每(mei)經記(ji)者(zhe)｜陳(chen)晨    每(mei)經編輯｜彭水萍

據《每日經濟新聞》記者對中國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監會、各地證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監局、交(jiao)易所、人民銀行及分支機構等梳理統(tong)計(ji)，以落(luo)款日期計(ji)算，監管機構在7月共(gong)計(ji)開出24張（含券(quan)商、分支機構及從(cong)業(ye)人員）監管處罰，共(gong)涉及15家券(quan)商，分別是長江(jiang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、恒泰證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、申萬宏源證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、華(hua)融(rong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)（現更(geng)名為：國新證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)）、中金財(cai)富、長江(jiang)承銷保薦(jian)、華(hua)龍證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、江(jiang)海證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、中郵(you)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、西(xi)部證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、國海證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、國金證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、太(tai)平洋證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、華(hua)西(xi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)和銀河證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)。

其中涉及長(chang)江證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和恒泰證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)罰(fa)單分別有(you)3張；此外，涉及申(shen)萬宏源證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、華融證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、中金財富、長(chang)江承銷保薦和華龍證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)罰(fa)單分別各有(you)2張。

從業(ye)務(wu)類型來看(kan)，24張罰單中，涉及(ji)(ji)投行業(ye)務(wu)的有9張，涉及(ji)(ji)經紀業(ye)務(wu)的有8張。另外，其余的則表(biao)現(xian)在資管業(ye)務(wu)、從業(ye)人(ren)員炒股等方面。

7月處罰歸納一：北交所公布首例關于券商的紀律處分

根據梳理(li)，7月(yue)的(de)(de)罰單(dan)中，有9張涉及(ji)投行業務，其中以(yi)券(quan)商為(wei)處罰主體而開出的(de)(de)罰單(dan)包括(kuo)江海證券(quan)、國海證券(quan)、華融(rong)證券(quan)。值得一提的(de)(de)是，華融(rong)證券(quan)的(de)(de)此次(ci)罰單(dan)為(wei)北交所(suo)公(gong)開披露(lu)的(de)(de)首(shou)張關于券(quan)商的(de)(de)紀律處分。

根據哈投(tou)股(gu)份（SH600864，股(gu)價5.47元(yuan)，市(shi)值113.8億元(yuan)）公告顯示，2022年7月(yue)1日，公司全資(zi)子公司江(jiang)海(hai)證(zheng)(zheng)券收到中(zhong)國證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)《立案(an)告知書》。因江(jiang)海(hai)證(zheng)(zheng)券在擔任歐比特發行股(gu)份及支付現金購買(mai)資(zi)產并募(mu)集配套資(zi)金的財務顧問時涉嫌未勤勉盡責，所制作、出具(ju)的文(wen)件有虛假記載、誤導性陳述或者重(zhong)大遺漏(lou)，中(zhong)國證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)決(jue)定對江(jiang)海(hai)證(zheng)(zheng)券立案(an)。

上交所發(fa)布的(de)債券監(jian)(jian)管措施(shi)顯示，國海證(zheng)券作為江(jiang)蘇省(sheng)建工集(ji)(ji)(ji)團有限公司公開發(fa)行“17蘇建01”公司債券的(de)受(shou)托管理(li)人，未及時(shi)發(fa)現并糾正發(fa)行人未按規定使(shi)(shi)用(yong)募集(ji)(ji)(ji)資金(jin)專戶、違規使(shi)(shi)用(yong)募集(ji)(ji)(ji)資金(jin)購買理(li)財產品等行為，對發(fa)行人募集(ji)(ji)(ji)資金(jin)規范使(shi)(shi)用(yong)監(jian)(jian)督(du)不到位。因此(ci)國海證(zheng)券被上交所予(yu)以書面警(jing)示。

圖片來源(yuan)：攝圖網(wang)-500752910

北(bei)交所(suo)(suo)(suo)發布(bu)的(de)(de)紀(ji)律處(chu)分(fen)(fen)信息顯示，華融證(zheng)券(quan)作為(wei)生物(wu)谷的(de)(de)保(bao)薦機構，未有(you)效(xiao)督促(cu)生物(wu)谷建立健全(quan)并有(you)效(xiao)執行信息披(pi)露制度，履行信息披(pi)露義務；未及時向本所(suo)(suo)(suo)報告(gao)重大事項，發布(bu)風險提示公告(gao)；出具核(he)查報告(gao)存(cun)在不真實、不準確。因此，華融證(zheng)券(quan)被北(bei)交所(suo)(suo)(suo)采取出具警示函的(de)(de)自律監管措施，而(er)這(zhe)是北(bei)交所(suo)(suo)(suo)公布(bu)的(de)(de)首例關(guan)于券(quan)商的(de)(de)紀(ji)律處(chu)分(fen)(fen)。

7月處罰歸納二：4家分支機構受到監管處罰

根據梳理，7月的罰(fa)單(dan)中，有8張涉及經(jing)紀(ji)業(ye)務，主要體現在營業(ye)部方面，監管共對(dui)4家分支機構(gou)出(chu)具了罰(fa)單(dan)。

