每經(jing)記者｜李蕾    每經(jing)編輯｜彭水萍

7月，私(si)募基金備案出現(xian)了新一輪的小爆發(fa)。

根據中(zhong)(zhong)國證券(quan)投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)業協(xie)會（以下簡(jian)稱中(zhong)(zhong)基(ji)協(xie)）公布的(de)(de)私(si)(si)(si)募基(ji)金(jin)管理(li)(li)(li)人備(bei)案情況，《每日(ri)經濟新聞》記者統計發現，繼(ji)6月(yue)備(bei)案大幅回暖(nuan)之后，7月(yue)又迎來了(le)進一步的(de)(de)新增。整個(ge)7月(yue)，在中(zhong)(zhong)基(ji)協(xie)完成備(bei)案的(de)(de)私(si)(si)(si)募基(ji)金(jin)達到137家(jia)，與(yu)6月(yue)的(de)(de)116家(jia)相比(bi)(bi)增加(jia)了(le)近20%。在這其中(zhong)(zhong)，私(si)(si)(si)募股權、創業投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)管理(li)(li)(li)人與(yu)私(si)(si)(si)募證券(quan)投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)管理(li)(li)(li)人數量相比(bi)(bi)此(ci)前(qian)更(geng)加(jia)接近，前(qian)者有(you)73家(jia)、后者為(wei)61家(jia)，還(huan)有(you)3家(jia)是其他私(si)(si)(si)募投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)管理(li)(li)(li)人。

圖(tu)片來源：攝圖(tu)網-5007696

值(zhi)得注意的(de)(de)是，在注冊地的(de)(de)選擇上，海(hai)南(nan)(nan)(nan)的(de)(de)領(ling)先優(you)勢還(huan)在持續擴大，以43家新備(bei)(bei)案私(si)(si)募的(de)(de)絕對(dui)優(you)勢繼(ji)續領(ling)跑。從中基(ji)(ji)協公布的(de)(de)最新數(shu)據(ju)來看，海(hai)南(nan)(nan)(nan)的(de)(de)私(si)(si)募基(ji)(ji)金(jin)管理(li)人數(shu)量已經沖(chong)進了(le)所(suo)有(you)注冊地排名的(de)(de)前十位(wei)，排在第八。另外(wai)，繼(ji)6月(yue)爆發了(le)“小(xiao)宇宙”之后(hou)，7月(yue)在江蘇備(bei)(bei)案的(de)(de)私(si)(si)募基(ji)(ji)金(jin)管理(li)人繼(ji)續快(kuai)速增長(chang)，以10家的(de)(de)成績位(wei)于(yu)海(hai)南(nan)(nan)(nan)、上海(hai)、北京之后(hou)，排在所(suo)有(you)注冊地的(de)(de)第四位(wei)，表現驚艷(yan)。

7月有多家外資(zi)私募(mu)(mu)加速(su)布局中(zhong)國市場，其(qi)中(zhong)管(guan)(guan)理規模超過(guo)1.3萬億(yi)美元的資(zi)管(guan)(guan)巨頭(tou)(tou)威靈(ling)頓(dun)投資(zi)管(guan)(guan)理旗(qi)下(xia)私募(mu)(mu)在月初完成(cheng)備案(an)，引起市場熱議。“公(gong)奔(ben)私”的勢頭(tou)(tou)依然不減，多位(wei)資(zi)深公(gong)募(mu)(mu)人(ren)士紛紛出(chu)走私募(mu)(mu)或自立門戶(hu)，人(ren)才流動(dong)仍然高頻(pin)。

除此之外(wai)，7月(yue)中基(ji)協(xie)公布了第四十八(ba)批(pi)疑似失聯的35家(jia)(jia)私(si)募機構名(ming)單，同時(shi)分兩批(pi)注銷了55家(jia)(jia)私(si)募基(ji)金管理人登記。

