上海(hai)市(shi)第一(yi)中(zhong)級(ji)人(ren)民(min)法(fa)院(yuan)于2022年7月4日(ri)對(dui)(dui)上海(hai)市(shi)人(ren)民(min)檢察院(yuan)第一(yi)分院(yuan)指控(kong)被(bei)(bei)告單(dan)位(wei)明天控(kong)股有限公(gong)司（以下簡稱明天控(kong)股）、被(bei)(bei)告人(ren)肖建(jian)(jian)華(hua)犯(fan)(fan)非法(fa)吸(xi)收公(gong)眾存款(kuan)罪、背信運用受托(tuo)財產罪、違法(fa)運用資金罪、單(dan)位(wei)行(xing)(xing)(xing)賄罪一(yi)案進行(xing)(xing)(xing)了(le)公(gong)開開庭審理。8月19日(ri)，上海(hai)市(shi)第一(yi)中(zhong)級(ji)人(ren)民(min)法(fa)院(yuan)對(dui)(dui)該(gai)案依法(fa)進行(xing)(xing)(xing)公(gong)開宣(xuan)判，對(dui)(dui)被(bei)(bei)告單(dan)位(wei)明天控(kong)股數(shu)罪并罰(fa)，決定執行(xing)(xing)(xing)罰(fa)金人(ren)民(min)幣550.3億元；對(dui)(dui)被(bei)(bei)告人(ren)肖建(jian)(jian)華(hua)數(shu)罪并罰(fa)，決定執行(xing)(xing)(xing)有期(qi)徒刑(xing)十三年，并處罰(fa)金人(ren)民(min)幣650萬(wan)元；對(dui)(dui)被(bei)(bei)告單(dan)位(wei)明天控(kong)股和被(bei)(bei)告人(ren)肖建(jian)(jian)華(hua)在上述(shu)犯(fan)(fan)罪中(zhong)的違法(fa)所得及(ji)其孳(zi)息予(yu)以追繳，不足(zu)部分責令退賠。

經審理查明：被(bei)告單位明天(tian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)于(yu)1999年(nian)(nian)注冊成立，被(bei)告人(ren)肖建(jian)(jian)華為明天(tian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)的實(shi)際(ji)控(kong)(kong)制人(ren)。2004年(nian)(nian)起，明天(tian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)、肖建(jian)(jian)華違反國家(jia)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)管理法律和監管規定(ding)，采用(yong)分散股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)、層(ceng)層(ceng)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)、隱(yin)名控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)等(deng)手(shou)段(duan)，實(shi)際(ji)控(kong)(kong)制新時代信(xin)托股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)稱新時代信(xin)托）、天(tian)安(an)(an)(an)財產(chan)(chan)保險(xian)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)稱天(tian)安(an)(an)(an)財險(xian)）、天(tian)安(an)(an)(an)（貴州(zhou)省）互聯網金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)資產(chan)(chan)交(jiao)易中(zhong)心股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)稱天(tian)安(an)(an)(an)金(jin)(jin)(jin)(jin)交(jiao)中(zhong)心）、包商(shang)銀行股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)稱包商(shang)銀行）、華夏人(ren)壽(shou)保險(xian)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)稱華夏人(ren)壽(shou)）、天(tian)安(an)(an)(an)人(ren)壽(shou)保險(xian)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)稱天(tian)安(an)(an)(an)人(ren)壽(shou)）、易安(an)(an)(an)財產(chan)(chan)保險(xian)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)稱易安(an)(an)(an)財險(xian)）等(deng)多家(jia)金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)機構和互聯網金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)平臺。

2010年1月至2017年1月，明天控(kong)(kong)股(gu)、肖建(jian)華以(yi)實際(ji)控(kong)(kong)制的多家公司(si)作為融資(zi)和擔保(bao)主體，承諾還本付息，操控(kong)(kong)新時代信托、天安財險、天安金交(jiao)中心分別(bie)發(fa)售主動管理類集合資(zi)金信托產品、超(chao)出發(fa)售比例(li)和銷(xiao)售規模銷(xiao)售投資(zi)型保(bao)險產品、發(fa)售個人(ren)(ren)端及法人(ren)(ren)端理財產品，向社會公眾非法吸收資(zi)金共計人(ren)(ren)民幣3116億余元。

