每經記者｜王硯(yan)丹    每經編輯｜肖芮冬(dong)    

4月(yue)結束(shu)，證券行業2021年年度業績與2021年一(yi)季報集中披露完畢(bi)。5月(yue)，行業百余家券商的另(ling)一(yi)份重(zhong)磅報告即將(jiang)揭曉。

4月25日，中(zhong)國證券業(ye)協會發布《證券公司文(wen)化建設(she)(she)實(shi)踐評估辦法（試行）》（以下簡稱《評估辦法》）及《證券公司文(wen)化建設(she)(she)實(shi)踐年度報(bao)告編制指引(yin)》（以下簡稱《年報(bao)指引(yin)》）。

這是2022年(nian)以(yi)來，有關證(zheng)券(quan)行業文化建(jian)設(she)最重要的(de)自律(lv)規則文件。而證(zheng)券(quan)公司文化建(jian)設(she)實踐(jian)年(nian)度(du)報告，則是各大券(quan)商所編制的(de)首(shou)份(fen)文化建(jian)設(she)年(nian)報。據《每日經濟新聞》記(ji)者了(le)解，有券(quan)商“五一”小長假也在(zai)加班趕報告，以(yi)求交出一份(fen)亮(liang)眼的(de)文化建(jian)設(she)“首(shou)秀”。

中證協明確規定證券公司應開展年度文化建設質量評估

《每日經濟新聞》從券商人(ren)士處獲取了上述兩份文件(jian)，先來看(kan)看(kan)兩份文件(jian)的具體內容(rong)。

《評估(gu)辦法》共三十六條，包括總則、評估(gu)指(zhi)標、評估(gu)計分(fen)、評估(gu)類別、組織實施與(yu)結果(guo)運(yun)用、自(zi)律(lv)管理及附則等

七(qi)章(zhang)，其中最受關注的(de)是評(ping)估指標。

具體而(er)言(yan)，評估指標(biao)由(you)基礎指標(biao)、加分指標(biao)、扣分指標(biao)三部分組成。

基(ji)礎指(zhi)標包括總(zong)體(ti)要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲(sheng)譽約(yue)束(shu)、落(luo)實(shi)責任擔(dan)當(dang)、融合發(fa)展(zhan)戰略、強化(hua)文化(hua)認同、激發(fa)組織活力、秉承守正創新(xin)、崇尚專(zhuan)業精神、堅持(chi)可持(chi)續發(fa)展(zhan)11個方面共(gong)計50項(xiang)指(zhi)標。

加分(fen)指標(biao)主要對(dui)證(zheng)券公司(si)(si)積極踐(jian)行行業(ye)文(wen)化建設核心價值觀、推動行業(ye)文(wen)化建設作出貢獻(xian)、公司(si)(si)文(wen)化建設取(qu)得成效被社會認可(ke)等情(qing)形進行加分(fen)，共計8項指標(biao)。

扣分指標針對證(zheng)券(quan)公司落實行業(ye)文化建設相(xiang)關要求不(bu)力等情形(xing)，具體(ti)指標包括薪酬激勵過(guo)于激進，未建立和實施穩(wen)健薪酬制(zhi)度等，共計(ji)6項(xiang)。

《年(nian)報(bao)指(zhi)引(yin)》則明確要求，“證券公(gong)司(si)應當開展(zhan)年(nian)度(du)文(wen)(wen)(wen)(wen)化建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)質(zhi)量(liang)評估，評價文(wen)(wen)(wen)(wen)化建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)工作(zuo)效果，檢驗(yan)文(wen)(wen)(wen)(wen)化建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)工作(zuo)質(zhi)量(liang)。”此外，還要求證券公(gong)司(si)文(wen)(wen)(wen)(wen)化建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)領導小組對年(nian)度(du)報(bao)告(gao)內容(rong)負責。年(nian)度(du)報(bao)告(gao)應當由公(gong)司(si)文(wen)(wen)(wen)(wen)化建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)領導小組組長簽署(shu)確認(ren)，未經簽署(shu)不得公(gong)示。文(wen)(wen)(wen)(wen)化建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)年(nian)報(bao)“應當是與文(wen)(wen)(wen)(wen)化建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)相關的內容(rong)，重(zhong)點展(zhan)示公(gong)司(si)文(wen)(wen)(wen)(wen)化建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)成效、特色、典(dian)型做法等”。

