12月3日，天風證(zheng)券在互動平臺上回(hui)答投(tou)資(zi)者提問時表(biao)示，該公(gong)司正(zheng)在積極推進公(gong)募基金(jin)牌照的申(shen)請工(gong)作，相關申(shen)請材料已上報中國證(zheng)監會。這是繼華(hua)林證(zheng)券之后，又一家申(shen)請公(gong)募基金(jin)牌照的券商。

不過，目前記者在證監(jian)會11月30日公(gong)布的(de)公(gong)募基金管理業(ye)務(wu)資(zi)格審批的(de)名單中還未看(kan)到天風證券。

事實(shi)上，這并非天風證(zheng)(zheng)券首次發力公募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)業務(wu)。早在2015年(nian)，天風證(zheng)(zheng)券就聯合長(chang)江(jiang)證(zheng)(zheng)券意欲出資設(she)立公募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)公司“超越(yue)(yue)基(ji)(ji)(ji)金(jin)”，天風證(zheng)(zheng)券擬出資5998.5萬元，持股比例達39.99%，高(gao)于長(chang)江(jiang)證(zheng)(zheng)券。不過(guo)，超越(yue)(yue)基(ji)(ji)(ji)金(jin)的申(shen)請過(guo)程波(bo)折重重，最(zui)終(zhong)“折戟(ji)”。今年(nian)4月25日(ri)，長(chang)江(jiang)證(zheng)(zheng)券公告稱(cheng)，因超越(yue)(yue)基(ji)(ji)(ji)金(jin)籌(chou)備、申(shen)報進展(zhan)不及預(yu)期，合作(zuo)方決(jue)定終(zhong)止超越(yue)(yue)基(ji)(ji)(ji)金(jin)設(she)立工作(zuo)。

一(yi)般(ban)來說(shuo)，券(quan)商參與公(gong)(gong)募(mu)(mu)基(ji)金業務的路徑有三(san)種(zhong)(zhong)，第一(yi)種(zhong)(zhong)是(shi)出資設(she)立公(gong)(gong)募(mu)(mu)基(ji)金公(gong)(gong)司(si)(si)(si)；第二(er)種(zhong)(zhong)是(shi)成立資產管理子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)，由子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)申請公(gong)(gong)募(mu)(mu)基(ji)金牌照；第三(san)種(zhong)(zhong)是(shi)直接(jie)由券(quan)商申請公(gong)(gong)募(mu)(mu)基(ji)金資格。由此來看，天風(feng)證券(quan)改道(dao)了第三(san)條路。

事實上，排隊申請公(gong)募(mu)基金牌(pai)照的券(quan)商還有華林證(zheng)(zheng)券(quan)。從(cong)證(zheng)(zheng)監會披露的信(xin)息來看，華林證(zheng)(zheng)券(quan)申請材料接收日為(wei)2017年(nian)12月(yue)(yue)13日，近一年(nian)并(bing)無(wu)最新進展。而距離上一次券(quan)商獲批公(gong)募(mu)基金牌(pai)照還要追溯到2017年(nian)12月(yue)(yue)，中泰資(zi)管拿下一張(zhang)公(gong)募(mu)牌(pai)照。

近年來，公(gong)募(mu)基(ji)金業(ye)(ye)務已(yi)成為(wei)(wei)券商及(ji)(ji)資管子公(gong)司重(zhong)點關(guan)注業(ye)(ye)務之(zhi)一。目前已(yi)有(you)13家(jia)券商及(ji)(ji)資管子公(gong)司擁有(you)公(gong)募(mu)牌照，并布(bu)局公(gong)募(mu)基(ji)金產品(pin)。業(ye)(ye)內人(ren)士表示(shi)，公(gong)募(mu)業(ye)(ye)務不僅會拓展券商或資管子公(gong)司的(de)產品(pin)線，還能為(wei)(wei)券商的(de)財富管理轉型提供重(zhong)要支持。

上(shang)周(zhou)出爐的《證券(quan)公(gong)司(si)大集合(he)資(zi)產管(guan)理(li)(li)(li)業務(wu)適用<關于規范金融機構資(zi)產管(guan)理(li)(li)(li)業務(wu)的指(zhi)導(dao)意見>操作(zuo)指(zhi)引》里也(ye)表(biao)示(shi)，鼓勵未取得公(gong)募(mu)(mu)基(ji)金管(guan)理(li)(li)(li)資(zi)格的證券(quan)公(gong)司(si)通過(guo)將大集合(he)產品管(guan)理(li)(li)(li)人(ren)更換為(wei)其控股、參股的基(ji)金管(guan)理(li)(li)(li)公(gong)司(si)并變更注冊為(wei)公(gong)募(mu)(mu)基(ji)金的方式，提(ti)前完成大集合(he)資(zi)產管(guan)理(li)(li)(li)業務(wu)規范工作(zuo)。也(ye)就(jiu)是說，可以將產品過(guo)渡給公(gong)募(mu)(mu)關聯公(gong)司(si)或子公(gong)司(si)。由(you)此可見，監管(guan)更傾向于讓(rang)有公(gong)募(mu)(mu)基(ji)金牌照的公(gong)司(si)管(guan)理(li)(li)(li)公(gong)募(mu)(mu)化改造(zao)后(hou)的券(quan)商大集合(he)產品。