每(mei)經(jing)記者｜王帆    每(mei)經(jing)編(bian)輯(ji)｜梁梟    

今(jin)日（12月16日），達華智能（002512，SZ）收(shou)到(dao)深交所關注函，涉及公司(si)股東大會(hui)表決事(shi)項。

此前12月15日(ri)，達(da)(da)華智(zhi)(zhi)能召開(kai)2020年第一次臨時股東(dong)大(da)會(hui)。在投票中，控股股東(dong)蔡小如、持股5%以上(shang)股東(dong)珠(zhu)海植遠投資中心（有限(xian)合伙）（以下簡稱珠(zhu)海植遠）均以所持公司的同一筆8742.48萬股股份進行了表決。達(da)(da)華智(zhi)(zhi)能以雙方解除(chu)表決權委托事(shi)項尚處于仲裁爭議(yi)中且投票結果相(xiang)反為由(you)，未將(jiang)上(shang)述爭議(yi)票數(shu)列入有效票數(shu)。

于(yu)是，深交(jiao)所向達華智能發出關注函，要求公司說(shuo)明未將蔡(cai)小如及(ji)珠(zhu)海植遠(yuan)雙方(fang)存在(zai)爭議的票(piao)數(shu)(shu)計入有(you)(you)效票(piao)數(shu)(shu)，是否(fou)(fou)取得了爭議雙方(fang)的同意，公司是否(fou)(fou)存在(zai)利用“爭議票(piao)不計入有(you)(you)效票(piao)數(shu)(shu)”方(fang)式不當限制股東權利的情形(xing)。

股東大會表決現爭議票

達華智能本次股東大會表決權爭議，最早起因于2016年的表決權委托。

2016年9月，珠海植遠(yuan)與(yu)蔡小如簽(qian)訂(ding)《表決權(quan)委托(tuo)協議》，約定珠海植遠(yuan)將(jiang)其持有的達(da)華智能8763.09萬股(gu)（占(zhan)上(shang)市(shi)公司總(zong)股(gu)本的比例為(wei)8%）對應的表決權(quan)不(bu)可撤銷地委托(tuo)給蔡小如行使(shi)。若出現違(wei)約情況(kuang)，表決權(quan)委托(tuo)可即刻提前終(zhong)止。

然而(er)幾(ji)年(nian)(nian)后，表決權委(wei)托協(xie)議卻出現了(le)糾紛(fen)，導(dao)致雙方訴諸仲(zhong)裁(cai)。2019年(nian)(nian)11月，經珠海(hai)(hai)植遠(yuan)申請，北京仲(zhong)裁(cai)委(wei)員會作出裁(cai)決，認為蔡(cai)小如未按合(he)同(tong)約(yue)定及(ji)時對中(zhong)融(rong)信(xin)托旗下的產(chan)品進行補倉(cang)，以(yi)及(ji)早于(yu)珠海(hai)(hai)植遠(yuan)、珠海(hai)(hai)植誠減(jian)持達(da)華智能股票的行為均構成違約(yue)。

2020年9月，蔡小如(ru)以珠海植(zhi)(zhi)遠、珠海植(zhi)(zhi)誠為(wei)被(bei)(bei)申(shen)請(qing)人(ren)，向北京仲裁委(wei)員(yuan)會提起(qi)仲裁申(shen)請(qing)，其中一項請(qing)求為(wei)“二被(bei)(bei)申(shen)請(qing)人(ren)立即(ji)停止單方(fang)解除表決權(quan)委(wei)托的違約行為(wei)，繼續按照協(xie)議約定將(jiang)上市公司8%的股份表決權(quan)委(wei)托給申(shen)請(qing)人(ren)行使”。

2020年11月，珠海植(zhi)遠(yuan)披露了簡式權益變動報告(gao)書，認為自2020年9月21日起，珠海植(zhi)遠(yuan)對蔡小如委(wei)(wei)托(tuo)(tuo)股份的表決權委(wei)(wei)托(tuo)(tuo)終止。

上述表(biao)決(jue)權委(wei)托的糾紛(fen)，也讓達華智能在11月收(shou)到了關注(zhu)函。在復函中，達華智能表(biao)示，公司無法判斷珠海植(zhi)遠提(ti)前(qian)終止表(biao)決(jue)權委(wei)托事(shi)項是(shi)否具(ju)備(bei)法律效力，需等待(dai)北京仲裁(cai)委(wei)員會就蔡(cai)小如的仲裁(cai)請(qing)求作出裁(cai)決(jue)方可(ke)最終確定。

一(yi)波(bo)未(wei)平，一(yi)波(bo)又起(qi)。在12月15日(ri)達華智能(neng)2020年(nian)第一(yi)次臨時股東大會上，蔡小如、珠海植(zhi)遠(yuan)雙方同時宣稱(cheng)行使涉爭議的(de)表決權。

據達華(hua)智(zhi)能公(gong)告，本次股東會(hui)議一并(bing)取得蔡小如及珠(zhu)海(hai)(hai)植(zhi)遠的(de)投(tou)票票數，其中蔡小如通過全權委(wei)托張高利行使(shi)表決(jue)權，表決(jue)票數為3.45億票（其中包括珠(zhu)海(hai)(hai)植(zhi)遠委(wei)托表決(jue)權8742.48萬(wan)票），珠(zhu)海(hai)(hai)植(zhi)遠通過深交所(suo)網絡(luo)投(tou)票系統(tong)行使(shi)表決(jue)權，表決(jue)票數也為8742.48萬(wan)票。

