每經編(bian)輯｜黃勝    

上交所3月27日發布《關于應對疫情優化自律監管服務、進一步保障市場運行若干措施》的通知。通知提出，確保科創板審核業務正常推進。

疫情防控期間，正常受理發行人通過本所科創板審核業務系統提交的發行上市、重大資產重組及其他相關申請。通過視頻(pin)會(hui)議等方(fang)式，確保(bao)上市(shi)委(wei)審(shen)議會(hui)議按(an)照既定程序(xu)正常推進。

提供“云上市”服務。鼓勵發(fa)行(xing)人(ren)根據實際情(qing)況合(he)理(li)安排(pai)發(fa)行(xing)上市(shi)時間，本所提供免費(fei)網絡直播上市(shi)儀式服務，并支持(chi)發(fa)行(xing)人(ren)在疫(yi)情(qing)影響消除后，補辦現場上市(shi)儀式。

圖(tu)片來源：每經(jing)記者 張建 攝（資料圖(tu)）

附全文：

各市場參與方：

為(wei)深入貫徹黨中央、國務院關(guan)于(yu)疫情防(fang)控的(de)決策部(bu)署和(he)(he)中國證監(jian)會的(de)工作要求，上海證券交易所(suo)（以下簡稱本(ben)(ben)所(suo)）就疫情防(fang)控特(te)殊時期相關(guan)業務開展做(zuo)出調(diao)整和(he)(he)銜接安排，優(you)化自律(lv)監(jian)管與服務方式，支持實體經濟發展，激發市(shi)場主體活力，全力維護(hu)資本(ben)(ben)市(shi)場平穩運行，落實落細支持疫情防(fang)控和(he)(he)保障市(shi)場運行各項工作。現(xian)就相關(guan)事項通知如下。

一、股票發行上市審核和發行承銷

1.確保科創板審核業務正常推進。疫(yi)情防控期間，正常(chang)受理(li)發行人通過本所科(ke)創板審核(he)業務系統提交的(de)發行上市、重大資產重組及(ji)其他相關申請。通過視頻會(hui)議(yi)等方(fang)式(shi)，確保上市委審議(yi)會(hui)議(yi)按照既定程序正常(chang)推進。

2.加強線上溝(gou)(gou)通(tong)(tong)(tong)咨(zi)詢(xun)(xun)保障(zhang)。項目申(shen)報及回(hui)復(fu)過程中(zhong)，因受疫情影響無法(fa)現場預約溝(gou)(gou)通(tong)(tong)(tong)的(de)，發行(xing)人(ren)、中(zhong)介機(ji)構可以申(shen)請(qing)采(cai)取線上方(fang)式進行(xing)溝(gou)(gou)通(tong)(tong)(tong)咨(zi)詢(xun)(xun)。本所將加強審核部門與發行(xing)人(ren)、中(zhong)介機(ji)構電話(hua)溝(gou)(gou)通(tong)(tong)(tong)、線上咨(zi)詢(xun)(xun)溝(gou)(gou)通(tong)(tong)(tong)的(de)相關保障(zhang)。

3.放寬申報(bao)等(deng)(deng)相關(guan)文(wen)件的(de)簽(qian)署要求(qiu)。發行人、中介機構提(ti)交項目(mu)申報(bao)、問詢回復等(deng)(deng)相關(guan)文(wen)件時(shi)，確(que)受疫情影響、無法統一簽(qian)名的(de)自然人，可以通過(guo)提(ti)供簽(qian)字頁電子掃描(miao)文(wen)檔方式辦理。

4.適(shi)當放寬(kuan)審核(he)問詢(xun)回復時間(jian)。發行(xing)人、中介機(ji)構確(que)受疫(yi)情影響，無法在規定(ding)時限內回復審核(he)問詢(xun)、完成(cheng)盡職調查(cha)(cha)等工作的(de)(de)，可以向本所申(shen)請中止審核(he)，以保(bao)證足夠的(de)(de)時間(jian)準(zhun)備審核(he)問詢(xun)相(xiang)關問題(ti)的(de)(de)核(he)查(cha)(cha)回復。

5.提供“云上(shang)市”服務(wu)。鼓勵發行(xing)人(ren)根據實際情況合(he)理安排發行(xing)上(shang)市時(shi)間(jian)，本所提供免費網絡(luo)直播上(shang)市儀式服務(wu)，并支持發行(xing)人(ren)在疫(yi)情影響(xiang)消除后，補辦現(xian)場上(shang)市儀式。