迎新一輪爆發，海南、江蘇風頭正勁

根據中基協的備案(an)信息，今年7月(yue)私募基金管理(li)人(ren)的備案(an)出現了一(yi)輪(lun)新(xin)(xin)爆發(fa)。繼6月(yue)快速回溫后(hou)，7月(yue)的私募備案(an)保(bao)持了進一(yi)步(bu)增長的勢頭(tou)，共有(you)137家機構(gou)順利(li)完(wan)成備案(an)，數量環比增加18.1%。《每(mei)日經濟新(xin)(xin)聞》記者對這部分(fen)新(xin)(xin)增備案(an)的基金做(zuo)了一(yi)個全面(mian)統計。

首先，從機構(gou)類(lei)型上來看，這137家私(si)(si)募(mu)中有73家是私(si)(si)募(mu)股權、創(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)基金管理人(ren)；新(xin)增的私(si)(si)募(mu)證券(quan)投(tou)資(zi)基金管理人(ren)也“不甘示(shi)弱”，共有61家，拉(la)近(jin)了與私(si)(si)募(mu)股權、創(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)基金管理人(ren)之間的差距(ju)；還有3家是其他私(si)(si)募(mu)投(tou)資(zi)基金管理人(ren)。

從基(ji)(ji)金注冊地上來(lai)看(kan)，海(hai)南依舊保持了明顯(xian)的領先優勢。整個7月，一(yi)共(gong)有(you)43家私募基(ji)(ji)金選擇注冊在(zai)海(hai)南，占新(xin)備案(an)私募總量的31.39%，這個比(bi)例相比(bi)前幾個月都(dou)有(you)明顯(xian)提升。至此(ci)，今年以來(lai)在(zai)海(hai)南注冊的新(xin)備案(an)基(ji)(ji)金數量已經達到(dao)了驚人的198家。

事實上，根據中基(ji)協7月中旬公(gong)布的私(si)募基(ji)金管理人登(deng)記及(ji)產品備(bei)案月報，海南的私(si)募數量(liang)已經一舉從(cong)此前的十名(ming)開外(wai)一舉躍升至第八位，并(bing)且還在(zai)繼(ji)續快(kuai)速增(zeng)長(chang)中，勢頭(tou)可謂相當迅(xun)猛。

另一(yi)個引人(ren)注(zhu)意(yi)的(de)(de)注(zhu)冊地是江(jiang)蘇(su)。6月在江(jiang)蘇(su)省(sheng)備案的(de)(de)基金(jin)數量一(yi)共(gong)有15家(jia)，7月也(ye)達(da)到了10家(jia)，排在所有注(zhu)冊地的(de)(de)第四位。截(jie)至(zhi)今年6月底，江(jiang)蘇(su)省(sheng)的(de)(de)私募(mu)基金(jin)管理人(ren)一(yi)共(gong)有1246家(jia)，位列第六(liu)。

除此之外，備案機構(gou)數(shu)量排名前五的(de)還(huan)有上海市(shi)、北京市(shi)和浙江省（不含寧波），分別(bie)有15家、12家和10家。

來源：中基(ji)協私(si)募基(ji)金管(guan)理人(ren)登記及產品備案月報（2022年6月）

再來(lai)看看這(zhe)些新增備案(an)基(ji)金(jin)的(de)(de)注(zhu)冊(ce)資本(ben)。501～1000萬(wan)元(yuan)的(de)(de)數量仍然(ran)是(shi)最多的(de)(de)，達到93家，其(qi)中(zhong)僅1000萬(wan)元(yuan)的(de)(de)就有91家，占(zhan)7月(yue)新備案(an)私(si)募(mu)的(de)(de)66.42%；其(qi)次是(shi)注(zhu)冊(ce)資本(ben)在(zai)500萬(wan)元(yuan)及以下的(de)(de)，共有23家；1001～5000萬(wan)元(yuan)、1億(yi)元(yuan)及以上的(de)(de)分別有17家和4家。其(qi)中(zhong)，注(zhu)冊(ce)資本(ben)最高(gao)的(de)(de)廣(guang)州越秀資本(ben)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)管理有限公(gong)司達到了(le)8億(yi)元(yuan)，也(ye)是(shi)近(jin)幾(ji)個月(yue)注(zhu)冊(ce)資本(ben)金(jin)最高(gao)的(de)(de)私(si)募(mu)之一。