時間緊、任務重，券商“五一”加班趕報告

兩份報告均引起了(le)券商(shang)行業高度重視，尤其是文化建設年報，被(bei)券商(shang)形容為“時(shi)間(jian)緊、任務重”。

《指引》第十(shi)九條指出，證(zheng)券公司(si)應當在(zai)公司(si)及協會(hui)網站(zhan)公示(shi)(shi)(shi)年度(du)報(bao)告，公示(shi)(shi)(shi)時(shi)間應不晚(wan)于(yu)次年的(de)5月(yue)20日。在(zai)公司(si)網站(zhan)公示(shi)(shi)(shi)的(de)時(shi)間不得早于(yu)在(zai)協會(hui)網站(zhan)公示(shi)(shi)(shi)的(de)時(shi)間。

某華(hua)北券商人士5月5日在(zai)微(wei)信上(shang)(shang)對《每日經濟新聞(wen)》記者表示，這是首份證(zheng)券公司(si)文化建設年(nian)度報(bao)告。“去(qu)年(nian)夏(xia)天行業曾(ceng)經做(zuo)過一(yi)次(ci)評(ping)估，但上(shang)(shang)升至年(nian)報(bao)層面，今年(nian)是第一(yi)次(ci)。”

他透露，公司上下對首份文(wen)化建設年報高(gao)度重(zhong)視。由(you)于公示時間要求較(jiao)緊，因此“五一(yi)”也在加班準備。“目前報告初稿已擬(ni)定，準備報公司領導審(shen)定。”

《每日經濟新聞》記者注意(yi)到，根據要求，券商文(wen)(wen)(wen)化(hua)建設(she)的年報中，應包括對文(wen)(wen)(wen)化(hua)建設(she)實踐整體情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)進行(xing)回顧、文(wen)(wen)(wen)化(hua)建設(she)成(cheng)果與年度(du)案例、文(wen)(wen)(wen)化(hua)建設(she)質量(liang)評估結(jie)果等。具體內容細則涉及(ji)(ji)文(wen)(wen)(wen)化(hua)建設(she)年度(du)工作(zuo)目標、計(ji)劃及(ji)(ji)重點工作(zuo)；年度(du)目標、計(ji)劃、重點工作(zuo)執(zhi)行(xing)及(ji)(ji)完成(cheng)情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)；文(wen)(wen)(wen)化(hua)建設(she)領導小組(zu)及(ji)(ji)負責部門履職(zhi)情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)；文(wen)(wen)(wen)化(hua)建設(she)保障支持情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)；公司全面風險管理及(ji)(ji)合規管理有(you)效(xiao)性評估情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)；員工文(wen)(wen)(wen)化(hua)理念認(ren)同(tong)情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)，外部評價情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)等。

上述華北券(quan)(quan)商(shang)(shang)人士所提到的(de)(de)文化建(jian)設評(ping)估，即2021年7月3日(ri)中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)協會發布的(de)(de)2020年度證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)文化建(jian)設實踐評(ping)估結果。根據當時的(de)(de)公(gong)開報道，首次評(ping)估結果為A類的(de)(de)公(gong)司(si)12家，B類公(gong)司(si)22家，合計占比約30%。12家獲評(ping)A類的(de)(de)券(quan)(quan)商(shang)(shang)為：南京證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、東方證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國(guo)(guo)泰(tai)君(jun)安(an)、國(guo)(guo)元(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、中信(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、華泰(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、廣(guang)發證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、光大證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、安(an)信(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、興業(ye)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、浙商(shang)(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和海通證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)。

值得一提的是，中(zhong)證(zheng)(zheng)協(xie)對券(quan)商行業(ye)首份文(wen)(wen)化(hua)建設年報也(ye)高度重(zhong)視。4月28日，中(zhong)證(zheng)(zheng)協(xie)在官網(wang)發出通知，定(ding)于5月10日10:00-11:30舉(ju)辦(ban)“《證(zheng)(zheng)券(quan)公司文(wen)(wen)化(hua)建設實(shi)踐(jian)評(ping)估(gu)辦(ban)法(試行)》及(ji)《證(zheng)(zheng)券(quan)公司文(wen)(wen)化(hua)建設實(shi)踐(jian)年度報告編制指引》解(jie)(jie)讀”網(wang)絡直(zhi)播(bo)課(ke)。本次課(ke)程中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)協(xie)會會員服務二部相關業(ye)務負責(ze)人(ren)擔任講師(shi)，培(pei)訓(xun)內容(rong)包括《評(ping)估(gu)辦(ban)法》與《年報指引》的制定(ding)背景和重(zhong)點條款內容(rong)解(jie)(jie)讀。培(pei)訓(xun)對象(xiang)為證(zheng)(zheng)券(quan)公司高管、文(wen)(wen)化(hua)建設相關業(ye)務負責(ze)人(ren)及(ji)骨干，每家公司可報5人(ren)。課(ke)程共計1.5學時將記入中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)協(xie)會后續職業(ye)培(pei)訓(xun)信息庫。