2012年7月至2017年1月，明(ming)(ming)天(tian)控(kong)(kong)股(gu)、肖(xiao)建華操控(kong)(kong)包商銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)對明(ming)(ming)天(tian)控(kong)(kong)股(gu)的(de)虛假融資(zi)項目不(bu)開(kai)展實質審核，違反商業銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)法(fa)等法(fa)律法(fa)規(gui)對銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)開(kai)展業務的(de)規(gui)定(ding)，違背銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)與客戶約定(ding)，通(tong)過(guo)直接(jie)或間接(jie)購買信(xin)托(tuo)、資(zi)管計(ji)劃的(de)方式將(jiang)存款、理財(cai)資(zi)金等銀(yin)(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)客戶資(zi)金及受托(tuo)財(cai)產轉移至明(ming)(ming)天(tian)控(kong)(kong)股(gu)支配使用，擅自運用客戶資(zi)金及受托(tuo)財(cai)產共計(ji)人民幣1486億余元(yuan)。

2013年(nian)11月(yue)至(zhi)2017年(nian)1月(yue)，明(ming)天(tian)控(kong)(kong)股、肖建華(hua)(hua)操控(kong)(kong)華(hua)(hua)夏人壽、天(tian)安(an)人壽、易安(an)財險(xian)對明(ming)天(tian)控(kong)(kong)股設立的虛假(jia)融資(zi)項目不開展實質審(shen)核，違反保險(xian)法等法律法規對保險(xian)公司資(zi)金運用的規定(ding)，通過直(zhi)接或間接購買(mai)信(xin)托計劃(hua)的方式將保險(xian)資(zi)金轉移至(zhi)明(ming)天(tian)控(kong)(kong)股支配使用，違法運用資(zi)金共計人民幣(bi)1909億(yi)余元(yuan)。

明天控股將(jiang)上述犯罪違法所得主要用于收購(gou)金融機(ji)構(gou)、證券交易、海(hai)外(wai)投資(zi)等(deng)。案發后(hou)，明天控股及肖建華通(tong)過變賣(mai)資(zi)產、境外(wai)資(zi)金回流(liu)等(deng)方式，歸還了部分違法所得。

2001年至2021年，明天控股、肖建華為(wei)逃避金融(rong)監管及(ji)謀取其(qi)他不正當利(li)益(yi)，向多(duo)名國家工(gong)作(zuo)人(ren)員（另案處理）行賄(hui)股份、房(fang)產、現金等財物，共計折(zhe)合人(ren)民幣(bi)6.8億余元(yuan)。

上海市第一中級(ji)人(ren)民法(fa)(fa)院(yuan)認為(wei)，被告(gao)單(dan)位(wei)明天控(kong)股、被告(gao)人(ren)肖(xiao)(xiao)建(jian)(jian)華的行(xing)為(wei)構成(cheng)非法(fa)(fa)吸收公眾存款罪(zui)、背信運(yun)用(yong)受托財產罪(zui)、違法(fa)(fa)運(yun)用(yong)資金(jin)罪(zui)、單(dan)位(wei)行(xing)賄罪(zui)，依法(fa)(fa)應(ying)當(dang)數罪(zui)并罰。明天控(kong)股、肖(xiao)(xiao)建(jian)(jian)華的犯罪(zui)行(xing)為(wei)嚴(yan)重破壞金(jin)融管理秩序，嚴(yan)重危害國家金(jin)融安全(quan)，嚴(yan)重侵(qin)害國家工作(zuo)人(ren)員的職(zhi)務廉(lian)潔性(xing)(xing)，應(ying)依法(fa)(fa)嚴(yan)懲。明天控(kong)股、肖(xiao)(xiao)建(jian)(jian)華具有(you)自首、認罪(zui)認罰、配合追贓挽損等(deng)情節，肖(xiao)(xiao)建(jian)(jian)華還具有(you)立功表(biao)現(xian)，依法(fa)(fa)可以從寬處罰。上海市第一中級(ji)人(ren)民法(fa)(fa)院(yuan)根(gen)據被告(gao)單(dan)位(wei)、被告(gao)人(ren)的犯罪(zui)事實、性(xing)(xing)質、情節和社會危害程(cheng)度，依法(fa)(fa)作(zuo)出上述判決。

部分(fen)人(ren)大代表、政協委(wei)員(yuan)及群眾代表參加了旁(pang)聽。

（總臺(tai)央視記者 奚(xi)丹霓(ni)）

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