nian)私募冠軍(jun)。

12家私募涉嫌非法集資等嚴重違法違規行為

在周五(wu)的(de)例(li)行新聞發布會中，證(zheng)監會周五(wu)通報2017年私募基金專項檢查執法情況。

2017年(nian)上半(ban)年(nian)，證監會組織對328家(jia)私募(mu)機構開展了(le)專項(xiang)檢查,包括私募(mu)債券基(ji)(ji)金(jin)20家(jia)、跨(kua)區域(yu)私募(mu)股權基(ji)(ji)金(jin)88家(jia)、其他私募(mu)證券和股權等各類基(ji)(ji)金(jin)220家(jia)，共涉及(ji)基(ji)(ji)金(jin)2651只(zhi)，管(guan)理規模1.27萬(wan)億元，占行(xing)業總(zong)規模的14.8%。

檢(jian)查發現，12家(jia)(jia)私(si)募(mu)機構涉嫌(xian)非法(fa)集資、挪(nuo)用基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財(cai)(cai)產、向非合格(ge)投資者募(mu)集資金(jin)(jin)(jin)、利用未(wei)(wei)公開信息(xi)獲(huo)利等(deng)(deng)嚴(yan)重(zhong)違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)行為(wei)；83家(jia)(jia)私(si)募(mu)機構存(cun)在公開宣(xuan)傳推(tui)介、未(wei)(wei)對投資者進行風(feng)(feng)險評估、承諾(nuo)保(bao)本保(bao)收益、證(zheng)券(quan)類(lei)結構化基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)不符合杠桿(gan)率(lv)要求、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財(cai)(cai)產與管理人(ren)固有財(cai)(cai)產或他人(ren)財(cai)(cai)產混同(tong)(tong)、費(fei)用列支不符合合同(tong)(tong)約定(ding)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)未(wei)(wei)托(tuo)管且未(wei)(wei)約定(ding)糾紛解(jie)決機制(zhi)、未(wei)(wei)按合同(tong)(tong)約定(ding)進行信息(xi)披(pi)露、未(wei)(wei)按規(gui)定(ding)備(bei)案(an)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)、證(zheng)券(quan)類(lei)私(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)從業人(ren)員無從業資格(ge)等(deng)(deng)違(wei)規(gui)問題；190家(jia)(jia)私(si)募(mu)機構存(cun)在登記備(bei)案(an)信息(xi)不準確、更新不及時，公司管理制(zhi)度(du)和(he)合規(gui)風(feng)(feng)控制(zhi)度(du)不健全或未(wei)(wei)有效執行，公司人(ren)員、財(cai)(cai)務、制(zhi)度(du)等(deng)(deng)缺乏獨(du)立性(xing)等(deng)(deng)不規(gui)范問題。

倚天投資等知名私募被采取行政監管措施

火山君從證監會公布的(de)被采取(qu)行政監管(guan)措施的(de)83家私(si)募機構名(ming)單(dan)中發現，其(qi)中不乏一(yi)些知名(ming)私(si)募。

比如昆(kun)吾(wu)九(jiu)鼎投(tou)資管理有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)、蘇州昆(kun)吾(wu)九(jiu)鼎投(tou)資管理有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)、西藏昆(kun)吾(wu)九(jiu)鼎投(tou)資管理有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)，還有(you)葉飛的淮北市倚天投(tou)資有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)。

在倚(yi)天(tian)投資官網中，火山君發現，在2015年上半(ban)年，倚(yi)天(tian)投資旗下的“倚(yi)天(tian)雅莉3號”以351.89%的收益(yi)率(lv)奪得(de)2015年上半(ban)年私(si)募冠軍寶座。

圖片來(lai)自：倚天(tian)投資官網

火山君發現，倚天(tian)(tian)投(tou)資(zi)被證監會處(chu)罰已經不是第一次了，而(er)是有幾次了。對于葉飛和倚天(tian)(tian)投(tou)資(zi)最近(jin)3年(nian)的處(chu)罰情況(kuang)，火山君進(jin)行(xing)了一下梳理(li)：

2015年(nian)9月(yue)18日，證監會新聞(wen)發言人鄧(deng)舸表示(shi)，葉(xie)飛于2015年(nian)5月(yue)13日至6月(yue)30日集(ji)中資金優勢在(zai)尾盤階段(duan)連(lian)續買入(ru)“信威集(ji)團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅(xun)”和“中青(qing)寶(bao)”等5支股票，影響相(xiang)關股票價格與交易量，繼而(er)反(fan)向賣出，獲利(li)663.8萬(wan)(wan)元，沒收葉(xie)飛違法所得663.8萬(wan)(wan)元，并處以1991.37萬(wan)(wan)元罰(fa)款。