最后來看一下7月(yue)新備案私(si)(si)募(mu)的在管基(ji)(ji)金(jin)情況。沒(mei)有(you)在管基(ji)(ji)金(jin)的“萌新”仍(reng)然是絕(jue)大多數，一共有(you)131家；此外(wai)還有(you)6家私(si)(si)募(mu)目前已有(you)在管基(ji)(ji)金(jin)，并且(qie)數量最多的已經有(you)4只基(ji)(ji)金(jin)在管，那就是今年3月(yue)成立(li)的海(hai)南恒立(li)私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)管理有(you)限公司（以下簡(jian)稱海(hai)南恒立(li)私(si)(si)募(mu)）。

《每(mei)日經濟新(xin)聞》記者注意到(dao)，海(hai)南(nan)(nan)恒立私募(mu)也是一(yi)家(jia)(jia)由資(zi)深資(zi)管(guan)人(ren)(ren)士設立的(de)(de)私募(mu)基金管(guan)理人(ren)(ren)，其法定代表人(ren)(ren)、總(zong)經理、執行董事潘(pan)煥煥此前在多(duo)家(jia)(jia)券(quan)商都擔(dan)任(ren)過高管(guan)，在設立海(hai)南(nan)(nan)恒立私募(mu)前他任(ren)職于國信證券(quan)的(de)(de)證券(quan)投(tou)資(zi)總(zong)部(bu)，擔(dan)任(ren)部(bu)門總(zong)經理。而這家(jia)(jia)機構的(de)(de)另一(yi)位高管(guan)、合規風控(kong)負責人(ren)(ren)張洗塵，此前是紅(hong)土(tu)創新(xin)基金的(de)(de)督(du)察長并在該公司有(you)多(duo)年工作經歷，如(ru)今也選(xuan)擇了出走“奔私”。

外資巨頭加速入局，“公奔私”依然高歌猛進

今(jin)年以(yi)來，多家外資(zi)巨(ju)頭加速布(bu)局中國市場，設立(li)并備案(an)私(si)募就是(shi)一個重(zhong)要的動(dong)作。

7月1日(ri)，一家(jia)名為威(wei)靈(ling)頓寰宇私(si)募基金管理(li)（上海）有限公司(si)（以下(xia)簡稱威(wei)靈(ling)頓寰宇）的私(si)募完成備案，這家(jia)機構(gou)正是全球規模最大的獨(du)立投(tou)資管理(li)公司(si)之一——威(wei)靈(ling)頓投(tou)資管理(li)旗下(xia)的私(si)募基金管理(li)人。

備案信息(xi)顯示，威(wei)靈頓(dun)寰宇成(cheng)立于今年1月，注(zhu)冊資本200萬(wan)元，業務類型屬(shu)于QDLP（合格境內有限合伙人）等(deng)試點機構，由威(wei)靈頓(dun)私募基(ji)金管理（上海）有限公(gong)司(si)100%出資設立，實控人是威(wei)靈頓(dun)管理香(xiang)港有限公(gong)司(si)。

威靈(ling)頓投資(zi)(zi)由沃爾(er)頓·摩根(gen)創立(li)于1928年，總(zong)部(bu)設立(li)在英國(guo)波士頓，為全球60多個市場超過2400名(ming)客(ke)戶擔任投資(zi)(zi)顧問，代(dai)客(ke)戶管(guan)理資(zi)(zi)產超過1.3萬(wan)億美元，是(shi)一家(jia)老(lao)牌的國(guo)際資(zi)(zi)管(guan)巨頭。

另外，威靈頓寰宇的法定代表人、總經理張嘉(jia)賓也(ye)是一名非常資深的資管(guan)(guan)老兵，曾在富國基金(jin)(jin)、信誠基金(jin)(jin)、民(min)生加銀(yin)基金(jin)(jin)和(he)金(jin)(jin)元順安(an)基金(jin)(jin)都(dou)擔任(ren)過(guo)高管(guan)(guan)，在公(gong)募行業有著多年的深厚積(ji)累。

