近日(ri)，貴州證監(jian)局(ju)對中天(tian)國(guo)富證券(quan)及3人(ren)采取(qu)了相應的監(jian)管措施。

貴(gui)(gui)州證(zheng)監(jian)局稱，中(zhong)(zhong)天國(guo)富證(zheng)券(quan)(quan)(quan)存在以下三方面問題，一是未審慎開展(zhan)(zhan)自營證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)業務，持(chi)有中(zhong)(zhong)高風險(xian)債券(quan)(quan)(quan)比例(li)(li)較高，對(dui)逆回購業務信用風險(xian)把(ba)控(kong)不足(zu)；二是在開展(zhan)(zhan)委托投(tou)資(zi)(zi)業務中(zhong)(zhong)，未向貴(gui)(gui)州證(zheng)監(jian)局報告委托投(tou)資(zi)(zi)產品投(tou)資(zi)(zi)交易(yi)控(kong)股股東及其關聯(lian)方債券(quan)(quan)(quan)的(de)情況；三是委托投(tou)資(zi)(zi)產品穿透(tou)計算(suan)，部分(fen)債券(quan)(quan)(quan)持(chi)倉(cang)規(gui)(gui)(gui)模(mo)與(yu)其總規(gui)(gui)(gui)模(mo)的(de)比例(li)(li)，超過了《證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)風險(xian)控(kong)制指標(biao)計算(suan)標(biao)準(zhun)規(gui)(gui)(gui)定》中(zhong)(zhong)“持(chi)有一種非(fei)權益類證(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)規(gui)(gui)(gui)模(mo)與(yu)其總規(gui)(gui)(gui)模(mo)比例(li)(li)”規(gui)(gui)(gui)定的(de)監(jian)管(guan)標(biao)準(zhun)。因此，貴(gui)(gui)州證(zheng)監(jian)局對(dui)中(zhong)(zhong)天國(guo)富證(zheng)券(quan)(quan)(quan)采取了責令改正的(de)行政監(jian)管(guan)措施。

同(tong)時(shi)，貴州(zhou)證(zheng)監局表示，王曉澎作為(wei)(wei)時(shi)任分管(guan)高管(guan)兼(jian)(jian)部門負責(ze)(ze)人(ren)，鄭明俊作為(wei)(wei)分管(guan)高管(guan)兼(jian)(jian)部門負責(ze)(ze)人(ren)，對公司(si)違(wei)規(gui)(gui)行為(wei)(wei)負有領導責(ze)(ze)任；韋偉作為(wei)(wei)時(shi)任證(zheng)券投資部副總經(jing)理兼(jian)(jian)風控崗，對公司(si)違(wei)規(gui)(gui)行為(wei)(wei)負有直接責(ze)(ze)任。因(yin)此，貴州(zhou)證(zheng)監局分別(bie)對上(shang)述(shu)三人(ren)采取了出具警示函(han)的行政監管(guan)措施。