一份抗疫時期的文化建設年報：有上海券商人已堅守崗位六十天

而(er)本次券(quan)商(shang)編制文化(hua)建設年(nian)報的特殊(shu)性還在于，全國正處于抗擊新冠疫情的關鍵時(shi)期(qi)。

上述華北(bei)券商人士(shi)透露(lu)，其所在公司根(gen)據防疫要求，已實行(xing)居家(jia)辦公。而(er)根(gen)據記者5月5日早(zao)間對北(bei)京(jing)朝陽(yang)區的某(mou)券商人士(shi)進行(xing)了解，由于疫情防控，其公司也開始(shi)啟動(dong)居家(jia)辦公。

總部位于上海的(de)一些券(quan)商人士，抗疫的(de)感受就更深了。

華(hua)(hua)鑫證券有關人士5月5日(ri)在(zai)(zai)微信(xin)上向記者透露，早(zao)在(zai)(zai)3月13日(ri)起，華(hua)(hua)鑫證券信(xin)息技術部就提前做好(hao)了充(chong)分(fen)的(de)準備(bei)，包括將所(suo)有的(de)運(yun)(yun)(yun)維(wei)(wei)人員(yuan)(yuan)進行分(fen)工，分(fen)為A、B兩個小組輪(lun)流現場辦公。當前，駐守(shou)在(zai)(zai)數據中心(xin)機房的(de)有8名運(yun)(yun)(yun)維(wei)(wei)人員(yuan)(yuan),從3月28日(ri)浦東封控(kong)至今，一(yi)直在(zai)(zai)機房值守(shou)，他們為居家遠程辦公人員(yuan)(yuan)守(shou)護好(hao)系統，保障每日(ri)安全運(yun)(yun)(yun)行。按照上海市(shi)總體(ti)疫情(qing)防控(kong)安排(pai)和(he)公司應急預案，做好(hao)運(yun)(yun)(yun)維(wei)(wei)人員(yuan)(yuan)對應崗位的(de)輪(lun)換(huan)。

其(qi)中(zhong)，有(you)(you)兩名運維人員從3月13日開始就(jiu)在(zai)金橋值(zhi)守。原本安排來輪換(huan)(huan)的同事(shi)，因為小區(qu)封(feng)閉(bi)沒有(you)(you)辦(ban)法來輪換(huan)(huan)，比起其(qi)他幾(ji)位堅守快40多天的逆(ni)行者，他們兩個已(yi)經在(zai)金橋打地鋪快60天了。

據(ju)上述華鑫(xin)證(zheng)(zheng)券人士透(tou)露，為保(bao)證(zheng)(zheng)運維人員(yuan)壓力能夠得到充分的(de)釋放，公司高管和部門負責人每天都會與值班人員(yuan)電(dian)話溝通(tong)，關(guan)心他們的(de)工作和生活。此(ci)外，在做好(hao)必(bi)要防護的(de)情況下，華鑫(xin)證(zheng)(zheng)券信(xin)(xin)息(xi)技術部駐(zhu)守員(yuan)工們組織(zhi)了羽毛(mao)球、跳(tiao)繩等活動(dong)(dong)。清(qing)明節還開展了累計步數活動(dong)(dong)，對(dui)于前三名進行微信(xin)(xin)紅包(bao)獎(jiang)勵，以(yi)緩解(jie)大家(jia)的(de)情緒(xu)。

“這(zhe)就是(shi)文(wen)化(hua)建設的現實(shi)表現。”這(zhe)位華鑫證券人士感嘆，“我(wo)也在參與撰寫文(wen)化(hua)建設年(nian)度報告(gao)，今(jin)天(tian)(tian)是(shi)五一假期后第(di)一天(tian)(tian)，董辦(ban)給了(le)(le)我(wo)報告(gao)初稿讓我(wo)補充(chong)內容。我(wo)也居家很多天(tian)(tian)了(le)(le)。雖然(ran)文(wen)化(hua)建設年(nian)報的報告(gao)期是(shi)上一年(nian)，但的確這(zhe)些同事給了(le)(le)我(wo)很多感觸和靈(ling)感。”

