每經(jing)記(ji)者(zhe)｜李(li)蕾    每經(jing)編輯｜肖芮冬(dong)     

12月13日，中(zhong)(zhong)國證(zheng)券投資基金業協(xie)會（以下(xia)簡稱中(zhong)(zhong)基協(xie)）公布了(le)第三十二批(pi)疑(yi)似失聯私募機構名(ming)單，一(yi)共有(you)30家(jia)。據悉，截至2019年11月22日，中(zhong)(zhong)基協(xie)已將中(zhong)(zhong)亞豐資產管(guan)理（深(shen)圳）有(you)限公司等1005家(jia)機構列(lie)入失聯公告(gao)名(ming)單，并在官(guan)方網站(zhan)中(zhong)(zhong)予以列(lie)示(shi)。

依據中基協(xie)(xie)發(fa)布的(de)《關于建立“失聯(lian)（異常）”私(si)募(mu)機構公(gong)示制度(du)的(de)通(tong)知》、《關于進(jin)一步規(gui)(gui)范私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)(guan)理(li)人登記若干事項的(de)公(gong)告(gao)》以及關于“自失聯(lian)機構公(gong)告(gao)發(fa)布之日起，列(lie)入失聯(lian)機構的(de)私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)(guan)理(li)人，滿三個(ge)月且未主動聯(lian)系協(xie)(xie)會并提供有效證明(ming)材料(liao)的(de)，協(xie)(xie)會將(jiang)注銷其私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)(guan)理(li)人登記”之規(gui)(gui)定，上述(shu)1005家機構中，418家機構已被注銷登記；14家機構已自行申(shen)請注銷登記。

與“資本大鱷”夏建統存在糾紛的眾融財富上榜

在這(zhe)次(ci)的疑(yi)似失聯(lian)私募名(ming)單(dan)中(zhong)，眾(zhong)融財富(fu)資產管理（北(bei)京）有限(xian)公司(si)（以下簡稱(cheng)眾(zhong)融財富(fu)）赫然在列(lie)。而這(zhe)家(jia)公司(si)上一次(ci)出現在公眾(zhong)視野(ye)中(zhong)，還(huan)是和“資本(ben)大鱷(e)”夏建統的名(ming)字聯(lian)系(xi)在一起。

今年10月，北(bei)京市三中院對英超(chao)阿斯頓維拉俱樂(le)部(bu)原主席、天夏(xia)（中國）集團總裁夏(xia)建統(tong)懸賞執行，懸賞金額(e)30萬元，在(zai)業(ye)內引發熱議。而在(zai)此之前，夏(xia)本人和他(ta)的浙江(jiang)睿康投資有(you)限公司(si)（以下簡稱睿康投資）因承諾無限連帶責任擔保而又(you)不履行基金份額(e)回購(gou)(gou)協議，被眾融財富告(gao)上法(fa)庭。根據(ju)媒(mei)體(ti)的公開報(bao)道，夏(xia)建統(tong)需要履行的回購(gou)(gou)金額(e)在(zai)6000萬元左右。

中基(ji)(ji)協備(bei)(bei)案(an)信息顯示，眾融財富成立于2014年(nian)(nian)(nian)10月、備(bei)(bei)案(an)于第二年(nian)(nian)(nian)2月，注冊資本3000萬元，備(bei)(bei)案(an)的(de)基(ji)(ji)金產(chan)品一共有13只(zhi)。其(qi)中和夏建(jian)統(tong)相關(guan)的(de)基(ji)(ji)金名為“安盈(ying)·智(zhi)慧城市產(chan)業并購(gou)基(ji)(ji)金管理計劃”，投資合同規定(ding)該基(ji)(ji)金的(de)預期固定(ding)收(shou)益(yi)為11%，約定(ding)（2+1）年(nian)(nian)(nian)投資和收(shou)益(yi)回本，意(yi)即兩年(nian)(nian)(nian)沒有兌現本金和收(shou)益(yi)，會(hui)延續(xu)一年(nian)(nian)(nian)。

有(you)媒體(ti)報道(dao)，陸(lu)續購買這(zhe)份基金的(de)投資(zi)人共有(you)23名，最少的(de)投資(zi)百(bai)萬，最多的(de)投資(zi)千萬有(you)余(yu)，共投資(zi)6746萬元。多位(wei)投資(zi)人向媒體(ti)表(biao)示，購買這(zhe)份基金，與(yu)夏(xia)建統“兜底”的(de)承諾有(you)關。

先被摘牌又成失聯機構的銀紀資產

失(shi)聯私募名(ming)單(dan)里(li)還有(you)(you)一家公(gong)司引(yin)起了(le)每(mei)經記(ji)者的關注，那就(jiu)是上海銀紀(ji)(ji)資產(chan)管理股(gu)份有(you)(you)限公(gong)司（以下簡稱(cheng)銀紀(ji)(ji)資產(chan)）。

中(zhong)基協備案(an)信息顯(xian)示，該公(gong)司成立(li)于(yu)2012年(nian)8月、備案(an)于(yu)2014年(nian)10月，注(zhu)冊資(zi)本4835萬元(yuan)。值得注(zhu)意的是，2015年(nian)12月14日，銀紀(ji)(ji)資(zi)產(chan)(chan)登陸(lu)新三板掛(gua)牌交(jiao)易(yi)，股票(piao)代碼為(wei)834904，交(jiao)易(yi)方式(shi)為(wei)協議交(jiao)易(yi)。但(dan)到了(le)2017年(nian)12月，這(zhe)家在(zai)新三板僅僅待(dai)了(le)兩年(nian)的公(gong)司宣布摘(zhai)牌，黯然離場。同年(nian)年(nian)底，全(quan)國股轉系統(tong)先后公(gong)告，中(zhong)科招(zhao)商、達仁資(zi)管、銀紀(ji)(ji)資(zi)產(chan)(chan)、富海銀濤和擁灣資(zi)產(chan)(chan)5家私(si)募(mu)機構被強制摘(zhai)牌。

