每經(jing)編輯｜每經(jing)記者(zhe) 劉明濤 楊建(jian)     

一千多(duo)(duo)平方米的(de)別墅里，100多(duo)(duo)臺電腦(nao)，10多(duo)(duo)個操盤手同時操作，籌集資金數(shu)十億元(yuan)，3個多(duo)(duo)月買賣股票狂賺9億多(duo)(duo)元(yuan)。

在調查(cha)過程中，這家公司(si)的(de)高管及相關人員拒不配(pei)合(he)調查(cha)，財會人員為銷毀(hui)證據抓(zhua)傷調查(cha)人員......

小伙伴(ban)們(men)，這(zhe)(zhe)不是電影中的情(qing)節(jie)，這(zhe)(zhe)是現實之中發生的事情(qing)。這(zhe)(zhe)是北八道集團(tuan)籌集資金數(shu)十億元，通過操(cao)盤團(tuan)隊，利用多(duo)(duo)達300多(duo)(duo)個(ge)股票(piao)賬戶，涉嫌操(cao)縱(zong)多(duo)(duo)只次新股，以及不配合(he)調查的情(qing)景(jing)。

今(jin)日(ri)上(shang)午，在證(zheng)監(jian)會組織(zhi)召(zhao)開稽查執法專場(chang)新聞通氣(qi)會上(shang)，證(zheng)監(jian)會稽查總隊披露廈門(men)北八道集團炒作張家港行(xing)、和(he)勝股份、江陰銀行(xing)三只次新股，證(zheng)監(jian)會依據相關(guan)法律法規(gui)，開出約56.7億(yi)元罰單(dan)，為(wei)證(zheng)監(jian)會史上(shang)最大罰單(dan)。

涉嫌操縱股價，3個多月獲利9億多

火山君發(fa)現，在這個涉嫌操(cao)縱次(ci)新股的大案中，團隊化(hua)運(yun)作是一(yi)個明顯的特征。

據中國證券報報道，經證監會調查組(zu)(zu)調查，2017年2月至5月期間，北八道集團及其實際(ji)控制(zhi)人組(zu)(zu)建(jian)控制(zhi)了一個分工明(ming)確(que)的操盤團隊，通過多(duo)個配資中介籌集資金數十億元(yuan)，利用(yong)多(duo)達(da)300多(duo)個股票(piao)賬(zhang)戶，采用(yong)頻(pin)繁對倒(dao)成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連(lian)續炒作多(duo)只次(ci)新股，涉嫌(xian)操縱(zong)市(shi)場。

火(huo)山君發(fa)現，在(zai)(zai)這(zhe)起通(tong)報案件涉及的(de)三只(zhi)股(gu)(gu)票里(li)，均(jun)在(zai)(zai)2017年2月(yue)出現了(le)集體異動，資金在(zai)(zai)瘋狂的(de)炒(chao)作(zuo)這(zhe)三只(zhi)個股(gu)(gu)，其中，和勝(sheng)股(gu)(gu)份(fen)在(zai)(zai)2月(yue)6日(ri)至15日(ri)股(gu)(gu)價累計(ji)上漲(zhang)(zhang)95.53%；張家(jia)港行在(zai)(zai)2月(yue)6日(ri)至21日(ri)累計(ji)上漲(zhang)(zhang)135.19%；江陰銀(yin)行則(ze)在(zai)(zai)2月(yue)10日(ri)至2月(yue)28日(ri)累計(ji)上漲(zhang)(zhang)了(le)114.21%，而同(tong)期中小板指(zhi)指(zhi)數2月(yue)整個漲(zhang)(zhang)幅僅為4.48%，這(zhe)三只(zhi)個股(gu)(gu)股(gu)(gu)價可謂巨幅偏離(li)市場(chang)走(zou)勢。

以下是張(zhang)家港(gang)行、江陰銀行、和勝股份三(san)只次新股在2017年2月至5月期(qi)間的走勢(shi)：

火山(shan)君(jun)在(zai)翻(fan)閱交易所公開交易信息發現，不少來(lai)自(zi)廈門的營(ying)業部浮(fu)出水面(mian)，呈現出集(ji)體瘋狂出擊(ji)炒(chao)作的現象。

比如在去年2月8日，和(he)(he)勝股份(fen)強勢(shi)漲停，在其買入金額第一和(he)(he)第二的席位(wei)均來自廈門本地，東(dong)海(hai)證(zheng)券廈門祥福路(lu)營業(ye)部和(he)(he)東(dong)方證(zheng)券廈門仙岳路(lu)營業(ye)部當日分(fen)別買入和(he)(he)勝股份(fen)2625.27萬(wan)(wan)元和(he)(he)2220.13萬(wan)(wan)元。