6.優化網(wang)上網(wang)下路(lu)(lu)演(yan)方式(shi)。鼓勵發行人通(tong)過(guo)上證(zheng)路(lu)(lu)演(yan)中心開(kai)展(zhan)(zhan)免費網(wang)上路(lu)(lu)演(yan)，通(tong)過(guo)互聯網(wang)、電(dian)話方式(shi)等線上方式(shi)開(kai)展(zhan)(zhan)網(wang)下路(lu)(lu)演(yan)。

7.設(she)立(li)24小時(shi)發行(xing)承(cheng)銷(xiao)業務咨(zi)詢(xun)熱(re)線。疫(yi)情防控期(qi)間，為保障主承(cheng)銷(xiao)商日常業務操(cao)作和公告披(pi)露(lu)，本所設(she)立(li)發行(xing)承(cheng)銷(xiao)業務24小時(shi)咨(zi)詢(xun)熱(re)線電話，發布發行(xing)承(cheng)銷(xiao)業務操(cao)作清單。

二、上市公司信息披露業務

8.延長信息披露業務辦理時段。疫情防控期間，上市公司事后公告披露時段延長至晚上23:00。

9.支持上(shang)市(shi)公(gong)司(si)做好定期(qi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)披露工(gong)作(zuo)。上(shang)市(shi)公(gong)司(si)受疫(yi)情(qing)影(ying)響(xiang)預計難(nan)以在原(yuan)預約日期(qi)披露2021年(nian)年(nian)度(du)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)的，可以向本所申請辦理延(yan)期(qi)至2022年(nian)4月30日前披露。確受疫(yi)情(qing)影(ying)響(xiang)，在法定期(qi)限(xian)內(nei)披露2021年(nian)年(nian)度(du)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)或2022年(nian)第一季度(du)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)有(you)困難(nan)的，請及時聯系本所公(gong)司(si)監管部門(men)通報(bao)(bao)(bao)相關情(qing)況。

10.增加郵件(jian)、傳真(zhen)等(deng)公(gong)告提交方式。上市公(gong)司因疫(yi)情影(ying)響無法使用EKey通過日常業務管理系(xi)統(tong)提交信(xin)息披(pi)露(lu)文件(jian)的(de)，可以通過電子郵件(jian)或傳真(zhen)方式提交。

11.放寬(kuan)信息披露(lu)文(wen)件(jian)的報送(song)形式要(yao)求。文(wen)件(jian)信息披露(lu)因疫情影響無法及時提供實體簽章的，可以暫以電子(zi)簽章等代替，或者提交相關說(shuo)明。

12.支持線上召開股東大會。上市公司可以結合自身實際情況，設置線上股東大會召開會場。律師因疫情影響確實無法現場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會。

13.加強對線(xian)上(shang)(shang)業績(ji)(ji)說明(ming)會(hui)(hui)的技術支(zhi)持。支(zhi)持上(shang)(shang)市公司利(li)用上(shang)(shang)證路(lu)演中(zhong)心等互聯網平臺召開(kai)線(xian)上(shang)(shang)業績(ji)(ji)說明(ming)會(hui)(hui)，與(yu)投(tou)資(zi)者(zhe)加強交流，增進投(tou)資(zi)者(zhe)信心。本所推出路(lu)演與(yu)上(shang)(shang)證云(yun)SDK對接服務，投(tou)資(zi)者(zhe)可以通過券(quan)商(shang)和信息商(shang)APP參(can)與(yu)業績(ji)(ji)說明(ming)會(hui)(hui)。

14.設立24小(xiao)時信(xin)息披露操(cao)作(zuo)業務咨詢(xun)熱(re)線。疫(yi)情防控期間，為解決上(shang)市公司(si)在信(xin)息披露操(cao)作(zuo)業務中面(mian)臨(lin)的(de)困(kun)難(nan)和問題，本所設立信(xin)息披露操(cao)作(zuo)業務24小(xiao)時咨詢(xun)熱(re)線電話（021-68601632）。