除了威靈頓投資，7月(yue)15日，一家名為(wei)尚渤(bo)私募(mu)基金管理(li) （上海）有限(xian)公司（以(yi)下(xia)簡稱尚渤(bo)私募(mu)）的私募(mu)基金管理(li)人也順利完成(cheng)備案(an)。

尚(shang)(shang)渤(bo)私(si)募由尚(shang)(shang)渤(bo)投(tou)資(zi)(zi)（Thornburg Investment）全資(zi)(zi)設立，成立于(yu)2020年(nian)6月，注冊資(zi)(zi)本(ben)200萬美元，業務類型(xing)也是(shi)QDLP等試點(dian)機(ji)構。尚(shang)(shang)渤(bo)投(tou)資(zi)(zi)是(shi)美國一家(jia)精品店式的(de)資(zi)(zi)產管(guan)理(li)機(ji)構，總部位于(yu)美國的(de)新墨(mo)西(xi)哥州，截至今年(nian)3月31日(ri)管(guan)理(li)規(gui)模約(yue)460億美元。

據(ju)統計，今(jin)年以來已(yi)有(you)多(duo)家外資私(si)募巨頭以QDLP等試點機構的形(xing)式(shi)完成了備案，還有(you)多(duo)家國際資管(guan)機構申請(qing)QDLP獲批。目前，在監管(guan)備案的外資私(si)募已(yi)超過40家。

除(chu)了外(wai)資巨頭的(de)(de)加速進駐，“公奔(ben)私(si)”的(de)(de)大潮依(yi)然熱情不(bu)減(jian)。不(bu)僅有(you)明星基(ji)金經理“自立門戶”設立的(de)(de)機構(gou)完成備案，還有(you)多(duo)位公募(mu)老(lao)兵、基(ji)金經理聯手創業，成立了自己(ji)的(de)(de)私(si)募(mu)基(ji)金。

7月11日，上海(hai)運舟私募基金(jin)管(guan)理(li)有限公司（以下簡稱(cheng)上海(hai)運舟私募）完成備案，其(qi)法(fa)定代表人(ren)、執(zhi)行(xing)董事、實控人(ren)正是此前官宣離職的頂(ding)流基金(jin)經理(li)周(zhou)應波。

上(shang)海(hai)運(yun)舟私募(mu)成立于今(jin)年3月，注冊資本2000萬元(yuan)，全職員(yuan)工(gong)17人。公開資料顯示，周(zhou)應波曾(ceng)就(jiu)職于平安證券、華夏基(ji)(ji)金(jin)(jin)，2014年加入中歐(ou)基(ji)(ji)金(jin)(jin)，歷任(ren)(ren)研(yan)究(jiu)員(yuan)、投資經(jing)理(li)助理(li)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)經(jing)理(li)等職務，管理(li)規(gui)模(mo)最高時接(jie)近600億元(yuan)。另外，中歐(ou)基(ji)(ji)金(jin)(jin)前(qian)專戶(hu)總監、銀華基(ji)(ji)金(jin)(jin)前(qian)副總陸(lu)文(wen)俊(jun)也出(chu)任(ren)(ren)上(shang)海(hai)運(yun)舟私募(mu)總經(jing)理(li)；曾(ceng)在嘉實基(ji)(ji)金(jin)(jin)、銀華基(ji)(ji)金(jin)(jin)、中歐(ou)基(ji)(ji)金(jin)(jin)工(gong)作(zuo)，具備10年風(feng)控體系工(gong)作(zuo)經(jing)驗的(de)符旻(min)則(ze)擔任(ren)(ren)合規(gui)風(feng)控負責人。

與(yu)運舟私(si)募同期(qi)完成(cheng)備(bei)案的上(shang)海(hai)(hai)新傳奇(qi)私(si)募基金(jin)管理(li)有限公司（以下簡(jian)稱(cheng)上(shang)海(hai)(hai)新傳奇(qi)私(si)募），也因為其高管團(tuan)隊都是(shi)資深(shen)公募人士而備(bei)受關(guan)注。

