6月(yue)16日(ri)，江(jiang)蘇證監局發布了對國海證券采取(qu)出具警示函措施的(de)決定。

江蘇證監(jian)局稱，對國(guo)(guo)海證券受(shou)托管(guan)理(li)的(de)(de)“17蘇建(jian)(jian)01”公司(si)債(zhai)進行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)檢查，發(fa)(fa)(fa)現國(guo)(guo)海證券存在對發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)(ren)募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)使(shi)(shi)(shi)用監(jian)督不到(dao)位的(de)(de)問題。江蘇省(sheng)建(jian)(jian)工集(ji)團有限公司(si)將發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)(de)“17蘇建(jian)(jian)01”債(zhai)券募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)5.96億元，于2017年4月7日一次性從募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)專戶轉至公司(si)一般(ban)戶后，在此賬戶中存儲(chu)、使(shi)(shi)(shi)用募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)，并違規使(shi)(shi)(shi)用募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)購買理(li)財產品。國(guo)(guo)海證券作為該只(zhi)債(zhai)券的(de)(de)受(shou)托管(guan)理(li)人(ren)(ren)，未及(ji)時發(fa)(fa)(fa)現并糾(jiu)正發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)(ren)相關行(xing)(xing)(xing)(xing)為，對發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)(ren)募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)規范使(shi)(shi)(shi)用監(jian)督不到(dao)位。