三、債券業務服務

15.建立(li)發(fa)行服(fu)(fu)務(wu)(wu)綠色通道。對受疫(yi)情影(ying)響(xiang)嚴重的企業，債(zhai)券(quan)募集資金(jin)用(yong)(yong)于疫(yi)情防(fang)(fang)控相關領域(yu)或用(yong)(yong)于償還(huan)到期公司債(zhai)券(quan)的，建立(li)發(fa)行服(fu)(fu)務(wu)(wu)綠色通道，即報即審、特事特辦，切實做好疫(yi)情防(fang)(fang)控融資服(fu)(fu)務(wu)(wu)工(gong)作。

16.適當(dang)延長(chang)項目辦理時(shi)限。疫情(qing)防控期間，暫緩(huan)計(ji)算(suan)公司(si)債券、資(zi)產支持(chi)證券的(de)反饋意見回(hui)復時(shi)限和中止(zhi)時(shi)限。發行人確受疫情(qing)影響，不(bu)能及時(shi)更新財務報告的(de)，可以向本所(suo)申請延長(chang)有效期。

17.放寬(kuan)文件(jian)簽(qian)章(zhang)(zhang)等報送要求(qiu)。因(yin)疫情原(yuan)因(yin)無法獲得相關簽(qian)字、蓋(gai)章(zhang)(zhang)的，可先由主承銷商出(chu)具說明，后續及(ji)時補充提(ti)交簽(qian)字、蓋(gai)章(zhang)(zhang)文件(jian)。

18.優化現場(chang)業務辦理方(fang)式。簿記建檔可根據(ju)疫情(qing)情(qing)況，僅(jin)安排(pai)簿記管理人作為現場(chang)參(can)與人員。投(tou)資者(zhe)可依(yi)據(ju)文件約定通過(guo)郵件、傳(chuan)真等(deng)方(fang)式發送申購訂單。

19.配(pei)合做(zuo)好(hao)地(di)(di)方債發(fa)行(xing)工作。按照財政(zheng)部及疫情相對嚴重省（區、市）政(zheng)府安排(pai)，積極(ji)配(pei)合做(zuo)好(hao)地(di)(di)方政(zheng)府一般債券、專項債券發(fa)行(xing)業務、技術支持和服務工作。

四、其他業務服務

20.確保(bao)市(shi)場(chang)交易(yi)通暢(chang)安全(quan)(quan)。全(quan)(quan)力做好技(ji)術保(bao)障和優化工作，持續降低(di)訂單處理時延，改進市(shi)場(chang)投(tou)資者(zhe)體驗。整合會員前端軟(ruan)件，降低(di)技(ji)術系統(tong)的復雜程(cheng)度和市(shi)場(chang)維護(hu)成本。統(tong)籌優化相關業務測(ce)試(shi)排期，減輕市(shi)場(chang)機構技(ji)術測(ce)試(shi)負擔。

21.全(quan)面(mian)啟動(dong)(dong)線上咨詢(xun)培(pei)訓(xun)服務。針對各市(shi)場主(zhu)體的(de)實際需(xu)(xu)求，全(quan)面(mian)開展遠(yuan)程(cheng)(cheng)咨詢(xun)、在線培(pei)訓(xun)和(he)宣講等活(huo)動(dong)(dong)。增加“浦(pu)江大(da)講堂”線上公開課數量，豐富課程(cheng)(cheng)內容。市(shi)場參與主(zhu)體可直(zhi)接進入(ru)公開課專區進行(xing)學習瀏覽，無(wu)需(xu)(xu)額外(wai)注冊。

22.加大對疫情(qing)影(ying)響(xiang)嚴(yan)重(zhong)地(di)區(qu)及(ji)企業的(de)服(fu)(fu)務力度。加強對接疫情(qing)影(ying)響(xiang)較大地(di)區(qu)及(ji)直接參與抗疫的(de)領軍(jun)企業，及(ji)時了解困難及(ji)訴求，做實做細(xi)投融(rong)資(zi)相(xiang)關服(fu)(fu)務工作(zuo)。逐(zhu)一了解疫情(qing)嚴(yan)重(zhong)地(di)區(qu)擬上市(shi)和上市(shi)企業的(de)投融(rong)資(zi)需求，幫助企業在充分準(zhun)備的(de)前提(ti)下，加速申報(bao)，實現即報(bao)即審即發。

