每(mei)日經濟新聞 2022-07-07 15:51:00
7月7日,西藏(zang)證監(jian)局(ju)發(fa)布公(gong)告,對(dui)喜鵲(que)財富基(ji)金(jin)銷(xiao)售(shou)(shou)有(you)限公(gong)司采取責(ze)令暫(zan)停(ting)辦理(li)(li)相關(guan)業務的(de)決定。經核查發(fa)現,該(gai)公(gong)司在經營管理(li)(li)、內(nei)部(bu)控制以及(ji)信(xin)息技術方面涉及(ji)多項違規(gui),其中(zhong)包括在職人(ren)員中(zhong)取得從業資格人(ren)數(shu)低于(yu)法定要求未報告、銷(xiao)售(shou)(shou)及(ji)合規(gui)人(ren)員未對(dui)銷(xiao)售(shou)(shou)推薦材料進(jin)行內(nei)部(bu)審查、未開展對(dui)風險(xian)檢測機制及(ji)執(zhi)行情況的(de)有(you)效性(xing)評估等。依據相關(guan)法規(gui),該(gai)公(gong)司已被西藏(zang)證監(jian)局(ju)采取責(ze)令暫(zan)停(ting)辦理(li)(li)相關(guan)業務6個月的(de)監(jian)督管理(li)(li)措施。
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