備案信(xin)息顯示，上海新(xin)傳(chuan)奇(qi)(qi)私募成立于2016年(nian)7月，注冊資本(ben)2000萬元，全(quan)職員工(gong)5人。總經(jing)理王衍(yan)勝曾在(zai)公募基(ji)金有過(guo)(guo)多年(nian)工(gong)作經(jing)歷，2013年(nian)就進入招商基(ji)金任(ren)研究(jiu)員，2015年(nian)底又加盟博時(shi)基(ji)金，擔任(ren)過(guo)(guo)多只(zhi)基(ji)金的基(ji)金經(jing)理，任(ren)職期間最佳(jia)回報為31.17%。今年(nian)5月，他出任(ren)上海新(xin)傳(chuan)奇(qi)(qi)私募總經(jing)理一職。

7月15日，寶盈基金(jin)原明星(xing)基金(jin)經理肖肖設(she)立的海(hai)南上善(shan)如是(shi)私募基金(jin)管理合(he)伙(huo)企(qi)業（有(you)限合(he)伙(huo)，以下簡(jian)稱(cheng)海(hai)南上善(shan)如是(shi)）在(zai)中(zhong)基協完成備(bei)案，也(ye)一度引發(fa)熱議。

備(bei)案(an)(an)信息顯示，海南上(shang)善如是(shi)成立(li)于今(jin)年5月(yue)、備(bei)案(an)(an)于7月(yue)15日(ri)，注冊資本1000萬元，全(quan)職員工(gong)4人，其(qi)執行(xing)事務合伙(huo)人（委派(pai)代(dai)表）、實控人都是(shi)肖肖。

肖(xiao)肖(xiao)是(shi)中(zhong)生代(dai)基金經(jing)理的(de)代(dai)表人物之一，2008年(nian)7月至2015年(nian)2月先后在聯合證券(quan)、民生證券(quan)、方正證券(quan)擔任研究員，2015年(nian)初正式(shi)加入寶(bao)(bao)盈基金研究部(bu)，曾(ceng)任研究員、研究部(bu)副總經(jing)理、權益投資(zi)部(bu)總經(jing)理等職務。他的(de)代(dai)表作寶(bao)(bao)盈優勢產(chan)業(ye)基金曾(ceng)經(jing)在2021年(nian)以100.52%的(de)回報一舉成為主(zhu)動權益類基金業(ye)績季軍。

除了外(wai)資巨頭(tou)與“奔私”大軍，產業資本(ben)也在(zai)7月接連出(chu)手。

7月(yue)(yue)22日，海南金(jin)蝶(die)追光者私募股權投資基金(jin)管理有限公司（以(yi)下簡稱(cheng)海南金(jin)蝶(die)）完(wan)成(cheng)備案。該機(ji)構成(cheng)立于(yu)去年11月(yue)(yue)，注冊資本(ben)1000萬元，全職員工5人。

值得注意的是，海南金蝶(die)的實(shi)控(kong)人(ren)是金蝶(die)國際(ji)軟件集團，出資方金蝶(die)云生態科技有限(xian)公(gong)司是金蝶(die)軟件（中國）的全資子公(gong)司。其法定代表人(ren)、總(zong)經(jing)理張(zhang)媛是金蝶(die)軟件（中國）投資部的總(zong)經(jing)理，加入金蝶(die)前(qian)曾(ceng)在廣(guang)東(dong)移動、騰(teng)訊科技、深圳前(qian)海中科樂創基(ji)金、復星高科等公(gong)司任職(zhi)。

不止是金蝶(die)集團，今年(nian)以(yi)來大型企業(ye)、上市公(gong)司扎堆設立(li)私募基金管(guan)理人，產(chan)業(ye)和資(zi)(zi)本(ben)的整合已(yi)經(jing)(jing)成為(wei)常(chang)態。從(cong)近幾個月的情況來看(kan)，產(chan)業(ye)資(zi)(zi)本(ben)從(cong)LP向GP跨越的熱情居高(gao)不下，沿著產(chan)業(ye)鏈向上下游進行(xing)投(tou)資(zi)(zi)布局已(yi)經(jing)(jing)成為(wei)不少產(chan)業(ye)巨頭的選擇。