達華智能表(biao)示，鑒于雙方(fang)就表(biao)決權(quan)委托事項正處于仲裁(cai)爭(zheng)議階(jie)段(duan)，且本次股東(dong)大(da)會投票(piao)為反方(fang)向，為保證(zheng)公司正常經營及合法權(quan)益，維護中小(xiao)股東(dong)合法利益，就上述雙方(fang)爭(zheng)議票(piao)數8742.48萬票(piao)均(jun)不(bu)列入本次股東(dong)大(da)會有效票(piao)數。

深交所下發關注函：是否不當限制股東權利？

《每日經濟新聞》記者注意到，12月15日股(gu)東大會表決(jue)的議案主要(yao)涉及非(fei)公開(kai)發行(xing)A股(gu)股(gu)票(piao)。從上(shang)市公司(si)(si)公布的表決(jue)結果來看，目前尚(shang)不(bu)能(neng)確定蔡小(xiao)如、珠(zhu)海植遠雙(shuang)方的具體(ti)投(tou)票(piao)方向(xiang)。但值(zhi)得一提的是，達(da)華智能(neng)非(fei)公開(kai)發行(xing)A股(gu)股(gu)票(piao)與(yu)蔡小(xiao)如切(qie)身利(li)益相關(guan)，公司(si)(si)將募(mu)資11.6億元，發行(xing)完成后蔡小(xiao)如將喪失控制(zhi)權(quan)。

在(zai)達華智(zhi)能披露股(gu)東大會決議(yi)公告后，深交所火速下發關(guan)注函(han)，要求公司說明未將(jiang)蔡小如及珠海(hai)植(zhi)(zhi)遠雙方存在(zai)爭議(yi)的(de)(de)8742.48萬票(piao)計入有效票(piao)數(shu)，是否取得了爭議(yi)雙方的(de)(de)同(tong)意；說明蔡小如和珠海(hai)植(zhi)(zhi)遠表決權委托事項的(de)(de)仲(zhong)裁進展。

深交所(suo)還問道，達華智(zhi)能是否存在利用“爭議(yi)票(piao)不(bu)計(ji)入有(you)效(xiao)(xiao)(xiao)票(piao)數”方式不(bu)當限制股東(dong)權利的情(qing)形(xing)，并(bing)要(yao)求公司詳(xiang)細說明本(ben)次股東(dong)大會計(ji)票(piao)、監(jian)票(piao)的程序及其合(he)規性(xing)，未將上述爭議(yi)票(piao)數計(ji)入有(you)效(xiao)(xiao)(xiao)票(piao)數的法(fa)律依據及合(he)法(fa)合(he)規性(xing)，據此計(ji)票(piao)的股東(dong)大會表(biao)決(jue)結果(guo)是否具有(you)法(fa)律效(xiao)(xiao)(xiao)力。

此外，深交所還要求達(da)華智能對(dui)照(zhao)《深圳證(zheng)券交易(yi)所上(shang)市(shi)公司業務(wu)辦理指南第(di)8號——股東大(da)會(hui)(hui)》嚴格(ge)自查并說明，公司股東是(shi)否(fou)存在“不得在股東大(da)會(hui)(hui)上(shang)對(dui)其持(chi)有或實際支配的(de)股份行使表(biao)決權”的(de)情形，公司董事會(hui)(hui)作為(wei)本次股東大(da)會(hui)(hui)的(de)召集(ji)人是(shi)否(fou)勤勉盡責并履行相關(guan)信(xin)息披(pi)露(lu)義務(wu)。

《每日(ri)經濟(ji)新聞(wen)》記者查(cha)詢上述指南了解到，深交所規定，上市公(gong)司(si)股(gu)(gu)東(dong)存在(zai)不得在(zai)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會上對其持有(you)或實際支配的(de)股(gu)(gu)份行(xing)使表決(jue)權的(de)，召集人應(ying)當在(zai)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會通知(zhi)中明確披露有(you)權機關(guan)認(ren)定、行(xing)政處罰或司(si)法(fa)裁判(pan)等(deng)情況。如在(zai)發(fa)出股(gu)(gu)東(dong)大(da)會通知(zhi)后方知(zhi)悉相關(guan)事(shi)實的(de)，召集人應(ying)當在(zai)不晚(wan)于股(gu)(gu)東(dong)大(da)會網絡投票開始前公(gong)告有(you)權機關(guan)認(ren)定、行(xing)政處罰或司(si)法(fa)裁判(pan)等(deng)情況。

事(shi)實上(shang)，從11月27日(ri)發布(bu)召開股(gu)(gu)東大(da)會的(de)(de)通(tong)知，到12月15日(ri)召開股(gu)(gu)東大(da)會期間，達華智能未發布(bu)任何可能涉及(ji)認定股(gu)(gu)東不得行使表決權(quan)的(de)(de)公告。

今(jin)日（12月17日），記者也(ye)試圖就相關(guan)問題(ti)采訪達(da)華(hua)智(zhi)能，公司證券部人士(shi)表示，以后續關(guan)注函的回(hui)復為準(zhun)。

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