江蘇證(zheng)(zheng)(zheng)監局公布顯示，長(chang)江證(zheng)(zheng)(zheng)券鹽城世(shi)紀大(da)道營(ying)業(ye)(ye)部(bu)(bu)在(zai)未(wei)和客戶簽訂證(zheng)(zheng)(zheng)券投(tou)資顧問(wen)服務(wu)協議(yi)(yi)、營(ying)業(ye)(ye)部(bu)(bu)多名員工在(zai)未(wei)取得證(zheng)(zheng)(zheng)券投(tou)資咨詢業(ye)(ye)務(wu)資格并在(zai)中國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)協會注冊登記為證(zheng)(zheng)(zheng)券投(tou)資顧問(wen)的情況(kuang)下，就(jiu)證(zheng)(zheng)(zheng)券市場、證(zheng)(zheng)(zheng)券品種的走(zou)勢，投(tou)資證(zheng)(zheng)(zheng)券的可行性(xing)，在(zai)微(wei)信群中向公眾發(fa)送個股分析、預(yu)測或建議(yi)(yi)等相(xiang)關信息。因此該營(ying)業(ye)(ye)部(bu)(bu)被要求(qiu)責令改正(zheng)。

西藏證(zheng)監局公(gong)布顯示，太平洋證(zheng)券拉薩柳梧新(xin)區(qu)證(zheng)券營(ying)業(ye)部的(de)違(wei)規行(xing)為表現在：未(wei)對(dui)異(yi)常客(ke)戶進行(xing)核查處理；營(ying)業(ye)部不具備期貨(huo)IB業(ye)務(wu)的(de)展業(ye)條件，但仍未(wei)客(ke)戶開(kai)通了IB業(ye)務(wu)；客(ke)戶交易風險(xian)等級高于(yu)風險(xian)測評(ping)能力的(de)產品(pin)。因此(ci)該營(ying)業(ye)部被要求責令改正。

福建證監局公布顯示，中(zhong)金(jin)財富(fu)晉江世紀大(da)道(dao)證券營業(ye)部個(ge)別員(yuan)工存(cun)在替客戶(hu)辦理證券認購的行為。因此(ci)該(gai)營業(ye)受到警示函處罰。

新(xin)疆證(zheng)監局(ju)公布顯示，華(hua)龍(long)證(zheng)券(quan)新(xin)疆分(fen)(fen)公司所轄烏(wu)魯木齊澎(peng)湖(hu)路證(zheng)券(quan)營業部原負責人(ren)趙明存在私下接受(shou)客戶委托買(mai)賣證(zheng)券(quan)、借(jie)他(ta)人(ren)名(ming)義持有買(mai)賣股票等違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規問題。因此，該分(fen)(fen)公司受(shou)到(dao)警(jing)示函處罰。

7月處罰歸納三：近六成罰單指向從業人員

在24張(zhang)罰(fa)單中(zhong)，有近六成為從業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)違規而受(shou)(shou)到(dao)的處(chu)罰(fa)。其中(zhong)因業(ye)(ye)務方(fang)面違規而相關人(ren)員(yuan)受(shou)(shou)到(dao)處(chu)罰(fa)比較常見，但也(ye)有非業(ye)(ye)務領域而受(shou)(shou)到(dao)監管處(chu)罰(fa)的從業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)。

根據陜西證(zheng)監(jian)局(ju)披露，周某虎(hu)(hu)擔任(ren)中郵證(zheng)券(quan)人力(li)資源(yuan)部總經理，為證(zheng)券(quan)公司從(cong)業人員(yuan)。任(ren)職期間，買入股票累計成交(jiao)金額(e)15850元(yuan)，賣出成交(jiao)金額(e)18965元(yuan)，扣減(jian)相關稅費后共盈利3080.35元(yuan)。陜西證(zheng)監(jian)局(ju)因此對周某虎(hu)(hu)沒收違法所得3080.35元(yuan)，并處以(yi)9241.05元(yuan)罰款。

寧波(bo)證監(jian)局披(pi)露，金(jin)某榮(rong)在長江證券承銷(xiao)保薦執業期間，在他(ta)人的(de)操作下(xia)，精準于(yu)榮(rong)豐(feng)(feng)控(kong)股發布重組停牌前夕(xi)買入128.20萬(wan)(wan)元(yuan)的(de)榮(rong)豐(feng)(feng)控(kong)股股票，后又于(yu)榮(rong)豐(feng)(feng)控(kong)股復牌后連續5個漲停的(de)最后一(yi)個張停板(ban)精準賣出，扣除交(jiao)易稅費(fei)，金(jin)某榮(rong)獲利104.92萬(wan)(wan)元(yuan)，短(duan)短(duan)20個交(jiao)易日收益率近82%。最終，寧波(bo)證監(jian)局決定沒(mei)收金(jin)某榮(rong)違法所得104.92萬(wan)(wan)元(yuan)，并(bing)處以100萬(wan)(wan)元(yuan)罰(fa)款。

陜西證監局(ju)(ju)披露，傅某非作(zuo)為證券公司從業人員，2022年6月(yue)30日18時許在小區業主微信群發布自己編造的(de)有關南京銀行(xing)的(de)虛假信息被(bei)轉發傳播(bo)，造成不良影響，因此被(bei)陜西證監局(ju)(ju)采取責令(ling)改正的(de)監管措施。

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