2016年7月(yue)20日，安(an)徽證(zheng)監局發現淮北(bei)市倚(yi)天投(tou)資有限公(gong)司(si)存在以下問題：1、雅莉4號(hao)基(ji)(ji)金(jin)產品(pin)存在夸大(da)和公(gong)開宣傳的(de)情況。2、倚(yi)天鴛鴦刀17號(hao)等(deng)部分基(ji)(ji)金(jin)產品(pin)未(wei)按基(ji)(ji)金(jin)合同的(de)約定進行管理(li)。3、公(gong)司(si)投(tou)資決策、交易和投(tou)資者適當性管理(li)等(deng)方面的(de)記錄未(wei)按要求進行妥(tuo)善保存。安(an)徽證(zheng)監局決定對倚(yi)天投(tou)資采(cai)取出具警示函的(de)監督(du)管理(li)措(cuo)施。

2016年(nian)7月(yue)(yue)20日(ri)(ri)，安徽證(zheng)監局對(dui)淮北市(shi)倚天(tian)投(tou)資(zi)有限公司進(jin)行了(le)現場檢查(cha)(cha)。經查(cha)(cha)，發現倚天(tian)投(tou)資(zi)存在(zai)以下問題：1、部(bu)分(fen)(fen)私募(mu)基金(jin)產(chan)品存在(zai)公開(kai)宣傳和夸大宣傳情(qing)況。2、對(dui)部(bu)分(fen)(fen)私募(mu)基金(jin)產(chan)品未按基金(jin)合同(tong)的約(yue)定進(jin)行管(guan)理。3、淮北市(shi)倚天(tian)投(tou)資(zi)有限公司內部(bu)管(guan)理制度不健全、全員合規(gui)風控意(yi)識不強，部(bu)分(fen)(fen)資(zi)料、合同(tong)未按要(yao)求保(bao)存。要(yao)求葉(xie)飛于2016年(nian)7月(yue)(yue)25日(ri)(ri)到安徽證(zheng)監局接受監管(guan)談話(hua)。

2017年(nian)8月3日，安(an)徽(hui)證監(jian)局發現倚天(tian)投(tou)資(zi)(zi)存在(zai)未按合(he)同(tong)約定及時向投(tou)資(zi)(zi)者進行(xing)(xing)信息披露的(de)問(wen)題。上述(shu)行(xing)(xing)為違反了《私募投(tou)資(zi)(zi)基金監(jian)督(du)管理暫行(xing)(xing)辦法》第二十四(si)條的(de)規定。依據(ju)《私募投(tou)資(zi)(zi)基金監(jian)督(du)管理暫行(xing)(xing)辦法》第三十三條的(de)規定，安(an)徽(hui)證監(jian)局決定對倚天(tian)投(tou)資(zi)(zi)采取責令改正(zheng)的(de)監(jian)督(du)管理措施。

圖片(pian)來(lai)自：證監(jian)會網站

證監會：將持續加強私募監管力度

針對專項檢查發現(xian)的問(wen)題，根據違法(fa)違規行為(wei)的具(ju)體情形，證(zheng)監會(hui)依法(fa)采取以(yi)下處理(li)措施：

一是相關(guan)證監局對83家(jia)存在公(gong)開宣傳推介、承諾保(bao)本保(bao)收益、未按合同約定(ding)進行信息披露等問題的私募機(ji)構采取行政(zheng)監管措(cuo)施；

二是相關證監局對6家存在挪用基金(jin)財產等(deng)嚴重(zhong)違規問題的私募機構立案稽查，并對其(qi)中4家私募機構先(xian)行采取行政監管措施；

三是相關證監局將涉(she)嫌違法(fa)犯罪的(de)8家(jia)私募機構的(de)違法(fa)違規線索通報地方(fang)政府或移送(song)公(gong)安部門，并對(dui)其中(zhong)6家(jia)機構采取行政監管措施或立案稽查。

同時，證(zheng)監(jian)會將上述(shu)違(wei)法違(wei)規問(wen)題及采(cai)取的監(jian)管措施(shi)記入資(zi)本市場誠信檔(dang)案，并由中(zhong)國(guo)證(zheng)券投(tou)資(zi)基金業協會依據自(zi)律(lv)規則對違(wei)法違(wei)規行為采(cai)取自(zi)律(lv)管理措施(shi)。

合法(fa)合規、誠實守(shou)信(xin)(xin)、勤勉盡責(ze)是私募基金行(xing)業(ye)持續(xu)健(jian)康發展的(de)根本(ben)。下(xia)一(yi)步，證監(jian)會將繼(ji)續(xu)貫徹(che)依法(fa)全面從(cong)嚴監(jian)管(guan)(guan)要求，持續(xu)加強私募基金監(jian)管(guan)(guan)力(li)度(du)，堅決整(zheng)治行(xing)業(ye)亂象和嚴重(zhong)干擾市場秩序的(de)行(xing)為，強化私募機構防范風險(xian)主體(ti)責(ze)任，同時(shi)，對存在違(wei)法(fa)違(wei)規行(xing)為及違(wei)反誠實信(xin)(xin)用原則(ze)的(de)私募機構及人員加大責(ze)任追究力(li)度(du)，保護投資(zi)者(zhe)合法(fa)權(quan)益。