和勝股份2017年2月(yue)8日龍虎(hu)榜數據：

2月(yue)14日，東海證券廈門祥(xiang)福路營業(ye)部(bu)的(de)(de)身影出現(xian)在江陰(yin)銀行的(de)(de)買入(ru)席位里，在該(gai)股漲(zhang)停當(dang)日，其(qi)買入(ru)3415萬(wan)(wan)元，2月(yue)15日，其(qi)又分(fen)別買入(ru)江陰(yin)銀行2082萬(wan)(wan)元和買入(ru)張家港行2322萬(wan)(wan)元，進行全(quan)面出擊(ji)，當(dang)然這其(qi)中，也(ye)有東方證券廈門仙岳路營業(ye)部(bu)的(de)(de)影子。

一不愿具(ju)名私募經(jing)理告訴火(huo)山君，“當時的確張(zhang)(zhang)家(jia)港行在開板后走勢(shi)詭(gui)異，股價(jia)出(chu)現離奇(qi)大漲，圈內也有注意(yi)到(dao)是一些派(pai)系(xi)資金(jin)在坐莊操縱(zong)來(lai)(lai)炒作，很瘋狂，感(gan)覺(jue)會(hui)(hui)遭到(dao)監管，畢(bi)竟太惹眼球了，后來(lai)(lai)鮮言處罰的事一出(chu)，基本(ben)料到(dao)炒作張(zhang)(zhang)家(jia)港行的資金(jin)會(hui)(hui)出(chu)事，后來(lai)(lai)也有監管風聲，不過沒(mei)想到(dao)處罰這么(me)大，算再一次給不規范的炒作游資敲上警鐘。”

目前，該案已經過調查審理(li)和行政(zheng)處罰(fa)事先告知程序，證監會(hui)將對(dui)北(bei)八道集團作出(chu)沒一(yi)罰(fa)五的(de)頂(ding)格處罰(fa)，罰(fa)沒款總計(ji)約56.7億(yi)(yi)元。這將成為證監會(hui)行政(zheng)處罰(fa)歷史(shi)上開出(chu)的(de)最高額的(de)罰(fa)單(dan)，時(shi)隔近一(yi)年，鮮(xian)言的(de)34.7億(yi)(yi)罰(fa)單(dan)紀錄被打破(po)。

據中國(guo)證券報報道，證監會(hui)調查人員介紹(shao)，由于次新(xin)股普(pu)遍具有發行(xing)市盈(ying)率低(di)、概念新(xin)、流通盤小的特(te)點，很容易成為(wei)市場炒新(xin)、炒小、短線操作的一(yi)個集中領域，積聚市場風險和泡沫(mo)。

北八道實控人“浮現”

火山(shan)君發現，此次被頂(ding)格罰沒約56.7億元的(de)(de)(de)北八(ba)道集(ji)(ji)團(tuan)和上市(shi)公司(si)(si)象嶼(yu)股份有不(bu)少的(de)(de)(de)業(ye)務(wu)往來。據(ju)天眼查數(shu)據(ju)顯示，北八(ba)道集(ji)(ji)團(tuan)有限公司(si)(si)是(shi)北八(ba)道（廈門(men)(men)）物流集(ji)(ji)團(tuan)公司(si)(si)的(de)(de)(de)實際控制人(ren)，100%的(de)(de)(de)持股北八(ba)道（廈門(men)(men)）物流集(ji)(ji)團(tuan)公司(si)(si)。

2017年7月1日(ri)，象(xiang)嶼(yu)股份(fen)公告稱(cheng)，公司(si)與(yu)北八(ba)道集團有(you)限公司(si)合資設立的(de)廈門象(xiang)道物(wu)(wu)流(liu)有(you)限公司(si)已完成工商注冊(ce)登記手(shou)續，象(xiang)道物(wu)(wu)流(liu)注冊(ce)資本15億元，公司(si)持股比例(li)為40%，北八(ba)道物(wu)(wu)流(liu)持股比例(li)為60%。象(xiang)道物(wu)(wu)流(liu)設立后，將充分(fen)利用公司(si)與(yu)北八(ba)道物(wu)(wu)流(liu)的(de)各(ge)自(zi)優勢，開展鐵路物(wu)(wu)流(liu)服(fu)務(wu)(wu)、大宗商品全程供應(ying)鏈(lian)服(fu)務(wu)(wu)等業務(wu)(wu)。