與(yu)此(ci)同時(shi)(shi)，國(guo)金證(zheng)券(quan)也有多人(ren)值守公司。根據國(guo)金證(zheng)券(quan)5月5日在微(wei)信(xin)上(shang)(shang)提供的(de)信(xin)息，公司一(yi)共(gong)有25人(ren)現(xian)場(chang)值班(ban)。13人(ren)駐(zhu)守紫(zi)竹國(guo)際(ji)大廈上(shang)(shang)海總(zong)部，7人(ren)駐(zhu)守錦繡申(shen)江(jiang)S-space，還(huan)有5人(ren)駐(zhu)守上(shang)(shang)證(zheng)通機房。此(ci)外(wai)(wai)，在值班(ban)員(yuan)工(gong)的(de)背后，還(huan)有綜合事(shi)(shi)務(wu)部員(yuan)工(gong)的(de)默默付(fu)出(chu)——國(guo)金證(zheng)券(quan)綜合事(shi)(shi)務(wu)部上(shang)(shang)海辦事(shi)(shi)處主任季一(yi)嘯，12年黨齡的(de)老黨員(yuan)。在他(ta)的(de)精(jing)心(xin)安排下，綜合事(shi)(shi)務(wu)部第一(yi)時(shi)(shi)間為現(xian)場(chang)駐(zhu)守員(yuan)工(gong)及(ji)時(shi)(shi)采購(gou)行(xing)軍床、睡袋、口罩(zhao)、消(xiao)毒液等防(fang)疫及(ji)生(sheng)活(huo)物資，每日做好(hao)辦公場(chang)所(suo)防(fang)疫消(xiao)殺、巡場(chang)檢(jian)視和應急響應等工(gong)作(zuo)。封(feng)閉之前，季一(yi)嘯還(huan)將外(wai)(wai)購(gou)的(de)蔬(shu)菜及(ji)時(shi)(shi)送到值班(ban)同事(shi)(shi)的(de)家中，讓大家工(gong)作(zuo)的(de)同時(shi)(shi)沒有后顧之憂。

季一(yi)嘯表(biao)示，這不是他一(yi)個人的(de)功勞(lao)，“因為疫情(qing)，雖然大家都(dou)(dou)處于封控狀態，但是同事(shi)們的(de)關(guan)系反而更密(mi)切了，成(cheng)都(dou)(dou)的(de)同事(shi)、北京的(de)同事(shi)也都(dou)(dou)積(ji)極配合上海的(de)工作，用實際(ji)行動馳援上海，結成(cheng)一(yi)道‘守滬者聯盟(meng)’！”。

后記

在證券行業文化(hua)建設三月(yue)談(tan)中，《每日經濟新聞(wen)》著重采訪和還(huan)原了整個三月(yue)上(shang)(shang)海的證券人抗(kang)擊疫情(qing)的情(qing)況。三月(yue)談(tan)撰寫于4月(yue)2日，彼(bi)時(shi)正(zheng)值上(shang)(shang)海抗(kang)擊疫情(qing)的關鍵時(shi)期。

如今一個月過去，疫情為各(ge)行各(ge)業(ye)(ye)帶來(lai)了諸(zhu)多困難(nan)，但各(ge)大券商依然堅守(shou)崗位，為資本市場(chang)平穩運行貢獻力量。在2021年，在證(zheng)券業(ye)(ye)協會提出的(de)《文(wen)化(hua)建設(she)十要素》中，落實責任擔當(dang)、強化(hua)文(wen)化(hua)認同兩項(xiang)被重點提及。疫情特殊時期(qi)，證(zheng)券從業(ye)(ye)者(zhe)用實際(ji)行動(dong)踐行了“合規、誠信、專業(ye)(ye)、穩健”的(de)證(zheng)券行業(ye)(ye)文(wen)化(hua)理念。

本月，百余家券(quan)(quan)(quan)商(shang)首(shou)份(fen)《證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)建設(she)實(shi)踐(jian)年度報告》即(ji)將(jiang)亮相(xiang)。每家券(quan)(quan)(quan)商(shang)在(zai)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)建設(she)中，可能有許多(duo)相(xiang)似的地方，也有許多(duo)不同之處(chu)；可能一(yi)些券(quan)(quan)(quan)商(shang)因種(zhong)種(zhong)原因還(huan)存在(zai)諸多(duo)短板。但我們仍然(ran)對券(quan)(quan)(quan)商(shang)首(shou)份(fen)文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)建設(she)年報充滿期待，因為這是一(yi)份(fen)2021年度文(wen)(wen)化(hua)(hua)(hua)建設(she)的高度濃縮總結(jie)，也是認(ren)識一(yi)家券(quan)(quan)(quan)商(shang)價值(zhi)觀念(nian)的重要窗口(kou)。

而記者最希(xi)望的，是等到明年編制(zhi)文化建設年報(bao)時，疫(yi)情散去，天朗(lang)氣清，券商人不再需要六十天堅守崗位，各行各業(ye)、所有人都回歸正常(chang)生(sheng)活，享受(shou)平凡溫暖的每(mei)一天。

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