而到了2018年(nian)5月，銀(yin)紀資(zi)(zi)產(chan)正(zheng)式對外宣布獲(huo)取國(guo)(guo)本(ben)供(gong)(gong)應鏈(lian)集(ji)團有(you)限公司（以下簡稱國(guo)(guo)本(ben)供(gong)(gong)應鏈(lian)集(ji)團）的(de)(de)戰略入(ru)股(gu)(gu)，國(guo)(guo)本(ben)供(gong)(gong)應鏈(lian)集(ji)團受讓30%的(de)(de)股(gu)(gu)份，股(gu)(gu)權轉讓完成(cheng)后(hou)，國(guo)(guo)資(zi)(zi)成(cheng)為銀(yin)紀資(zi)(zi)產(chan)第一大股(gu)(gu)東。自此，銀(yin)紀資(zi)(zi)本(ben)由(you)純(chun)粹(cui)民企混(hun)改成(cheng)為國(guo)(guo)資(zi)(zi)股(gu)(gu)東背景的(de)(de)混(hun)合所有(you)制(zhi)企業。

但就在今年，銀紀(ji)資產成為(wei)了最(zui)高人(ren)民法院(yuan)所公示的(de)失(shi)信(xin)公司，現在又進入(ru)了監管(guan)公布的(de)失(shi)聯私募名單，令人(ren)唏噓(xu)。

融通匯信因非法吸引公眾存款被立案

失聯(lian)私募中(zhong)還有一家(jia)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)名為“國(guo)盈天下(xia)（北京）投資(zi)基(ji)金管理有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)”（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)國(guo)盈天下(xia)）。種種跡(ji)象表明(ming)，該公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)與去年(nian)9月突發兌付危機(ji)的融(rong)(rong)通匯信集團有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)融(rong)(rong)通匯信）有關(guan)系。

中(zhong)基協備案(an)信息(xi)顯示(shi)，國盈天下成立于2016年5月(yue)、備案(an)于2016年8月(yue)，注(zhu)冊資本5億元(yuan)。公(gong)司股東是自(zi)然人(ren)韓福愛(ai)和白海玉，分別(bie)持股51%、49%，而其法人(ren)周(zhou)婷婷曾(ceng)經擔(dan)任融(rong)通匯信集團(tuan)市場副總(zong)監。此外，融(rong)通匯信官網也有一則(ze)新聞(wen)是《國盈天下平邑(yi)分公(gong)司開業慶典暨慈(ci)善捐助儀式隆重舉行(xing)》，顯示(shi)了二者之間千絲萬縷的聯系。

按照今(jin)年(nian)5月融通(tong)匯(hui)信在其(qi)官微公告的最新未兌付情況，其(qi)未償還的本金合計(ji)22億元，令人咋舌。而就在昨天，國盈天下也被監(jian)管列入失(shi)聯私募名單。

多家“山寨”私募進入失聯名單

在這次的失(shi)聯(lian)私募名(ming)單中，我們(men)也看(kan)到了多(duo)家(jia)“山寨”公司的名(ming)字。

舉個例子(zi)，摩(mo)根創投(tou)（北京）投(tou)資管理有(you)限(xian)公(gong)(gong)司，簡(jian)稱還(huan)是(shi)“摩(mo)根創投(tou)”，乍一(yi)看似(si)乎與大(da)家都知道的(de)摩(mo)根公(gong)(gong)司有(you)點關系，但仔細查閱(yue)該(gai)公(gong)(gong)司資料就會發(fa)現不是(shi)這么回事。

中基協備(bei)案信息顯示，摩根創(chuang)投(tou)成立于2015年(nian)10月、備(bei)案于2015年(nian)11月，注冊資本1000萬元，目前在協會備(bei)案的(de)基金(jin)產品只有一只。而在該公(gong)司此前發布的(de)通稿(gao)中，這家公(gong)司將自己(ji)定位為“是一家服務于高凈(jing)值投(tou)資者，為創(chuang)新型中小企(qi)業提供創(chuang)業投(tou)資，助力國內優質中小企(qi)業實現產業資本運(yun)作的(de)金(jin)融(rong)機(ji)構”。

另一家非常眼熟的(de)(de)公(gong)司(si)(si)名(ming)稱(cheng)叫做“北京九鼎(ding)豐業投資管(guan)理(li)有限公(gong)司(si)(si)”。中基協備案信息顯示(shi)，該(gai)公(gong)司(si)(si)成立于(yu)2014年9月、登記于(yu)2015年2月，注(zhu)冊資本500萬元。該(gai)公(gong)司(si)(si)在(zai)2015年還曾因為未按照規定的(de)(de)期(qi)限辦理(li)納稅(shui)申報和報送(song)納稅(shui)資料，被海淀區地方(fang)稅(shui)務局四(si)季青稅(shui)務所(suo)給予行政(zheng)處罰。

封(feng)面圖(tu)片來源(yuan)：攝圖(tu)網