監管公布又一批疑似失聯私募機構名單，注銷55家基金管理人登記

7月6日，中基(ji)協(xie)公布了(le)第四十(shi)八批(pi)疑似失(shi)聯私募(mu)機構名(ming)單，共有(you)(you)包(bao)括深圳市(shi)鑫(xin)焱投資(zi)管理有(you)(you)限公司、中翰亞信資(zi)產管理有(you)(you)限公司在內的35家私募(mu)“上榜”。根(gen)據《每日經濟新(xin)聞》記者(zhe)的統(tong)計，這是(shi)中基(ji)協(xie)今年以來公布的第7批(pi)疑似失(shi)聯私募(mu)名(ming)單，共有(you)(you)超過300家機構“失(shi)聯”。

此外，7月(yue)22日中(zhong)基(ji)(ji)協(xie)連續(xu)公(gong)布(bu)了(le)兩批被注銷私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人(ren)登(deng)記(ji)的(de)名單，總共涉及55家機構(gou)。其中(zhong)，偉諾資產管(guan)理(li)（深圳）有(you)限(xian)公(gong)司(si)等9家私募因不能持續(xu)符合管(guan)理(li)人(ren)登(deng)記(ji)要(yao)求的(de)私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人(ren)登(deng)記(ji)的(de)公(gong)告，被注銷了(le)管(guan)理(li)人(ren)登(deng)記(ji)；而北(bei)京中(zhong)財嘉盈基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)有(you)限(xian)公(gong)司(si)等46家機構(gou)則因為達到公(gong)示期滿三個月(yue)且(qie)未主動聯系中(zhong)基(ji)(ji)協(xie)并提(ti)供有(you)效證明材料的(de)注銷條件，被注銷登(deng)記(ji)。

中基(ji)協(xie)也在6月的私募(mu)基(ji)金管理人(ren)登記(ji)及產(chan)品備案月報中披露，2022年6月中止辦理18家(jia)相關機(ji)構的私募(mu)基(ji)金管理人(ren)登記(ji)申(shen)請，注銷(xiao)私募(mu)基(ji)金管理人(ren)304家(jia)。

7月13日，中基(ji)協還發布了(le)(le)一則(ze)紀律處(chu)分決定書，顯示將對(dui)金(jin)色木棉(mian)(mian)合規風控負責(ze)(ze)人劉明作(zuo)出“公開(kai)譴(qian)責(ze)(ze)，加入(ru)黑(hei)名單，期(qi)限為三年(nian)”的處(chu)分。而在此之前，金(jin)色木棉(mian)(mian)和(he)其實控人何翰宏(hong)已經(jing)受到(dao)了(le)(le)監管機構的處(chu)分，后者也被(bei)“拉黑(hei)”三年(nian)。

這(zhe)份(fen)最(zui)新的(de)紀律(lv)處分決定書(shu)還顯(xian)示(shi)，金色(se)木(mu)棉(mian)存在(zai)違規(gui)向投資者承諾保(bao)本(ben)保(bao)收益(yi)、未(wei)合(he)理審慎履行(xing)合(he)格投資者確(que)認義務等四項違規(gui)事實(shi)。目前，金色(se)木(mu)棉(mian)已經被(bei)中基協(xie)取消(xiao)會員資格，主(zhu)要高管也被(bei)監(jian)管“拉黑”。

根據《每(mei)日經(jing)濟新聞》記者的(de)統計，今年(nian)以來(lai)中基協已經(jing)公布了對14家私(si)募(mu)機(ji)構、22位從業人員的(de)紀律(lv)處分決(jue)定書，顯(xian)示出有關部門對行(xing)業強監管(guan)的(de)持續(xu)力度(du)與決(jue)心。

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