據當時公告顯(xian)示，象道物(wu)(wu)(wu)流(liu)(liu)的(de)控股(gu)股(gu)東(dong)北(bei)八道物(wu)(wu)(wu)流(liu)(liu)成立于2013年(nian)，注冊資本5億元，法(fa)定代表人林育志，北(bei)八道物(wu)(wu)(wu)流(liu)(liu)從事(shi)國內鐵路(lu)(lu)(lu)集裝箱物(wu)(wu)(wu)流(liu)(liu)業務，擁有(you)40多(duo)個(ge)鐵路(lu)(lu)(lu)網點布局，在(zai)氧化鋁、電(dian)解鋁、煤(mei)炭的(de)鐵路(lu)(lu)(lu)集裝箱物(wu)(wu)(wu)流(liu)(liu)方面擁有(you)核心物(wu)(wu)(wu)流(liu)(liu)節(jie)點的(de)鐵路(lu)(lu)(lu)場站、專用線資源(yuan)以(yi)及專業的(de)服(fu)務能(neng)力。

不(bu)過，今日晚間，象(xiang)嶼股份發布澄清公告表示，目前公司與北八道(dao)(dao)不(bu)存在任何業務(wu)合作關(guan)系(xi)，監管機關(guan)對北八道(dao)(dao)的(de)處(chu)罰不(bu)會影響公司的(de)業務(wu)經營。

據天眼查截止3月11日的(de)(de)最新數據顯示，北八道(dao)集團(tuan)(tuan)有(you)限公司的(de)(de)法(fa)人(ren)代(dai)表(biao)林(lin)(lin)惠(hui)惠(hui)，公司地址(zhi)為(wei)(wei)中(zhong)國（上海）自由貿易試驗區世紀大(da)道(dao)210號15層，其(qi)中(zhong)林(lin)(lin)玉(yu)婷持股90%，林(lin)(lin)慶豐持股10%；而北八道(dao)（廈(sha)(sha)門(men)）物(wu)流(liu)集團(tuan)(tuan)有(you)限公司的(de)(de)法(fa)人(ren)代(dai)表(biao)為(wei)(wei)何雪，公司地址(zhi)為(wei)(wei)廈(sha)(sha)門(men)市湖(hu)(hu)里區興(xing)湖(hu)(hu)路25號750室，其(qi)中(zhong)林(lin)(lin)惠(hui)惠(hui)持有(you)其(qi)100%的(de)(de)股份，并且任北八道(dao)（廈(sha)(sha)門(men)）物(wu)流(liu)集團(tuan)(tuan)有(you)限公司的(de)(de)執行(xing)董事(shi)，而林(lin)(lin)玉(yu)婷則是出任北八道(dao)（廈(sha)(sha)門(men)）物(wu)流(liu)集團(tuan)(tuan)有(you)限公司的(de)(de)監事(shi)。

知名游資今日拋售5.2億元

火山君發現，除了這個約56.7億元的史上最大罰單之外，在今日證監會組織召開稽查執法專場新聞通氣會上，還通報了一起操縱市場案。據中國證券報報道，這起操縱市場案是“高某涉嫌操縱精華制藥股票價格案”，該案涉案資金規模高達20億元，資金出處不乏影視明星、企業家、公司高管等。涉案人高某號稱民間炒股大賽冠軍，曾在知名高校開通證券投資課程，教授證券投資技巧。據證監會辦案人員介紹，2015年1月到7月，高某操縱精華制藥股票價格期間，控制使用了包括傘形信托賬戶、個人賬戶等在內共計16個賬戶，賬戶組獲利接近9億元，是證監會查處的，操縱單只股票價格獲利金額最高的案件。

以(yi)下是精華制(zhi)藥2015年1月到7月的走勢：

火山(shan)君發現(xian)，在今(jin)日(ri)(ri)上午(wu)證監會公布兩(liang)起操縱(zong)市場(chang)案，以及連續大漲的(de)樂視網中午(wu)公告臨(lin)時停(ting)牌之后，今(jin)日(ri)(ri)的(de)游(you)資炒作行(xing)為(wei)有所收斂，用友網絡今(jin)日(ri)(ri)下午(wu)被(bei)資金砸至跌停(ting)板，龍虎榜賣一是(shi)知名游(you)資的(de)光大證券股份有限公司寧波解(jie)放南路證券營業部，今(jin)日(ri)(ri)其拋售了5.2億元(yuan)。

每(mei)經記者 劉明濤 楊建(jian) 每(mei)經編輯 吳(wu)永(yong)久