23.支(zhi)持(chi)會員采取措施確保業務(wu)平穩運作(zuo)。加強(qiang)與會員單位(wei)溝通(tong)，了解疫(yi)情對會員客(ke)戶交(jiao)易管理工作(zuo)的影(ying)響并及時協(xie)助解決。支(zhi)持(chi)會員通(tong)過線上方式，開(kai)展客(ke)戶交(jiao)易管理和監(jian)管協(xie)同工作(zuo)。會員單位(wei)因疫(yi)情防控導致監(jian)管函件無法及時回(hui)復(fu)的，可向本所申請適當延長(chang)時間。

24.支(zhi)持基(ji)金(jin)(jin)、期(qi)權做(zuo)市商等有序(xu)開展業(ye)務(wu)(wu)(wu)。支(zhi)持基(ji)金(jin)(jin)、期(qi)權做(zuo)市商積極實施流動性(xing)服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)和做(zuo)市服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)(wu)，維護正常(chang)交易(yi)秩序(xu)。對因疫情存在(zai)實際(ji)困難的基(ji)金(jin)(jin)、期(qi)權做(zuo)市商履行報價義務(wu)(wu)(wu)，適當予以調整(zheng)相關(guan)標準(zhun)。

25.加強ETF基(ji)金管理人專項通道(dao)服務。進(jin)一步(bu)優(you)化ETF運營、信息披露專項通道(dao)服務，保障基(ji)金管理人日(ri)常業(ye)務操(cao)作和(he)公告披露。

26.通過非現場方式辦理(li)股份(fen)協議(yi)轉(zhuan)讓業(ye)務。當事人可(ke)先以電子郵件方式發送(song)已(yi)有材(cai)料，并(bing)接(jie)收反饋材(cai)料補正意見，待全部電子版材(cai)料確認齊全后，通知當事人一次性寄送(song)書面(mian)材(cai)料，降低市場成本(ben)。

27.靈活開展(zhan)紀律(lv)(lv)處分、復核聽證工作。確受疫情(qing)影響的市場主(zhu)體在紀律(lv)(lv)處分和復核程(cheng)序中(zhong)，可以(yi)申請遠(yuan)程(cheng)視頻聽證、延(yan)期聽證以(yi)及延(yan)長證據材料提交(jiao)時(shi)限。

28.暢(chang)通投(tou)(tou)資(zi)者訴求(qiu)渠(qu)道。投(tou)(tou)資(zi)者可通過服(fu)務(wu)熱線(xian)、微信公(gong)眾(zhong)號、電子郵件等非現場方式向本(ben)所(suo)(suo)咨詢問題、反映訴求(qiu)。本(ben)所(suo)(suo)投(tou)(tou)資(zi)者服(fu)務(wu)熱線(xian)（400-8888-400）將保持7×24小時(shi)暢(chang)通。

29.加(jia)強(qiang)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者線(xian)上教(jiao)育服(fu)務。持(chi)(chi)續(xu)通過網(wang)(wang)站、微信等互聯網(wang)(wang)渠道開(kai)展投(tou)(tou)(tou)資(zi)者教(jiao)育宣傳，滿足疫情(qing)防(fang)控期(qi)(qi)間投(tou)(tou)(tou)資(zi)者在(zai)線(xian)學習需求。支持(chi)(chi)會員、基金管理(li)(li)人、期(qi)(qi)權經營機構積極(ji)引導投(tou)(tou)(tou)資(zi)者理(li)(li)性(xing)、客(ke)觀(guan)分(fen)析(xi)疫情(qing)影響，秉持(chi)(chi)長期(qi)(qi)投(tou)(tou)(tou)資(zi)、價值投(tou)(tou)(tou)資(zi)理(li)(li)念，依法合規開(kai)展投(tou)(tou)(tou)資(zi)活動。

30.做好國(guo)際投資者(zhe)服(fu)務(wu)(wu)。通過線(xian)上(shang)路(lu)演等形式(shi)，加強與各類境(jing)外機構(gou)投資者(zhe)的溝通和(he)服(fu)務(wu)(wu)，及(ji)時(shi)回應(ying)國(guo)際投資者(zhe)關切(qie)問(wen)題。疫情防(fang)控期間(jian)，為國(guo)際投資者(zhe)調研上(shang)市(shi)公司提供便利化服(fu)務(wu)(wu)，開展國(guo)際投資者(zhe)線(xian)上(shang)形式(shi)走進滬市(shi)公司等系列(lie)活動。

封面圖(tu)片來(lai)源(yuan)：每經記者 張建 攝(she)